• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)會(huì)公告[2009]28號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-10-22
• 【生效日期】2009-10-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

期貨公司信息公示管理規(guī)定

期貨公司信息公示管理規(guī)定 

(證監(jiān)會(huì)公告[2009]28號(hào))





 現(xiàn)公布《期貨公司信息公示管理規(guī)定》，自2009年11月16日起施行。



 二○○九年十月二十二日



 期貨公司信息公示管理規(guī)定



 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督功能，提高期貨市場(chǎng)透明度，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)章，現(xiàn)對(duì)期貨公司信息公示做出如下規(guī)定：



 一、本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的期貨公司信息公示平臺(tái)（http://www.cfachina.org，以下簡(jiǎn)稱公示平臺(tái)），將期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)基本情況、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠(chéng)信記錄等信息，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，向社會(huì)公開的活動(dòng)。



 二、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，公示以下信息：



 （一）公司基本情況。包括公司名稱、許可證號(hào)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務(wù)及投訴電話、公司網(wǎng)址、公司電子郵箱等。



 （二）公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴(kuò)股等。



 （三）公司分支機(jī)構(gòu)基本情況。包括分支機(jī)構(gòu)的名稱、所在地、設(shè)立時(shí)間、許可證號(hào)、負(fù)責(zé)人、詳細(xì)地址、客戶服務(wù)及投訴電話等。



 （四）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息。包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時(shí)間、高管資格批準(zhǔn)文號(hào)等。



 （五）公司從業(yè)人員信息。包括期貨從業(yè)人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等。



 （六）公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、所屬行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型、持股比例、入股時(shí)間、辦公地址、公司網(wǎng)址等。



 （七）公司誠(chéng)信記錄。包括監(jiān)管部門實(shí)施的行政處罰等。



 （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。



 鼓勵(lì)期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。



 三、期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開辟信息公示專欄，公示的信息內(nèi)容不得少于在公示平臺(tái)公開的信息。



 四、期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的信息公示欄中，公告公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址、從業(yè)人員信息以及投訴、服務(wù)電話等信息。



 五、期貨公司應(yīng)當(dāng)保證公示信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。



 六、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、流程、職責(zé)和責(zé)任追究等事項(xiàng)，信息公示管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。



 七、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員專門負(fù)責(zé)信息公示工作，并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作，報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。



 八、期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注信息公示文件的編制情況，保證公示事項(xiàng)在規(guī)定期限內(nèi)公開。



 九、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、信息公示負(fù)責(zé)人、其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)公示信息簽字確認(rèn)，如對(duì)公示信息持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面注明意見和理由，并向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。



 十、期貨公司應(yīng)當(dāng)通過公示平臺(tái)對(duì)擬公示信息進(jìn)行在線填報(bào)。



 期貨公司首次公示的信息，應(yīng)當(dāng)于2009年12月20日前填報(bào)完畢，報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)后，統(tǒng)一由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上公示。



 十一、公示信息發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過公示平臺(tái)在線填報(bào)，更新相關(guān)內(nèi)容，并立即報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。本規(guī)定第二條（一）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)內(nèi)容發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新并報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。



 十二、期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知投資者，并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜。



 十三、期貨公司填報(bào)和更新應(yīng)公示信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整和不及時(shí)的，或者存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施，責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。



 附件：期貨公司信息公示附表(略)