• 【發(fā)布單位】80805
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1990-11-07
• 【生效日期】1990-11-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

哈爾濱股票管理辦法

哈爾濱股票管理辦法
 
（1990年11月7日哈爾濱市人民政府）
第一章 總則



第一條 為加強(qiáng)股票管理，保護(hù)發(fā)行人和購買人的合法權(quán)益，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)國家和省的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市情況，制定本辦法。



第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓股票，均按本辦法管理。



第三條 股票的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，要堅(jiān)持統(tǒng)一審批、集中管理、自愿認(rèn)購、公平交易的原則。

 股票發(fā)行人、購買人的合法權(quán)益，受法律保護(hù)。



第四條 本辦法由市人民銀行負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。


第二章 發(fā)行管理



第五條 企業(yè)在本市行政區(qū)域內(nèi)向社會(huì)發(fā)行股票或在市轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)向內(nèi)部發(fā)行股票，由市人民銀行審批。在縣（市）的企業(yè)向內(nèi)部發(fā)行股票金額在50萬和50萬元以上的，由市人民銀行審批；在50萬元以下的，由縣（市）人民銀行審批，報(bào)市人民銀行備案。

 股票發(fā)行企業(yè)，應(yīng)按規(guī)定向人民銀行交納注冊費(fèi)。



第六條 企業(yè)發(fā)行股票，須經(jīng)董事會(huì)或股東代表大會(huì)做出決議?；I建股份制企業(yè)時(shí)，發(fā)行人認(rèn)購的股票，不得少于股票總額的30％。



第七條 企業(yè)首次申請發(fā)行股票，應(yīng)向人民銀行提交下列材料：

 （一）發(fā)行申請書。

 （二）體制改革部門和國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)試行股份制的文件或集體企業(yè)主管部門同意組建股份制企業(yè)的文件。

 （三）《營業(yè)執(zhí)照》副本。

 （四）發(fā)行章程和說明書。

 （五）經(jīng)有關(guān)部門、單位審定的效益預(yù)測可行性報(bào)告、信譽(yù)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)書、認(rèn)股驗(yàn)資證明。

 （六）批準(zhǔn)機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他材料。



第八條 發(fā)行股票章程的內(nèi)容，包括發(fā)行金額、票面額、股份數(shù)、股票種類、股東權(quán)益、發(fā)行方式、認(rèn)購范圍、發(fā)行起止日期和有關(guān)事項(xiàng)。

 發(fā)行股票說明書的內(nèi)容，包括企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)負(fù)債狀況、發(fā)展前景和發(fā)行預(yù)測等。



第九條 股票票面應(yīng)標(biāo)明“股票”字樣，載明企業(yè)名稱、股份總額和每股金額、股票面額、股票編號(hào)、發(fā)行日期、發(fā)行企業(yè)簽章和法定代表人蓋章、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)和其他應(yīng)說明的事項(xiàng)。



第十條 企業(yè)向社會(huì)發(fā)行股票，經(jīng)人民銀行審批后，應(yīng)向社會(huì)公布發(fā)行章程和說明書，并委托經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行。發(fā)行方與代理方應(yīng)簽訂代理發(fā)行協(xié)議書，代理方對發(fā)行方經(jīng)營狀況不負(fù)連帶責(zé)任。

 企業(yè)向內(nèi)部發(fā)行股票，經(jīng)人民銀行審批后，可自行發(fā)行或委托經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行。



第十一條 向社會(huì)發(fā)行股票金額在1000萬元以上的，可由兩個(gè)以上經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合代理股票發(fā)行業(yè)務(wù)。



第十二條 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，以代銷方式發(fā)行的，可按規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)；以助銷、包銷方式發(fā)行的，收取手續(xù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，由發(fā)行方與代理方議定。



第十三條 股票發(fā)行價(jià)格，首次發(fā)行的，按票面額執(zhí)行；再次發(fā)行的，依據(jù)股票市場行情和企業(yè)的經(jīng)營狀況確定。



第十四條 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行股票，在收款之日起10日內(nèi)，應(yīng)向購買人交付股票。



第十五條 向內(nèi)部發(fā)行股票的企業(yè)或經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在股票發(fā)行期終止后14日內(nèi)，要向人民銀行提交股票發(fā)行情況報(bào)告。



第十六條 企業(yè)再次發(fā)行股票，距前次發(fā)行終止時(shí)間，至少要有6個(gè)月。

 企業(yè)用紅利擴(kuò)大股本增發(fā)股票的，要向人民銀行提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，按原定股票發(fā)行程序辦理。



第十七條 企業(yè)購買股票，只準(zhǔn)使用自有資金；事業(yè)單位購買股票，只準(zhǔn)使用經(jīng)費(fèi)包干結(jié)余中的獎(jiǎng)勵(lì)基金、福利基金和預(yù)算外資金。



第十八條 企業(yè)發(fā)行股票籌措資金用于固定資產(chǎn)投資的，要留出不低于固定資產(chǎn)投資額的30％的流動(dòng)資金。



第十九條 發(fā)行股票的企業(yè)要在每年1月31日前，向人民銀行報(bào)送上年度的會(huì)計(jì)決算報(bào)表和股息紅利分配方案。


第三章 轉(zhuǎn)讓管理



第二十條 企業(yè)上市轉(zhuǎn)讓向社會(huì)發(fā)行的股票，須經(jīng)市人民銀行批準(zhǔn)。

 企業(yè)在內(nèi)部轉(zhuǎn)讓向內(nèi)部發(fā)行的股票，按國家規(guī)定和企業(yè)章程辦理。



第二十一條 企業(yè)申請上市轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)向人民銀行提交下列材料：

