• 【發(fā)布單位】國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2009-01-23
• 【生效日期】2009-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會公告2009年第5號

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會公告2009年第5號

中國森林認(rèn)證實施規(guī)則（試行）





 為進一步提高我國森林可持續(xù)經(jīng)營水平和林產(chǎn)品的國際市場競爭力，規(guī)范中國森林認(rèn)證活動，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會國家林業(yè)局關(guān)于開展森林認(rèn)證工作的意見》等有關(guān)規(guī)定，制定了《中國森林認(rèn)證實施規(guī)則》，現(xiàn)予以公告，自2009年3月1日起實施。

 附件： 《中國森林認(rèn)證實施規(guī)則》（試行）



二○○九年一月二十三日





中國森林認(rèn)證實施規(guī)則（試行）



目 錄

1適用范圍

2認(rèn)證依據(jù)

3 認(rèn)證過程

3.1 認(rèn)證申請

3.2 審查受理

3.3審核

3.4 征求相關(guān)利益者意見

3.5 同行專家評審

3.6 認(rèn)證決定

3.7獲證后的監(jiān)督

3.8再認(rèn)證

4 認(rèn)證的保持、暫停、撤銷、注銷、恢復(fù)和變更

4.1認(rèn)證的保持

4.2認(rèn)證的暫停

4.3認(rèn)證的撤銷

4.4認(rèn)證的注銷

4.5認(rèn)證的恢復(fù)

4.6認(rèn)證的變更

4.7認(rèn)證的暫停、撤銷與注銷程序

5認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志

6認(rèn)證后的信息通報

7 認(rèn)證收費

附件1：森林認(rèn)證標(biāo)志樣式

附件2：森林認(rèn)證信息統(tǒng)計表





 1 適用范圍



 本規(guī)則適用于森林認(rèn)證機構(gòu)對森林經(jīng)營單位或從事林產(chǎn)品生產(chǎn)或加工、流通等相關(guān)企業(yè)或機構(gòu)進行的森林經(jīng)營認(rèn)證和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證。



 2 認(rèn)證依據(jù)



 LY/T1714-2007《中國森林認(rèn)證 森林經(jīng)營》（待國標(biāo)實施后采用國標(biāo)）



 LY/T1715-2007《中國森林認(rèn)證 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈》（待國標(biāo)實施后采用國標(biāo)）



 3 認(rèn)證過程



 3.1 認(rèn)證申請



 3.1.1 森林經(jīng)營單位、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)、經(jīng)銷商等可以作為申請人，向認(rèn)證機構(gòu)提出森林認(rèn)證申請。申請認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)申請人的需要和具備的能力，可以申請以下認(rèn)證類型：



 森林經(jīng)營認(rèn)證（FM）



 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證(CoC)



 森林經(jīng)營認(rèn)證 + 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證 (FM + CoC)



 對于多現(xiàn)場認(rèn)證，申請人應(yīng)說明各場所名稱和地址，以及申請認(rèn)證的范圍。



 3.1.2申請認(rèn)證時，申請人須提交認(rèn)證申請書及相關(guān)的文件：



 森林經(jīng)營認(rèn)證（FM）須提供如下材料：



 （1）森林經(jīng)營單位概況；



 （2）森林經(jīng)營單位相關(guān)法律文件，如林權(quán)證等；



 （3）森林經(jīng)營方案概要；



 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（CoC）須提供如下材料：



 （1）企業(yè)概況；



 （2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)法律文件；



 （3）管理體系文件。



 3. 2審查受理



 認(rèn)證機構(gòu)自收到申請人提交的書面申請之日起，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)完成形式審查。符合申請條件的，與申請人簽署認(rèn)證合同；不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。需要補充材料的,申請人應(yīng)在收到通知書1個月內(nèi)將修改補充資料報認(rèn)證機構(gòu)，逾期不報視為放棄認(rèn)證申請。



 試點期間，申請人對不予受理有異議的，可以向認(rèn)證機構(gòu)申訴；對認(rèn)證機構(gòu)處理結(jié)果有異議的，可以向國家認(rèn)監(jiān)委或國家林業(yè)局投訴。



 3.3 審核



 初次森林認(rèn)證審核包括預(yù)評估和主評估。審核由認(rèn)證機構(gòu)委派的具備相應(yīng)能力的審核組按照雙方協(xié)商的審核方案實施。審核組必須由經(jīng)注冊或確認(rèn)的審核員組成，其中組長必須由主任審核員擔(dān)任。



 3．3．1預(yù)評估



 森林經(jīng)營認(rèn)證預(yù)評估，根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和強度，審核組由2名以上（含2名）審核員組成。



