• 【發(fā)布單位】科技部、教育部、中科院、中國工程院、國家自然科學基金委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2003-05-15
• 【生效日期】2003-05-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

科技部、教育部、中科院、中國工程院、國家自然科學基金委員會 印發(fā)《關于改進科學技術評價工作的決定》

科技部、教育部、中科院、中國工程院、國家自然科學基金委員會
印發(fā)《關于改進科學技術評價工作的決定》





各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局）、教育廳（教委），新疆生產建設兵團科委、教委，國務院各有關部門：



 為了規(guī)范科技評價工作，建立健全科技評價機制，正確引導科技工作健康發(fā)展，進一步增強我國的科技持續(xù)創(chuàng)新能力，提高我國科學技術的實力和水平，科學技術部、教育部、中國科學院、中國工程院和國家自然科學基金委員會聯(lián)合起草了《關于改進科學技術評價工作的決定》（以下簡稱《決定》），現(xiàn)將《決定》印發(fā)給你們。



 各級科技管理部門要根據(jù)《決定》的精神要求，結合本部門、本單位的實際情況部署力量，采取有力措施，制定改進科技評價工作的具體辦法和措施，完善各類評價辦法、細則，建立健全相應的管理和監(jiān)督等評價制度，把《決定》精神落實到具體的各類科技評價活動中。



附件：《關于改進科學技術評價工作的決定》



二○○三年五月十五日





附件：



關于改進科學技術評價工作的決定



 各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局）、教育廳（教委），新疆生產建設兵團科委、教委，國務院各有關部門：



 科學技術評價是科技管理工作的重要組成部分，是推動國家科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進科技資源優(yōu)化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障。為規(guī)范科學技術評價工作，建立健全科學技術評價機制，正確引導科技工作健康發(fā)展，不斷增強我國的科技持續(xù)創(chuàng)新能力，特作如下決定。



 一、明確科學技術評價中的主要問題，充分認識改進科學技術評價工作的緊迫性和重要性



 多年來，我國在科學技術評價方面進行了積極的探索，開展了大量卓有成效的工作，積累了許多寶貴經驗，對提高我國科技管理水平起到了積極作用。但目前，在一定程度上暴露出的評價制度不健全、評價體系不完善、評價方法不規(guī)范等問題，已引起科技界的廣泛關注。主要表現(xiàn)為：科學技術評價分類不明確，用同一評價標準評價不同類型的科學技術活動，不能客觀、真實、準確地反映不同評價對象的實際情況；評價中存在重形式走過場、重數(shù)量輕質量的傾向，評價結果使用不當?shù)龋谝欢ǔ潭壬现L了急功近利、浮躁浮夸等不良風氣和短期行為；專家評議制和信譽制度不夠完善，在一些評價活動中存在重人情拉關系、本位主義等現(xiàn)象，影響了評價工作的客觀性與公正性；對于"非共識"項目缺乏科學合理的遴選機制，不利于一些創(chuàng)新性項目的立項。這些問題雖然是少數(shù)和局部現(xiàn)象，但已造成不良影響。各級科技管理部門及相關單位必須從科技發(fā)展大局出發(fā)，采取切實有效的措施，盡快解決當前科學技術評價工作中的主要問題，扭轉各種不良風氣和行為。



 二、加強宏觀指導，明確職能定位，正確引導科學技術評價工作



 科學技術評價工作要按照"目標導向、分類實施、客觀公正、注重實效"的要求，必須有利于加強原始性創(chuàng)新，提高我國科學技術的實力和水平，推動科技產業(yè)化，促進科學技術持續(xù)健康發(fā)展；有利于高素質科技人才隊伍的成長與發(fā)展；有利于提高政府對科學技術的管理水平，促進全社會對科技的重視和支持。



 在科學技術評價工作中，對有關科學技術活動事項提出評價需求的評價委托方，其職能是制定科學合理的評價政策和制度，建立健全評價體制和機制，宏觀指導和監(jiān)督科學技術評價工作；受評價委托方委托的評價執(zhí)行方，其職能是根據(jù)評價委托方的要求和目標，按照科學的評價方法，制定評價工作程序，組織評價專家進行評價活動，及時向社會發(fā)布有關評價信息，接受相關法律法規(guī)的約束，并對其評價結果負責；評價專家的職責是公正、公平地評價各類科學技術活動，其工作要接受相關法律、法規(guī)及其信譽制度的制約，接受全社會、評價委托方和執(zhí)行方的監(jiān)督與管理。



 積極鼓勵和支持從事科學技術評價的社會中介機構的建設與發(fā)展，建立健全評價機構資格認證制度，以及與科學技術評價工作相配套的制約機制和責任追究機制，以促進科學技術評價專業(yè)中介機構的健康發(fā)展。



 三、區(qū)別不同評價對象，明確各類評價目標，完善各類評價體系



 科學技術評價要堅持以國家目標或科技自身發(fā)展目標為導向，要針對計劃、項目、機構、人員等不同對象，根據(jù)國家、部門、地方等不同層次，基礎研究、應用研究、科技產業(yè)化等不同類型科學技術活動的特點，確定不同的評價目標、內容和標準，采用不同的評價方法和指標，避免簡單化、"一刀切"。



