• 【發(fā)布單位】黑龍江省
• 【發(fā)布文號】黑政辦發(fā)〔2005〕53號
• 【發(fā)布日期】2005-07-25
• 【生效日期】2005-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】黑龍江省
• 【所屬類別】地方法規(guī)

黑龍江省利用國家開發(fā)銀行軟貸款資金管理辦法（試行）

黑龍江省利用國家開發(fā)銀行軟貸款資金管理辦法（試行）

(黑政辦發(fā)〔2005〕53號)





大興安嶺地區(qū)行政公署，各市、縣人民政府，省政府各直屬單位：



 《黑龍江省利用國家開發(fā)銀行軟貸款項目管理辦法(試行)》和《黑龍江省利用國家開發(fā)銀行軟貸款資金管理辦法(試行)》已經(jīng)省政府領導同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。



2005年7月25日





黑龍江省利用國家開發(fā)銀行軟貸款資金管理辦法（試行）




第一章 總 則




第一條 根據(jù)國家開發(fā)銀行與黑龍江省人民政府簽訂的《加快黑龍江老工業(yè)基地振興開發(fā)性金融合作協(xié)議》和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，為規(guī)范國家開發(fā)銀行軟貸款（以下簡稱軟貸款）資金管理，明確借款、用款、還款主體的權(quán)利與責任，確保資金的合規(guī)借入、有效使用、按期足額償還，特制定本辦法。




第二條 軟貸款資金主要用于對全省經(jīng)濟社會發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整有重大影響的建設項目。包括：農(nóng)業(yè)、能源、交通、城市公共設施、哈大齊工業(yè)走廊、開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等“兩基一支”和優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)及其配套設施建設；教育、衛(wèi)生、社會保障、旅游、中小企業(yè)、縣域經(jīng)濟等社會經(jīng)濟發(fā)展瓶頸領域的建設項目資本金注入。




第三條 經(jīng)省政府與國家開發(fā)銀行協(xié)商確定，由黑龍江省龍財資產(chǎn)經(jīng)營公司組建省綜合融資平臺，黑龍江省投資總公司組建省老工業(yè)基地振興融資平臺，黑龍江省交通廳組建省交通基礎設施融資平臺，黑龍江省電力開發(fā)公司組建省電力基礎設施融資平臺，哈爾濱市投資集團有限責任公司組建哈爾濱市融資平臺，黑龍江龍興國際資源開發(fā)集團有限公司組建省境外資源開發(fā)融資平臺。6個融資平臺作為利用國家開發(fā)銀行軟貸款的借款主體，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進行經(jīng)營管理，負責軟貸款資金的借入、使用、償還，與開發(fā)銀行簽訂借款合同并承擔合同約定的責任和義務；負責融資平臺項下具體項目的監(jiān)督管理。




第四條 軟貸款以省政府信用為基礎，由省財政廳負責對各融資平臺軟貸款資金實行統(tǒng)一管理。




第二章 軟貸款資金的使用方式




第五條 融資平臺采取投資方式對項目進行資本金注入。為規(guī)避軟貸款風險，省老工業(yè)基地振興融資平臺、省交通基礎設施融資平臺、省電力基礎設施融資平臺和省境外資源開發(fā)融資平臺，要向省財政提供具有法律性的、與貸款額度相應的有效資產(chǎn)抵押或收益權(quán)質(zhì)押文本，經(jīng)省財政廳審核同意后，才能簽訂借款合同，使用貸款。省綜合融資平臺，屬于地市級項目的，按照一級政府一級事權(quán)的原則，由省財政廳代表省政府與相關(guān)行署、市政府簽訂《償還國家開發(fā)銀行軟貸款政府補貼資金承諾保證函》，對償債能力不足的貸款項目，由行署、市政府動用“償還國家開發(fā)銀行軟貸款政府補貼資金承諾保證金”償還軟貸款。到期不能償還時，由省財政廳通過兩級財政結(jié)算扣收；屬于省本級項目的，要向省財政廳提供具有法律性的、與貸款額度相應的有效資產(chǎn)抵押文本。哈爾濱市融資平臺，由省財政廳代表省政府與哈爾濱市政府簽訂《償還國家開發(fā)銀行軟貸款政府補貼資金承諾保證函》，由哈爾濱市政府負責國家開發(fā)銀行軟貸款的統(tǒng)借統(tǒng)還，到期不能償還時，由省財政廳通過兩級財政結(jié)算扣收。




