• 【發(fā)布單位】81909
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1989-07-25
• 【生效日期】1989-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行 關(guān)于深圳市證券轉(zhuǎn)讓過戶管理若干問題的通知

中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行
 關(guān)于深圳市證券轉(zhuǎn)讓過戶管理若干問題的通知
 
（1989年7月25日）
深圳市證券公司、中行深圳國際信托咨詢公司、市國際信托投資公司：

 目前，我市已有多家機構(gòu)辦理證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，證券的登記過戶工作由一家機構(gòu)承擔(dān)。在現(xiàn)階段證券機構(gòu)設(shè)置、法規(guī)管理不完善的情況下，為了明確今后轉(zhuǎn)讓機構(gòu)和登記過戶機構(gòu)的責(zé)任，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：



 一、凡經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)，均可辦理所有公開轉(zhuǎn)讓證券的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。



 二、屬于公開發(fā)行的證券公開轉(zhuǎn)讓，其證券的登記過戶按下列原則辦理：

 1．證券發(fā)行由一家機構(gòu)承銷的，由該承銷機構(gòu)辦理。

 2．證券發(fā)行由二家以上承銷機構(gòu)承銷的，由發(fā)行公司指定一家承銷機構(gòu)辦理。



 三、如屬非公開發(fā)行的證券，該證券如要公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由發(fā)行公司和一家轉(zhuǎn)讓機構(gòu)共同向人民銀行申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可公開轉(zhuǎn)讓。證券的登記過戶由參與申請的轉(zhuǎn)讓機構(gòu)辦理。



 四、證券的過戶由轉(zhuǎn)讓機構(gòu)代理客戶到登記過戶機構(gòu)統(tǒng)一辦理。轉(zhuǎn)讓機構(gòu)應(yīng)將其所收交易手續(xù)費的20％付給登記過戶機構(gòu)，作為過戶補償費用。每月5日前轉(zhuǎn)讓機構(gòu)應(yīng)向過戶登記機構(gòu)結(jié)清上月的補償費用及其它過戶費用。



 五、辦理登記過戶的機構(gòu)，在鑒收轉(zhuǎn)讓機構(gòu)的轉(zhuǎn)讓成交單和原證券后，應(yīng)按照交付轉(zhuǎn)讓成交單和原證券的先后順序辦理過戶手續(xù)，最遲應(yīng)于七個工作日內(nèi)辦妥換發(fā)新證券及過戶登記手續(xù)，并通知辦理轉(zhuǎn)讓的機構(gòu)。不按先后順序辦理過戶，或在規(guī)定時間內(nèi)未辦妥手續(xù)，登記過戶機構(gòu)按每筆交易每后延一天向轉(zhuǎn)讓機構(gòu)交付賠償金2元。如非因登記過戶機構(gòu)責(zé)任造成延遲者不在賠償之列。



 六、有關(guān)證券的登記過戶，轉(zhuǎn)讓等的其他收費按（1989）深人銀發(fā)字第082號、（1989）深工商字第029號聯(lián)合發(fā)文《深圳市關(guān)于證券業(yè)務(wù)收費的暫行規(guī)定》執(zhí)行。