• 【發(fā)布單位】中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】保監(jiān)發(fā)〔2009〕16號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-02-13
• 【生效日期】2009-02-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于2009年保險(xiǎn)公司合規(guī)工作要求的通知

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于2009年保險(xiǎn)公司合規(guī)工作要求的通知
 
(保監(jiān)發(fā)〔2009〕16號(hào))





各保險(xiǎn)公司:



 為了貫徹落實(shí)2008年全國保險(xiǎn)工作會(huì)議提出的完善公司治理、加強(qiáng)保險(xiǎn)公司內(nèi)控建設(shè)、強(qiáng)化保險(xiǎn)公司內(nèi)控制度執(zhí)行力的精神，根據(jù)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)制定了2009年保險(xiǎn)公司合規(guī)工作重點(diǎn)要求，現(xiàn)通知如下，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行：



 一、各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步健全和完善合規(guī)管理部門及合規(guī)崗位，配備具有合格資質(zhì)的合規(guī)工作人員，為公司合規(guī)工作的順利開展提供充分的組織保障和人力支持。



 二、各保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在2009年完成對公司重大規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審核，并逐步參與保險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、承保和理賠等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，提供合規(guī)服務(wù)。



 三、各保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)與相關(guān)部門配合制定本年度公司合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合保險(xiǎn)監(jiān)管制度的新發(fā)展，確定合規(guī)培訓(xùn)重點(diǎn)，組織對公司各級人員的合規(guī)培訓(xùn)，尤其是對本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的培訓(xùn)。



 四、各保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本年度監(jiān)管重點(diǎn)以及公司合規(guī)管理方面較為突出的問題確立合規(guī)檢查方向，制定工作計(jì)劃，單獨(dú)或者與公司相關(guān)部門配合在2009年對公司相關(guān)業(yè)務(wù)或者機(jī)構(gòu)實(shí)施至少一次合規(guī)檢查。



 五、各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)探索建立機(jī)構(gòu)和員工的合規(guī)考核和問責(zé)制度，在2009年度考核中設(shè)立與合規(guī)相關(guān)的考核指標(biāo)，對機(jī)構(gòu)和員工的合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行考核和評估。



 六、各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知要求制定工作計(jì)劃和實(shí)施方案，并在2009年4月30日前提交的公司年度合規(guī)報(bào)告中予以列明。各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在2009年末對落實(shí)本通知的情況進(jìn)行總結(jié)和評價(jià)，并在2010年提交的年度合規(guī)報(bào)告中予以說明。



 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

 二○○九年二月十三日