• 【發(fā)布單位】83003
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1991-07-17
• 【生效日期】1991-07-17
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

海南省證券業(yè)務(wù)收費暫行規(guī)定

 海南省證券業(yè)務(wù)收費暫行規(guī)定
 
（1991年7月17日）

 一、本暫行規(guī)定適用于經(jīng)中國人民銀行海南省分行批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)以及委托以上金融機構(gòu)辦理證券業(yè)務(wù)的單位和個人。



 二、證券發(fā)行的收費標(biāo)準(zhǔn)

 1．代銷發(fā)行（限經(jīng)批準(zhǔn)公開發(fā)行的證券）從發(fā)行單位按議定的代銷數(shù)額領(lǐng)取證券，按事先確定的價格零售給公眾，如屬記名證券，需登記購買人名冊，在發(fā)行期滿后的約定日期內(nèi)將價款、名冊和未售完的剩余證券交回發(fā)行單位。此項業(yè)務(wù)收費最高不超過代銷總面額的5‰，代銷股票總面額的8‰。

 2．余額包銷發(fā)行（限經(jīng)批準(zhǔn)公開發(fā)行的證券）發(fā)行期滿不得退回剩余證券，必須由承銷機構(gòu)自己買下剩余證券，并按約定日期向發(fā)行單位付出全部價款。此項業(yè)務(wù)收費最高不超過承銷債券總面額的8‰，承銷股票總面額的13‰。

 3．全額包銷發(fā)行（限經(jīng)批準(zhǔn)公開發(fā)行的證券）

 由承銷機構(gòu)自己買下全部證券，并按約定日期向發(fā)行單位付出全部價款，然后在發(fā)行期內(nèi)按事先確定的價格零售給公眾。此項業(yè)務(wù)收費最高不超過承銷債券總面額的13‰，承銷股票總面額的20‰。

 4．代理內(nèi)部發(fā)行

 按發(fā)行單位提供的名單或具體要求發(fā)售證券和收款。此英業(yè)務(wù)收費最高不超過發(fā)行金額3‰。



 三、證券委托買賣的收費標(biāo)準(zhǔn)

 公布委托人需買進或賣出證券的名稱、數(shù)量和價格并負(fù)責(zé)成交雙方辦理交割手續(xù)。此項業(yè)務(wù)按成交金額分別向買賣雙方收取手續(xù)費，委托人為我省境外的，由受托人（機構(gòu)）從其買賣證券收入或支出中扣抵。委托買賣債券收費費率上限為：

 1．成交金額在5000元（含5000元）以內(nèi)的，按4．5‰計收；

 2．成交金額在5001～10000元（含10000元）的按4．2‰計收；

 3．成交金額在10001元以上的，按4‰計收。

 委托買賣股票的收費標(biāo)準(zhǔn)一律為成交金額的5‰。



 四、證券咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)

 1．證券公司受托編制售股章程收費最高不超過10000元。

 2．證券經(jīng)營機構(gòu)受托設(shè)計或監(jiān)印證券，并根據(jù)委托人的要求辦理發(fā)行公告及宣傳廣告事宜（費用由委托人負(fù)擔(dān)），此項業(yè)務(wù)收費最高不超過5000元。



 五、證券登記（限于公開交易的記名證券）收費標(biāo)準(zhǔn)

 接受和核對原始名冊，在一年當(dāng)中為所有買賣該證券的客戶辦理過戶、變更登記及掛失、補發(fā)事宜，并在每次派息及派發(fā)股利前按規(guī)定日期將登記無誤的股東名冊或持券人名冊送交發(fā)行單位。此項業(yè)務(wù)按每一持券人或股東每月0．5元向發(fā)行單位收取月費，證券轉(zhuǎn)讓過戶，向承購人收手續(xù)費2元。



 六、證券代保管收費標(biāo)準(zhǔn)

 保管證券面額在5000元（含5000元）以內(nèi)的，按保管證券面額收取最高不超過2‰的保管費，5000元以上的最高不超過1‰。



 七、代理還本付息收費標(biāo)準(zhǔn)

 代理還本按應(yīng)還本金總額收取最高不超過1．5‰的手續(xù)費，代理派息按應(yīng)付利息（或股息股利）總額收取最高不超過4‰的手續(xù)費。



 八、本暫行規(guī)定由中國人民銀行海南省分行金融管理處負(fù)責(zé)解釋，有關(guān)條文的修改須征得省財政稅務(wù)廳、省物價局的同意。