 （一）轉(zhuǎn)讓申請書。

 （二）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)同意辦理股票轉(zhuǎn)讓的文件。

 （三）批準(zhǔn)機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他材料。



第二十二條 股票上市轉(zhuǎn)讓后，發(fā)行股票的企業(yè)，應(yīng)定期向社會(huì)公布經(jīng)營狀況。



第二十三條 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，可采取自營或代理兩種方式辦理股票轉(zhuǎn)讓。自營的交易價(jià)格，隨行就市；代理的交易價(jià)格，由股票出賣人與購買人商定。



第二十四條 股票不得代替貨幣流通。在股票轉(zhuǎn)讓中，不準(zhǔn)有下列行為：

 （一）同一主體同時(shí)買賣同一種股票。

 （二）利用內(nèi)部消息從事股票買賣。

 （三）其他干擾股票轉(zhuǎn)讓的行為。



第二十五條 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)定期向人民銀行提供股票轉(zhuǎn)讓情況。



第二十六條 對上市轉(zhuǎn)讓的記名股票，在發(fā)放股息、紅利30日前，購買人應(yīng)持購買的股票、股權(quán)手冊、印章，到經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理過戶手續(xù)。股息、紅利，由最后記名人領(lǐng)取。



第二十七條 辦理股票轉(zhuǎn)讓、過戶的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)。



第二十八條 多股大面額股票分股出賣時(shí)，由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理股份分割手續(xù)。不足整股的，不予分割。


第四章 盈虧管理



第二十九條 企業(yè)盈利，普通股票持有人，只分紅利，不得股息；優(yōu)先股票持有人，只得股息，不分紅利。

 企業(yè)虧損或破產(chǎn)，股票持有人按股份制企業(yè)章程規(guī)定承擔(dān)有限經(jīng)濟(jì)責(zé)任。



第三十條 發(fā)行股票的企業(yè)，在每年結(jié)付股息、紅利前，要向批準(zhǔn)發(fā)行的人民銀行報(bào)送經(jīng)有關(guān)部門鑒證的年終決算報(bào)表和董事會(huì)做出的利潤分配決議書，經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)后，到開戶銀行辦理支付。

 向社會(huì)發(fā)行股票的股息、紅利，由發(fā)行企業(yè)委托經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)付。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定收取結(jié)付手續(xù)費(fèi)。



第三十一條 股票持有人所得的股息、紅利，應(yīng)按國家規(guī)定納稅。


第五章 管理職責(zé)



第三十二條 人民銀行管理股票的職責(zé)：

 （一）宣傳貫徹有關(guān)股票管理方面的規(guī)定。

 （二）建立健全股票管理制度，并組織實(shí)施。

 （三）審批股票的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓，管理股票發(fā)行、轉(zhuǎn)讓市場。

 （四）監(jiān)督檢查股票發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況和經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)。

 （五）查處違反本辦法的行為。



第三十三條 股票管理工作人員，要認(rèn)真履行職責(zé)，依法管理，秉公辦事，不準(zhǔn)利用職權(quán)徇私舞弊。


第六章 處罰



第三十四條 對違反本辦法情節(jié)輕微的，要進(jìn)行批評(píng)教育，限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)教育不改的，由人民銀行會(huì)同有關(guān)部門按下列規(guī)定處罰：

 （一）違反本辦法第五條、第十六條第二款規(guī)定的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所籌資金，?按所籌資金的2％至5％處以罰款。

 （二）違反本辦法第二十條、第二十四條規(guī)定的，責(zé)令停止經(jīng)營或交易活動(dòng)，沒收非法所得，并按非法所得的5％處以罰款。

 （三）違反本辦法第三十條第一款規(guī)定的，責(zé)令停止支取股息、紅利，沒收非法所得，并按非法所得的2％至5％處以罰款。

 （四）違反本辦法第三十三條規(guī)定的，按管理權(quán)限和審批程序給以行政處分。



第三十五條 對行政處罰不服的，可在接到處罰決定之日起15日內(nèi)，向執(zhí)罰部門的上一級(jí)機(jī)關(guān)申請復(fù)議；對復(fù)議決定不服的，可在接到復(fù)議決定之日起15日內(nèi)，向人民法院起訴；逾期不申請復(fù)議或不起訴又不執(zhí)行處罰決定的，執(zhí)罰部門可向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。



第三十六條 罰款使用的收據(jù)和對所罰款項(xiàng)的處理，按《哈爾濱市行政管理性收費(fèi)和罰款沒收財(cái)物暫行管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。


第七章 附則

第三十七條 外商投資企業(yè)發(fā)行股票，不適用本辦法。



第三十八條 本辦法執(zhí)行中的具體問題，由市人民銀行負(fù)責(zé)解釋。



第三十九條 本辦法如與國家和省的有關(guān)規(guī)定抵觸時(shí)，按國家和省的規(guī)定執(zhí)行。



第四十條 本辦法自1990年11月15日起施行。哈爾濱市人民政府1986年9月28日批轉(zhuǎn)中國人民銀行哈爾濱市分行《關(guān)于企業(yè)向內(nèi)部和社會(huì)集資管理辦法》和1988年7月27日發(fā)布的《哈爾濱市有價(jià)證券交易管理辦法》中有關(guān)股票管理的規(guī)定，同時(shí)廢止。