• 【發(fā)布單位】81308
• 【發(fā)布文號】廈府[1991]綜187號
• 【發(fā)布日期】1991-09-19
• 【生效日期】1991-09-19
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

中國人民銀行廈門分行關(guān)于股票發(fā)行的審批管理原則

 中國人民銀行廈門分行關(guān)于股票發(fā)行的審批管理原則
 
（1991年9月19日廈府〔1991〕綜187號）

 一、為配合我市組建股份有限公司（以下簡稱公司）試點工作的順利進(jìn)行，加強金融管理，促進(jìn)股票市場的規(guī)范化發(fā)展，保護(hù)投資者的利益，特制定本審批管理原則。



 二、中國人民銀行廈門分行（以下簡稱市人行）是我市股票發(fā)行的主管部門，公司發(fā)行股票（包括公司內(nèi)部股票）必須報經(jīng)本行批準(zhǔn)。



 三、本審批原則所稱之股票發(fā)行包括首次發(fā)行和再次發(fā)行、公開發(fā)行和非公開發(fā)行。

 公開發(fā)行是指向非特定個人和單位發(fā)行；非公開發(fā)行是指向特定個人和單位發(fā)行。



 四、公司申請發(fā)行股票應(yīng)報送下列文件、材料：

 1、股票發(fā)行申請書；

 2、市體改委等有關(guān)部門同意設(shè)立或改建公司的批準(zhǔn)文件；

 3、法人登記證明或公司籌建登記證明；

 4、公司章程；

 5、招股說明書；

 6、與股票承銷機構(gòu)簽訂的承銷合同（草案）；

 7、籌資用于固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)提交有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件；

 8、新成立的公司，應(yīng)提交發(fā)起人認(rèn)購不少于股份總額35％股份的驗資證明；

 9、國有企業(yè)改建公司的，應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門簽發(fā)的資產(chǎn)評估價值確認(rèn)書，并附資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估結(jié)果書；其他企業(yè)改組公司的，應(yīng)提交會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的資產(chǎn)評估結(jié)果書；

 10、公司申請增資發(fā)行股票，應(yīng)提供經(jīng)股東大會通過的增資發(fā)行股票的決議和經(jīng)會計師事務(wù)所及其注冊會計師簽證的最近3個年度和最近1個季度連續(xù)盈利的財務(wù)會計報表。

 11、公司效益預(yù)測的可行性報告；

 12、公司董事長和總經(jīng)理的簡歷；

 13、市人行要求提供的其他有關(guān)材料。



 五、招股說明書應(yīng)載明下列事項：

 1、公司名稱、住所地及法人代表；

 2、經(jīng)營范圍；

 3、發(fā)起人或公司董事、經(jīng)理的簡歷；

 4、發(fā)行股票的目的和效益預(yù)測；

 5、發(fā)行股份總額及種類、數(shù)量、每股票面額和售價；

 6、發(fā)行方式；

 7、股票發(fā)行對象；

 8、發(fā)行股票的起止日期；

 9、發(fā)行股票的附帶條件；

 10、公司沿革及未來發(fā)展情況；

 11、承銷機構(gòu)名稱、承銷金額及承銷方式；

 12、股票認(rèn)購者的權(quán)利和義務(wù)；

 13、其他需要說明的事項。



 六、股票承銷合同應(yīng)載明下列事項：

 1、合同當(dāng)事人的名稱、注所地及法人代表；

 2、承銷方式；

 3、承銷股票名稱、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；

 4、股票發(fā)行的日期；

 5、承銷的起止日期；

 6、承銷付款的日期及方式；

 7、承銷費用的計算及支付方式和支付日期；

 8、剩余股票的退還方式；

 9、違約責(zé)任；

 10、其他需要約定的事項。



 七、股票票面格式應(yīng)按市人行的規(guī)定設(shè)計及在市人行指定的印刷廠印刷，股票票面必須載明以下內(nèi)容：

 1、公司名稱、注冊地；

 2、股票種類；

 3、每股面值、股數(shù)；

 4、股票編號、股東名稱或姓名；

 5、法定代表人簽名、股份公司印鑒；

 6、股份登記處名稱、地址。



 八、關(guān)于股票的承銷和出售管理要求：

 1、公開發(fā)行股票需在出售股票的7天前向公眾公布其招股說明書；

 2、股票的發(fā)售方式可采取按票面金額平價出售，也可超過票面金額溢價發(fā)售，同一次發(fā)行的價格應(yīng)相同；

 3、股票的公開發(fā)行必須由經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷（以下簡稱承銷機構(gòu)），承銷可采取包銷或代銷的方式；

 4、向社會非特定個人公開發(fā)行的股份不低于公司總股份的25％；

 5、股票的非公開發(fā)行可由發(fā)行公司自行辦理，也可委托承銷機構(gòu)辦理；

 6、承銷機構(gòu)包銷股票的金額不得超過其自有資本金的兩倍，承銷機構(gòu)在承銷期間不得認(rèn)購所承銷的股票；

 7、股票的承銷期限不得超過45天，逾期不得出售剩余股票。



 九、發(fā)行公司和承銷機構(gòu)在股票承銷截止后15天內(nèi)應(yīng)分別向市人行提交股票發(fā)行情況報告書，包括如下內(nèi)容：

 1、股票發(fā)行的做法與經(jīng)過；

 2、股票發(fā)行的實際數(shù)量；

 3、股東及股份的構(gòu)成情況；

 4、其他需要報告的內(nèi)容。



 十、市人行對公司申請發(fā)行股票的審查要點為：

 1、產(chǎn)權(quán)處理應(yīng)符合國家現(xiàn)行政策規(guī)定，防止侵占國家財產(chǎn)和其他損害國家、集體利益的行為；

 2、應(yīng)建立與股份有限公司相適應(yīng)的管理體制和制度，股權(quán)設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)入股志愿、股權(quán)平等、同股同利、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則；

 3、招股說明書應(yīng)充分揭示公司的業(yè)務(wù)、組織狀況和前景；

 4、所籌資金的用途應(yīng)合乎政策規(guī)定。



 十一、本審批管理原則自市政府批準(zhǔn)之日起生效。