第三章 軟貸款的發(fā)放及支付




第六條 各融資平臺按照黑龍江省與開發(fā)銀行金融合作領導小組協(xié)調(diào)辦公室（以下簡稱協(xié)調(diào)辦公室）制定的《黑龍江省利用國家開發(fā)銀行軟貸款項目管理辦法（試行）》履行項目的申報程序后，經(jīng)黑龍江省與開發(fā)銀行金融合作領導小組（以下簡稱領導小組）審定并報國家開發(fā)銀行核準的項目，按照軟貸款資金使用程序使用資金。




第七條 各融資平臺要在國家開發(fā)銀行黑龍江省分行開立貸款賬戶、存款賬戶；用款人可根據(jù)實際情況在國家開發(fā)銀行黑龍江省分行設立一般結(jié)算賬戶或由其委托結(jié)算代理銀行開設用款單位結(jié)算賬戶，辦理資金的發(fā)放并由國家開發(fā)銀行黑龍江省分行監(jiān)督支付。通過委托代理行辦理資金支付的，按照有關(guān)協(xié)議委托結(jié)算代理行進行監(jiān)督檢查。




第八條 各融資平臺要在國家開發(fā)銀行黑龍江省分行建立償債準備金專戶，按照融資平臺與國家開發(fā)銀行簽訂的信用貸款使用合同的時間、數(shù)額要求，按時將提取的償債準備金存入專戶。




第九條 經(jīng)確定的建設項目，其貸款具體發(fā)放程序為：



 （一）省交通基礎設施融資平臺、省電力基礎設施融資平臺、省老工業(yè)基地振興融資平臺和省境外資源開發(fā)融資平臺根據(jù)項目的實際情況，向國家開發(fā)銀行提交提款申請，經(jīng)國家開發(fā)銀行審核同意后，辦理貸款發(fā)放手續(xù)。



 （二）哈爾濱市融資平臺按照哈爾濱市政府有關(guān)要求，根據(jù)項目情況，向國家開發(fā)銀行提交提款申請，經(jīng)國家開發(fā)銀行審核后，辦理貸款發(fā)放手續(xù)。



 （三）省綜合融資平臺項下的項目，按照省財政廳要求，由融資平臺向國家開發(fā)銀行提交提款申請，經(jīng)國家開發(fā)銀行審核后，融資平臺負責辦理貸款發(fā)放手續(xù)。




第十條 軟貸款項目資金的支付應根據(jù)經(jīng)批準后的年度計劃、合同、協(xié)議和項目預算確定的金額、比例，由用款人通過融資平臺向國家開發(fā)銀行提款報賬，辦理支付。




第四章 軟貸款資金的償還




第十一條 各融資平臺根據(jù)國家開發(fā)銀行下發(fā)的還款通知單及時向各用款人發(fā)出還本付息通知書，屬于省綜合融資平臺的還款通知單，同時抄送有關(guān)地市財政部門，各用款單位應依據(jù)還本付息通知書及資金使用協(xié)議及時足額向融資平臺償還本息，由融資平臺統(tǒng)一償還國家開發(fā)銀行。




第十二條 各融資平臺應根據(jù)借款合同的規(guī)定，按時向償債準備金賬戶存入足額的還本付息資金。




第十三條 融資平臺償還債務資金的來源主要是經(jīng)營性收入、回收的資金、分紅、股權(quán)和債權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、處置變現(xiàn)抵押或質(zhì)押收入等。




第十四條 各融資平臺在每季度結(jié)束后的10個工作日之內(nèi)，向省財政廳報送還款資金落實情況表。各融資平臺出現(xiàn)不能按合同及時償還到期軟貸款本息時，省財政廳將采取墊付等方式給予階段性資金支持，以保證到期軟貸款及時足額償還。所墊付的資金，屬于省電力基礎設施融資平臺、省交通基礎設施融資平臺、省老工業(yè)基地振興融資平臺和省境外資源開發(fā)融資平臺的，通過處置抵押資產(chǎn)或收益權(quán)質(zhì)押來償還墊付資金；屬于哈爾濱市融資平臺的，通過年度財政結(jié)算扣回墊付資金；屬于省綜合融資平臺的，通過年度財政結(jié)算扣回、扣減省直主管部門年度專項資金等方式扣回墊付資金。



