• 【發(fā)布單位】國家外匯管理局
• 【發(fā)布文號】匯發(fā)[2008]40號
• 【發(fā)布日期】2008-08-27
• 【生效日期】2008-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家外匯管理局
• 【所屬類別】政策參考

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）

(匯發(fā)[2008]40號)





國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連青島廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

 為激勵銀行貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令［2008］第532號）《金融違法行為處罰辦法（中華人民共和國國務(wù)院令［1999］第260號）及相關(guān)規(guī)定，國家外匯管理局制定了《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）（見附件，以下簡稱《辦法）?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

 一、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局、城市商業(yè)銀行農(nóng)村商業(yè)銀行外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，盡快完成對所轄支局、銀行的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn)，嚴(yán)格遵照《辦法》規(guī)定，公平、公正地開展對轄內(nèi)銀行的考核工作。

 二、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu)，認(rèn)真落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，依法合規(guī)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

 三、2008年度外匯局對銀行考核的周期為9月1日至12月31日。

 執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局相關(guān)部門反饋。聯(lián)系電話：010－68402129（綜合司），68402464（國際收支司），68402282（經(jīng)常項(xiàng)目管理司），68402366（資本項(xiàng)目管理司），68402050（管理檢查司）

 特此通知。





銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）




第一條 為激勵銀行認(rèn)真貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。




第二條 國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的情況按年度進(jìn)行考核?？己酥芷跒槊磕?月1日至12月31日。




第三條 考核內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)由國家外匯管理局統(tǒng)一制定。外匯局設(shè)立考核工作小組，負(fù)責(zé)實(shí)施具體考核工作。




第四條 考核內(nèi)容及分值：



 （一）業(yè)務(wù)合規(guī)，占60分?？己算y行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況。



 （二）數(shù)據(jù)質(zhì)量，占30分?？己算y行按外匯管理規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整報送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報表情況。



 （三）內(nèi)控制度，占6分。考核銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的相關(guān)內(nèi)控制度建立情況，監(jiān)督執(zhí)行情況。



 （四）其他，占4分?？己算y行對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合、落實(shí)情況，檢查情況。



 對于管理權(quán)在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行）的業(yè)務(wù)，設(shè)置總行單獨(dú)考核指標(biāo)?？傂袉为?dú)考核指標(biāo)不作為對銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容。



 對于僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務(wù)，作為附加項(xiàng)目由外匯局相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)考核。




第五條 考核評分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)（詳見附1），以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù)，并結(jié)合現(xiàn)場核查，進(jìn)行各項(xiàng)目分值扣減。



 對于銀行沒有開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)，不予考核，為保持與開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性，在計算此類銀行總分值時將參照該銀行其它同類指標(biāo)的得分情況予以調(diào)整。




第六條 外匯局對銀行考核，按法人和屬地相結(jié)合方式進(jìn)行。



 （一）政策性銀行和全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國家外匯管理局負(fù)責(zé)。



 （二）上述銀行的分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，由所在地外匯局負(fù)責(zé)。



 （三）外匯管理權(quán)限下放的，由所在地外匯局負(fù)責(zé)考核。




第七條 銀行考核結(jié)果匯總方法為：



 （一）外匯局各業(yè)務(wù)部門將銀行各分支機(jī)構(gòu)實(shí)際考核得分根據(jù)其同期國際收支業(yè)務(wù)量（國際收支申報筆數(shù)）加權(quán)平均后，計算該銀行單項(xiàng)指標(biāo)最后考核得分，即：



 銀行單項(xiàng)指標(biāo)考核結(jié)果=(下級行1得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報筆數(shù)+……)/(下級行1國際收支申報筆數(shù)+下級行2國際收支申報筆數(shù)+……)



 對于銀行總行和分支機(jī)構(gòu)共有的考核指標(biāo)，將總行視為一家分支機(jī)構(gòu)，與其他分支機(jī)構(gòu)的得分一并匯總。



 （二）考核工作小組將銀行單項(xiàng)指標(biāo)得分之和乘以90%，再與總行單獨(dú)考核指標(biāo)得分加總，作為銀行全行最終考核結(jié)果，即：



 銀行全行最終考核結(jié)果= ∑銀行全行各單項(xiàng)指標(biāo)得分（總行單獨(dú)考核指標(biāo)除外）×90%+總行單獨(dú)考核指標(biāo)得分



 附加項(xiàng)目得分在計算銀行最終考核成績時予以單列。




第八條 銀行考核結(jié)果的報送程序如下：



 （一）外匯局業(yè)務(wù)部門在評分完成后應(yīng)將政策性銀行、全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）分支機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果分別匯總，以書面形式報送至上一級外匯局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門（報表格式詳見附2）。計劃單列市分局應(yīng)將轄內(nèi)銀行的考核結(jié)果直接上報國家外匯管理局，同時抄送所在地外匯局省級分局。



 對于跨地區(qū)經(jīng)營的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行和城市商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果，由所在地外匯局以書面形式告知該銀行總行所在地外匯局。



 國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每年2月15日之前將轄內(nèi)銀行的上一年度考核結(jié)果報送國家外匯管理局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門。



 （二）外匯局業(yè)務(wù)部門將銀行單項(xiàng)業(yè)務(wù)考核結(jié)果匯總后報本級外匯局考核工作小組。




第九條 外匯局根據(jù)銀行最終考核結(jié)果，將被考核銀行評定為A、B、C三類，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況形成整體評估報告。



 各分局考核工作小組應(yīng)于每年3月15日之前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評估報告。




第十條 外匯局應(yīng)于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當(dāng)方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以上報、公布。




第十一條 外匯局對銀行進(jìn)行考核，應(yīng)留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄，并保留24個月。




第十二條 外匯局應(yīng)將考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與銀行溝通，督促銀行整改。




第十三條 國家外匯管理局各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導(dǎo)。




第十四條 本年度新開設(shè)的銀行自下一年度參加考核。




第十五條 本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。




第十六條 本辦法自2008年9月1日起實(shí)施。