 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證，可以視具體情況，按照審核方案決定是否進行預(yù)評估。



 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在1個月內(nèi)完成預(yù)評估報告，并書面送達申請人，申請人在收到預(yù)評估報告后的10 個工作日內(nèi)向認(rèn)證機構(gòu)反饋意見，逾期不報視為同意。



 申請人應(yīng)對預(yù)評估過程中發(fā)現(xiàn)的不符合認(rèn)證要求的問題進行實質(zhì)性整改，整改時間不得超過6個月。



 3．3．2 主評估



 根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和強度，森林經(jīng)營認(rèn)證審核組由3名以上（含3名）審核員組成；產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證審核組由2名以上（含2名）審核員組成。



 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在3個月內(nèi)完成主評估報告，并提出是否通過認(rèn)證的建議。評估報告應(yīng)經(jīng)申請人確認(rèn)。建議評估結(jié)論可分為：



 （1）審核結(jié)果無不符合項，建議審核通過；



 （2）審核結(jié)果有輕微不符合項，建議審核有條件通過；



 （3）審核結(jié)果有嚴(yán)重不符合項，建議審核不通過。



 輕微不符合項和嚴(yán)重不符合項判定依據(jù)為：



 不符合森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的指標(biāo)稱為輕微不符合項，如：



 （1）實際經(jīng)營活動與經(jīng)營方案不一致，后果不太嚴(yán)重；



 （2）作業(yè)人員沒有正確遵循作業(yè)指南而導(dǎo)致的微小偏差；



 （3）其他任何需要整改，但不影響認(rèn)證的項目。



 不符合森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的標(biāo)準(zhǔn)稱為嚴(yán)重不符合項，如：



 （1）經(jīng)營單位沒有經(jīng)營方案，或有經(jīng)營方案，但沒有執(zhí)行；



 （2）超限額采伐或大面積皆伐；



 （3）經(jīng)營活動對環(huán)境造成重大影響，但沒有進行環(huán)境影響評估或采取相應(yīng)措施；



 （4）經(jīng)營活動中使用了嚴(yán)禁使用的化學(xué)藥劑；



 （5）其他嚴(yán)重影響認(rèn)證的不符合項目。



 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)及時把主評估報告送達申請人，申請人在收到主評估報告后的10個工作日內(nèi)向認(rèn)證機構(gòu)反饋意見，逾期不報視為同意。



 3.4征求相關(guān)利益者意見



 森林經(jīng)營認(rèn)證必須征求相關(guān)利益者意見，相關(guān)利益者是指當(dāng)?shù)卣块T、周邊社區(qū)與居民代表、相關(guān)社團組織等。



 3.5同行專家評議



 為了確保評估報告的可靠性，評估報告和相關(guān)文件還需交由至少2名獨立于認(rèn)證機構(gòu)的同行專家進行評議。



 3.6認(rèn)證決定



 3.6.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定的程序?qū)λ械膶徍速Y料和評估報告進行評審、批準(zhǔn)，做出認(rèn)證決定，并及時向申請人送達認(rèn)證決定和審核報告。認(rèn)證通過的，認(rèn)證機構(gòu)向申請人簽發(fā)認(rèn)證證書，證書有效期為5年。



 3.6.2試點期間，申請人對認(rèn)證決定有異議的，可以向認(rèn)證機構(gòu)申訴；對認(rèn)證機構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的，可以向國家認(rèn)監(jiān)委或國家林業(yè)局投訴。



 3.7 獲證后的監(jiān)督審核



 3.7.1年度審核。森林經(jīng)營認(rèn)證、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證的第一次監(jiān)督審核時間在獲征后的12個月內(nèi)進行，之后每12個月實施1次。



 3.7.2 年度審核的實施同3.3.2。重點審核上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，證書和標(biāo)志的使用、管理評審的有效性，查看提交的申述、投訴與爭議的記錄，并確認(rèn)當(dāng)出現(xiàn)不符合或不能滿足認(rèn)證機構(gòu)要求的情況時，獲證組織是否已審核其自身體系與程序并采取了適當(dāng)?shù)募m正措施。在認(rèn)證證書5年有效期內(nèi)，年度審核應(yīng)覆蓋森林認(rèn)證評估的全部內(nèi)容。



 年度審核結(jié)果分為：



 （1）符合認(rèn)證證書保持條件的，認(rèn)證機構(gòu)做出保持認(rèn)證證書的決定；



 （2）符合認(rèn)證證書暫停條件的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)暫停使用認(rèn)證證書和標(biāo)志；



 （3）符合認(rèn)證證書注銷、撤銷條件的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)注銷、撤銷認(rèn)證證書。



