• 【發(fā)布單位】83003
• 【發(fā)布文號】瓊銀[1991]市管字第176號
• 【發(fā)布日期】1991-01-01
• 【生效日期】1991-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

海南省金融同業(yè)債券管理試行辦法

 海南省金融同業(yè)債券管理試行辦法
 
（瓊銀＜1991＞市管字第176號）

 第一條 為了加強對金融機(jī)構(gòu)同業(yè)融資活動的管理，規(guī)范同業(yè)融資行為，實現(xiàn)同業(yè)融資證券化，發(fā)展海南金融市場，制定本辦法。



 第二條 本辦法所稱金融同業(yè)債券（以下簡稱同業(yè)債券）系指金融機(jī)構(gòu)為了融通資金而向同業(yè)發(fā)行的一種約定期限償還本息的有價證券。



 第三條 凡參與發(fā)行、轉(zhuǎn)讓海南省同業(yè)債券的金融機(jī)構(gòu)均須遵守本辦法。



 第四條 同業(yè)債券的管理機(jī)關(guān)是中國人民銀行海南省分行。



 第五條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行同業(yè)債券應(yīng)遵循自愿互利、有償和風(fēng)險自擔(dān)的原則。



 第六條 發(fā)行同業(yè)債券必須報經(jīng)管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。



 第七條 同時具備下列條件的海南省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)（不含保險公司）均可向管理機(jī)關(guān)申請發(fā)行同業(yè)債券。

 （一）經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)并登記注冊；

 （二）資本金不少于人民幣一仟萬元；

 （三）所籌資金用途符合國家政策規(guī)定；

 （四）自身經(jīng)營狀況良好。



 第八條 發(fā)行同業(yè)債券每次最低限度為伍佰萬元，總余額不得超過其自有資產(chǎn)凈值。



 第九條 發(fā)行同業(yè)債券須向管理機(jī)關(guān)報送下列文件：

 （一）申請報告書；

 （二）可行性報告；

 （三）發(fā)行章程；

 （四）代表其法人資格的批準(zhǔn)文件或營業(yè)執(zhí)照；

 （五）經(jīng)注冊會計師事務(wù)所簽證的上兩個年度和最近一個季度的財務(wù)報表；

 （六）管理機(jī)關(guān)要求提供的相關(guān)材料。



 第十條 同業(yè)債券采用記名式，可在原發(fā)行單位辦理掛失，具體辦法由發(fā)行單位自行制定。



 第十一條 同業(yè)債券采用固定面額形式，每張面額一般限定為一佰萬元。



 第十二條 同業(yè)債券的利率參照國家規(guī)定的金融同業(yè)拆借利率水平確定，報管理機(jī)關(guān)審批。



 第十三條 同業(yè)債券須載明下列要素：

 （一）發(fā)行單位名稱；

 （二）批準(zhǔn)發(fā)行總額；

 （三）票面金額；

 （四）編號；

 （五）法人代表簽名或法人印章；

 （六）同業(yè)債券的期限、利率；

 （七）可供背書轉(zhuǎn)讓登記表；

 （八）注意事項。



 第十四條 同業(yè)債券的票面格式須報經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可，并到指定的印刷廠印制。



 第十五條 同業(yè)債券的發(fā)行對象為境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。



 第十六條 同業(yè)債券按面值發(fā)行。



 第十七條 發(fā)行單位可自行發(fā)行同業(yè)債券或委托其他金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行。

 代理發(fā)行單位可按《海南省證券業(yè)務(wù)收費暫行規(guī)定》收取一定比例的手續(xù)費。



 第十八條 同業(yè)債券是否在同業(yè)間辦理抵押和背書轉(zhuǎn)讓，由發(fā)行單位規(guī)定，但不得作為貨幣流通。



 第十九條 同業(yè)債券辦理物品抵押時，雙方應(yīng)簽訂抵押協(xié)議書。

 協(xié)議書一式兩份，由抵押雙方持有。



 第二十條 抵押協(xié)議書應(yīng)當(dāng)具有以下主要條款：

 （一）同業(yè)債券名稱；

 （二）抵押的同業(yè)債券票面總額；

 （三）抵押期限；

 （四）保證條款與違約責(zé)任；

 （五）雙方商定的其他條款。



 第二十一條 同業(yè)債券辦理背書轉(zhuǎn)讓時，買賣雙方應(yīng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，并到原發(fā)行單位辦理過戶手續(xù)。

 協(xié)議書一式三份，由買賣雙方和發(fā)行單位分別持有。



 第二十二條 轉(zhuǎn)讓協(xié)議書應(yīng)當(dāng)具備以下主要條款：

 （一）同業(yè)債券名稱；

 （二）轉(zhuǎn)讓的同業(yè)債券票面總額；

 （三）轉(zhuǎn)讓價格；

 （四）保證條款與違約責(zé)任；

 （五）雙方商定的其他條款。



 第二十三條 同業(yè)債券到期一次性還清本息。



 第二十四條 發(fā)行單位應(yīng)在發(fā)行期滿后十五天內(nèi)向管理機(jī)關(guān)報送發(fā)行報告。



 第二十五條 管理機(jī)關(guān)有權(quán)對發(fā)行單位的資金運用情況和購買單位的資金來源情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。



 第二十六條 對違反本辦法第六條，第十六條規(guī)定者，管理機(jī)關(guān)給予以下處罰：

 （一）責(zé)令其停止非法經(jīng)營；

 （二）沒收其非法所得資金；

 （三）處以違法活動所涉金額5％以下的罰款。



 第二十七條 對違反本辦法第十二條規(guī)定者，管理機(jī)關(guān)按國家有關(guān)利率管理規(guī)定給予處罰。



 第二十八條 對違反本辦法第十九條、第二十一條規(guī)定者，管理機(jī)關(guān)給予以下處罰：

 （一）責(zé)令其停止非法抵押、轉(zhuǎn)讓；

 （二）沒收票券和非法所得資金；

 （三）分別處以雙方違法活動所涉金額5％以下的罰款。

 以上處罰，可以并處。



 第二十九條 本辦法由管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋，修訂。



 第三十條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。