• 【發(fā)布單位】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-02-27
• 【生效日期】2009-02-27
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類(lèi)別】政策參考

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知
 
(保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號(hào))





各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:



 《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2008〕4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理規(guī)定》”）已于2009年2月1日起施行。為保證《管理規(guī)定》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:



 一、關(guān)于《管理規(guī)定》發(fā)布前后的銜接



 （一）《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2006〕4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《4號(hào)令》”）施行日（2006年9月1日）之前任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級(jí)管理人員，無(wú)需向我會(huì)重新申請(qǐng)核準(zhǔn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，但應(yīng)當(dāng)規(guī)范其職位名稱(chēng)，于2009年4月30日前向我會(huì)履行備案手續(xù)。如該財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任期已滿(mǎn)、需要重新聘任，或者保險(xiǎn)公司更換財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)該按照《管理規(guī)定》的要求向我會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。



 （二）在《4號(hào)令》施行日（2006年9月1日）之后任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級(jí)管理人員（包括已經(jīng)向保監(jiān)會(huì)備案的臨時(shí)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），應(yīng)當(dāng)按照《管理規(guī)定》的要求向我會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格。



 （三）經(jīng)董事會(huì)考察，現(xiàn)任分管財(cái)務(wù)工作的高級(jí)管理人員資質(zhì)達(dá)不到《管理規(guī)定》要求，或者目前尚未設(shè)立財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職位的公司，難以在短期內(nèi)確定合適人選的，可向我會(huì)以書(shū)面形式說(shuō)明情況，暫緩申報(bào)，但最遲應(yīng)在2010年2月1日前確定擬任人選，向我會(huì)申請(qǐng)任職資格核準(zhǔn)。



 二、關(guān)于報(bào)送材料



 （一）《4號(hào)令》施行日之前任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級(jí)管理人員，在向我會(huì)履行備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列書(shū)面材料：



 1、公司的任命決定；



 2、《保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職報(bào)告表》（見(jiàn)附件）；



 3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的身份證（或護(hù)照）、學(xué)歷證書(shū)、專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)、職稱(chēng)證明等有關(guān)文件的復(fù)印件；



 4、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在中華人民共和國(guó)境內(nèi)有住所的證明。



 （二）《管理規(guī)定》第九條和前條規(guī)定提交的（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在中國(guó)境內(nèi)有住所的證明，是指（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人自有房屋的產(chǎn)權(quán)證或租用房屋的租賃證明等。



 三、其他



 （一）保險(xiǎn)公司（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人同時(shí)擔(dān)任副總經(jīng)理、總精算師及其他高管職務(wù)的，應(yīng)按照我會(huì)相應(yīng)的任職條件規(guī)定分別申請(qǐng)任職資格核準(zhǔn)。



 （二）保險(xiǎn)公司（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)送任職資格申請(qǐng)材料，分別申請(qǐng)任職資格核準(zhǔn)。沒(méi)有通過(guò)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的，不得擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。



 （三）《管理規(guī)定》第十五條和第二十三條第（一）項(xiàng)對(duì)公司章程的要求，第九條第（一）項(xiàng)、第十六條和第十八條對(duì)公司董事會(huì)的要求，不適用于外國(guó)保險(xiǎn)公司分公司。



 （四）沒(méi)有在公司章程中明確規(guī)定財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)和權(quán)利的公司，應(yīng)當(dāng)在最近一次召開(kāi)股東大會(huì)（或者股東會(huì)）時(shí)，修改公司章程，增加財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)利等相關(guān)內(nèi)容。



 （五）公司治理、內(nèi)部控制制度和工作流程存在缺陷，導(dǎo)致財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人難以正常履行職責(zé)的公司，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改。



 以上，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中遇到問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)和保監(jiān)會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部財(cái)務(wù)監(jiān)管處聯(lián)系。



 附件：《保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職報(bào)告表》



 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

 二○○九年二月二十七日