 對為上述融資平臺墊付的資金，省財政廳將收取一定比例的滯納金，必要時還將通過法律手段，提前收回用款人全部軟貸款投資。




第十五條 各融資平臺和項目單位商協(xié)調(diào)辦公室、省財政廳和國家開發(fā)銀行同意，可以提前還款。提前還款的資金在報國家開發(fā)銀行核準后，可用于新項目投資。新項目申請貸款應嚴格按照《黑龍江省利用國家開發(fā)銀行軟貸款項目管理辦法（試行）》的申報規(guī)定執(zhí)行。




第十六條 為有效地防范和化解債務風險，各融資平臺和相關(guān)地方政府要建立利用國家開發(fā)銀行軟貸款償債準備金，年度償債準備金額度應根據(jù)到期債務的實際情況，按當年到期債務本息的10％至20％確定。




第十七條 省財政廳將定期對軟貸款償債準備金進行檢查，并將情況通報國家開發(fā)銀行。




第五章 軟貸款資金的監(jiān)督管理




第十八條 各融資平臺應嚴格按照已批準的建設規(guī)劃認真組織項目的實施，有效控制項目的建設成本，確保資金的使用效益。




第十九條 各融資平臺要將項目資金單獨進行核算，按照“?？顚Ｓ谩钡脑瓌t使用資金，不得截留、挪用。




第二十條 各融資平臺應按季度將項目實施進度報表和相關(guān)財務報表分別報送協(xié)調(diào)辦公室、省財政廳和國家開發(fā)銀行黑龍江省分行。




第二十一條 各融資平臺應按照國家有關(guān)規(guī)定進行項目的財務管理和會計核算。在每年的3月31日前，向國家開發(fā)銀行黑龍江省分行報送上一年度項目財務報告，同時抄送協(xié)調(diào)辦公室、省財政廳。




第二十二條 貸款項目完工后，融資平臺要按照有關(guān)程序組織驗收，并將驗收結(jié)果和項目決算報協(xié)調(diào)辦公室，同時抄報省財政廳和國家開發(fā)銀行黑龍江省分行。




第二十三條 省政府責成省監(jiān)察廳、審計廳對融資平臺使用軟貸款項目建設過程中的招標采購、資金使用進行監(jiān)督檢查和年度審計，同時各融資平臺還要接受協(xié)調(diào)辦公室、省財政廳的監(jiān)督檢查。




第二十四條 融資平臺或具體建設項目單位在借款合同有效期內(nèi)出現(xiàn)關(guān)閉、撤銷、破產(chǎn)、合并、兼并、改制、改變隸屬關(guān)系或預算體制變化等情況時，應在協(xié)調(diào)辦公室例會審議后，報領導小組同意重新落實償債責任，方可辦理相應事項。




第二十五條 如發(fā)現(xiàn)融資平臺及具體項目用款人有截留和挪用項目資金、未落實配套資金騙取軟貸款、國有資產(chǎn)流失等問題，國家開發(fā)銀行停止辦理有關(guān)貸款業(yè)務，并追回已發(fā)放的貸款。省政府將責成有關(guān)部門依法追究相關(guān)人員的行政和法律責任。




第六章 附 則




第二十六條 黑龍江省電力開發(fā)公司、黑龍江省交通廳、哈爾濱市投資集團有限責任公司的貸款項目納入公司業(yè)務管理，費用自行解決；黑龍江省龍財資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、黑龍江省投資總公司和黑龍江龍興國際資源開發(fā)集團有限公司日常管理費可按年貸款余額向各用款單位收取，但最高不得超過年貸款余額的2‰。




第二十七條 關(guān)于利用國家開發(fā)銀行技術(shù)援助貸款資金的管理辦法另行制定。




第二十八條 本辦法適用于利用國家開發(fā)銀行軟貸款的各融資平臺及相關(guān)行署、市政府。各融資平臺及相關(guān)行署、市政府可根據(jù)具體情況制定實施細則，并報省財政廳備案。




第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施，至全部軟貸款償還完畢之日停止執(zhí)行。




第三十條 本辦法由省財政廳負責解釋。