 3.7.3 若獲證組織發(fā)生了可能影響認(rèn)證基礎(chǔ)的變化或重要事件時，應(yīng)對獲證組織實施特殊監(jiān)督審核。如：



 （1）改變經(jīng)營管理模式或林地利用模式；



 （2）發(fā)生特大森林災(zāi)害(如火災(zāi)、大面積病蟲害、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雨雪冰凍災(zāi)害等)；



 （3）非法采伐或違規(guī)的大面積皆伐；



 （4）經(jīng)營措施不利導(dǎo)致嚴(yán)重水土流失或其他嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境的災(zāi)害等；



 （5）因變更企業(yè)所有者、組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件等，可能影響經(jīng)營體系有效性的；



 （6）出現(xiàn)重大投訴事件并經(jīng)查證為獲證組織責(zé)任的；



 （7）認(rèn)證機構(gòu)有足夠理由對獲得產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性提出質(zhì)疑的。



 3.8 再認(rèn)證



 3.8.1 在證書到期前3個月，獲證組織按3.1提出再認(rèn)證申請。



 3.8.2 再認(rèn)證時可不進行預(yù)評估和同行專家評議，其他過程同初次認(rèn)證。再認(rèn)證通過后，認(rèn)證機構(gòu)簽發(fā)新的認(rèn)證證書。



 3.8.3因不可抗拒的特殊原因不能按期進行再認(rèn)證時，獲證組織應(yīng)在證書有效期內(nèi)向認(rèn)證機構(gòu)提出書面申請，說明原因。經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)確認(rèn)，證書有效期最多可延長6個月。



 4認(rèn)證的保持、暫停、撤銷、注銷、恢復(fù)與變更



 4.1認(rèn)證的保持



 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，符合以下條件的保持認(rèn)證資格：



 （1）獲證組織法律地位保持有效，其資質(zhì)持續(xù)符合國家、行業(yè)的最新要求；



 （2）獲證后的監(jiān)督結(jié)果表明經(jīng)營管理體系與經(jīng)營活動持續(xù)符合森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，未發(fā)生重大事故；



 （3）獲證組織能及時有效地處理顧客或相關(guān)方的投訴；



 （4）獲證組織持續(xù)遵守認(rèn)證證書使用、標(biāo)志使用、信息通報等有關(guān)規(guī)定；



 （5）獲證組織履行與認(rèn)證機構(gòu)簽署的認(rèn)證合同，按認(rèn)證規(guī)定繳納認(rèn)證費用。



 4.2 認(rèn)證的暫停



 出現(xiàn)下列情況之一的，暫停使用認(rèn)證證書：



 （1）未經(jīng)批準(zhǔn)變更認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證范圍，從而更改了其管理體系的；



 （2）出現(xiàn)嚴(yán)重問題或有重大投訴，經(jīng)查實尚未構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格的；



 （3）未按照有關(guān)規(guī)定使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的；



 （4）逾期3個月未按規(guī)定交納認(rèn)證費用的；



 （5）不能按期接受年度審核或年度審核結(jié)果有1項嚴(yán)重不符合項的；



 （6）獲證組織對嚴(yán)重不符合項未在規(guī)定時間內(nèi)進行整改的；



 （7）獲證組織有其他違反認(rèn)證規(guī)則或規(guī)定的情況。



 4.3 認(rèn)證的撤銷



 出現(xiàn)下列情況之一的，撤銷認(rèn)證證書：



 （1）在暫停期間獲證組織仍使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的；



 （2）發(fā)生重大事故且造成嚴(yán)重后果和影響的；



 （3）年度審核時發(fā)現(xiàn)獲證組織管理體系存在嚴(yán)重不符合要求，且在規(guī)定期限內(nèi)沒有進行有效整改的；



 （4）在暫停期間，未能按要求采取適當(dāng)措施整改的；



 （5）當(dāng)出現(xiàn)獲證組織違背與認(rèn)證機構(gòu)之間的協(xié)議而構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格的；



 （6）獲證者的法律地位、資質(zhì)不再符合認(rèn)證注冊條件的。



 4.4認(rèn)證的注銷



 出現(xiàn)下列情況之一的，注銷認(rèn)證證書：



 （1）獲證組織申請注銷的；



 （2）認(rèn)證證書到期，獲證組織不申請再認(rèn)證的；



 （3）獲證組織已破產(chǎn)的；



 （4）發(fā)生其它構(gòu)成注銷認(rèn)證資格情況的。



 4.5認(rèn)證的恢復(fù)



 4.5.1 在認(rèn)證證書暫停期間，原獲證組織希望恢復(fù)認(rèn)證證書的，應(yīng)在6個月內(nèi)完成整改并向認(rèn)證機構(gòu)提出恢復(fù)認(rèn)證證書的申請。認(rèn)證機構(gòu)在審核提交材料后，經(jīng)驗證整改措施符合要求并有效的，做出恢復(fù)使用認(rèn)證證書的決定，并書面通知獲證組織；不符合要求的，按4.3執(zhí)行。



 4.5.2撤銷、注銷認(rèn)證證書后，原獲證組織希望重新取得認(rèn)證證書的，應(yīng)在12個月后提出申請，其他按初次認(rèn)證程序執(zhí)行。



 4.6認(rèn)證的變更



 獲證組織名稱、地址變更后應(yīng)向認(rèn)證機構(gòu)提交認(rèn)證證書變更申請及相關(guān)證明資料。



 當(dāng)變更不涉及經(jīng)營管理體系有效性時，認(rèn)證機構(gòu)在核實確認(rèn)后，換發(fā)新認(rèn)證證書；當(dāng)變更涉及經(jīng)營管理體系有效性時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)進行現(xiàn)場審核，根據(jù)現(xiàn)場審核的結(jié)果決定是否換發(fā)新認(rèn)證證書。



 4.7認(rèn)證的暫停、撤銷與注銷程序



 4.7.1 認(rèn)證機構(gòu)有足夠證據(jù)證明符合暫停、撤銷、注銷條件的，應(yīng)核實相關(guān)事實并確認(rèn)無誤，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后，做出暫停、注銷、撤銷認(rèn)證證書的決定；



 4.7.2暫停、注銷、撤銷認(rèn)證證書的決定做出后，應(yīng)書面通知獲證組織。在認(rèn)證證書暫停期間，獲證組織不得使用認(rèn)證證書和標(biāo)志；在撤銷、注銷認(rèn)證證書后，原獲證組織應(yīng)交回認(rèn)證證書，不得再使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；



 4.7.3認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將撤銷、注銷認(rèn)證證書的名錄進行通報和公告。



 5認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志



 5.1認(rèn)證機構(gòu)對獲得認(rèn)證資格的申請人頒發(fā)認(rèn)證證書、準(zhǔn)予使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；



 5.2獲證組織應(yīng)遵循認(rèn)證機構(gòu)關(guān)于認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理規(guī)定，正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；



 5.3獲證組織可以在規(guī)定的范圍內(nèi)直接或在宣傳材料等傳媒中正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，表明其森林經(jīng)營或產(chǎn)銷監(jiān)管鏈已經(jīng)通過了認(rèn)證；



 5.4獲證組織應(yīng)確保不采用誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；



 5.5當(dāng)有暫停、撤消或注銷情況發(fā)生時，獲證組織應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的宣傳與廣告。



 5.6認(rèn)證證書的內(nèi)容



 5.6.1森林經(jīng)營認(rèn)證證書的內(nèi)容應(yīng)包括：



 （1）獲證組織的名稱、地址；



 （2）認(rèn)證范圍；



 （3）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；



 （4）認(rèn)證標(biāo)志；



 （5）證書編號；



 （6）發(fā)證機構(gòu)、發(fā)證日期和有效期；



 （7）其他需要說明的內(nèi)容。



 5.6.2產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證證書的內(nèi)容應(yīng)包括：



 （1）申請人名稱、地址；



 （2）產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格，需要時對產(chǎn)品功能、特征的描述；



 （3）產(chǎn)品商標(biāo)、制造商名稱、地址（必要時）；



 （4）產(chǎn)品生產(chǎn)廠名稱、地址（必要時）；



 （5）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；



 （6）認(rèn)證標(biāo)志；



 （7）證書編號；



 （8）發(fā)證機構(gòu)、發(fā)證日期和有效期；



 （9）其他需要說明的內(nèi)容。



 5.7、認(rèn)證標(biāo)志、式樣、顏色、尺寸見附件1。



 6 認(rèn)證后的信息通報



 6.1獲證組織應(yīng)及時向認(rèn)證機構(gòu)通報因改變相應(yīng)的經(jīng)營措施、管理模式、經(jīng)營目標(biāo)等可能影響其符合性的信息；



 6.2認(rèn)證機構(gòu)指定專人負責(zé)信息通報工作。通報內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、屬實，并由認(rèn)證機構(gòu)負責(zé)人或其委托人簽發(fā)、加蓋認(rèn)證機構(gòu)公章。



 認(rèn)證機構(gòu)每3個月按本規(guī)則附件2《森林認(rèn)證信息統(tǒng)計表》填報相關(guān)信息，并分別于每季度末上報國家認(rèn)監(jiān)委和國家林業(yè)局。



 7認(rèn)證收費



 認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定收取認(rèn)證費用。