 戰(zhàn)略性基礎研究的評價要以社會經濟發(fā)展和國家安全中重大基礎科學問題為導向，突出國家目標與科學發(fā)展目標的有機結合，以科學技術前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新、解決國家重大需求的實質性貢獻以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為主要評價標準。



 自由探索性基礎研究的評價要以科學發(fā)展目標為導向，主要以新發(fā)現(xiàn)、新概念、新理論和新方法等原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)為評價標準，注重原始性創(chuàng)新和科研人員的創(chuàng)新潛力，鼓勵探索，寬容失敗。



 科技條件工作的評價要以給科技、經濟與社會發(fā)展和國家安全等提供支撐和服務為導向，以基礎數(shù)據(jù)、資料、資源的準確性、權威性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、共享性和處理手段的先進性，大科學設備的使用率和使用效果，以及對決策的咨詢與服務效果等為主要評價標準，要把對國民經濟、社會和科學技術可持續(xù)發(fā)展的貢獻作為評價重點，注重整合、共享與服務。



 應用研究的評價應緊密結合經濟建設和社會發(fā)展的需求，以技術推動和市場牽引為導向，以技術理論、關鍵技術、共性技術和核心高技術的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產權（專利、版權、標準、專有技術等）、潛在的經濟效益、社會效益等要素為主要評價標準。



 科技產業(yè)化的評價以建立企業(yè)為主體的科技成果轉化與產業(yè)化機制，發(fā)展高新技術產業(yè)，優(yōu)化調整產業(yè)結構為導向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術企業(yè)為評價重點，以產品的技術先進性和創(chuàng)新性、及其未來的產業(yè)化水平和發(fā)展前景為主要評價標準。這類科學技術活動要以市場評價為主，對這類科學技術活動的評價應注意吸收經濟學家、管理專家及產業(yè)界人士的意見。



 四、堅持"公平、公正、公開"的評價原則，建立與國際接軌的評價制度，規(guī)范科學技術評價行為



 科學技術評價要客觀、真實、準確地反映不同評價對象的實際情況，增加科學技術評價活動的公開性與透明度，保證評價工作的獨立性和公正性，評價結果的科學性和客觀性。在評價實施過程中，政府不組織機構排序，不干預具體評價工作。



 在建立健全評價專家資格審查制度的基礎上，進一步完善國內外專家?guī)斓慕⑴c共享，提高來自研究開發(fā)第一線中青年評價專家的比例。在評價工作中，嚴格實行回避制度與專家組定期輪換制度。積極推進國際同行評議，尤其對國家重要研究機構、研究領域或學科及重大項目的評價要邀請國外專家參與。建立評價意見的反饋機制、評價申訴制度以及重大項目評價結果公示制度。加強評價專家信譽制度建設，重大項目的評審應采取記名投票方式，評價專家名單應分級分類向社會公開，增強評價專家的榮譽感和社會責任感。



 公平對待"小人物"和"非共識"項目。對探索性強、風險性高的項目和創(chuàng)新性強的"非共識"項目應淡化對項目有關研究基礎、可行性分析的評價，為創(chuàng)新性"非共識"項目提供探索性小額資助的機會，促進創(chuàng)新人才脫穎而出，鼓勵原始性創(chuàng)新活動。



 五、倡導質量第一，克服浮躁、急功近利等短期行為, 堅決反對浮夸作風



 科學技術評價始終要將質量放在第一位，鼓勵和引導科技人員開展具有創(chuàng)新意義的科研工作。對機構和個人（或群體）重點評價具有代表性的突出成績和典型事件，不得以數(shù)量代替質量。



 加強對科技成果評價工作的管理，樹立國家科技成果評價的嚴肅性、權威性和公正性。改進現(xiàn)行成果評價方式，采用國際通行的同行評議和專家推薦制?？萍荚u獎應以是否具有重大科技創(chuàng)新、重大技術進步，闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學發(fā)現(xiàn)，以及在相應領域、學科內產生影響等實質性的價值標準作為重要指標，避免濫用不切實際的"國際領先"、"國內領先"等夸大之辭，堅決抵制和反對虛假評價。要制定嚴格的監(jiān)督機制和責任制度，一旦發(fā)生虛假評價的情況，要追究評價機構及相關人員的責任。



 科學論文是科學技術產出的一種忠實記錄，刊物的影響因子和論文的被引用頻次，在用于宏觀上判斷科學技術產出的總體情況是有意義的，但不宜作為具體論文內在價值的判斷標準。要提倡內在價值的判斷，正確看待SCI（科學引文索引）、EI（工程索引）等數(shù)據(jù)庫在科學技術評價中的作用。SCI、EI等收錄論文數(shù)量只是科學技術評價中的定量指標之一，反對單純以論文發(fā)表數(shù)量評價個人學術水平和貢獻的做法，強調論文的被引用頻次，并根據(jù)不同學科領域區(qū)別對待，避免絕對化。



 六、提倡務實評價，營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，避免過繁過重的科學技術評價活動



 科學技術評價應該有利于營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，激勵科技工作者勇于從事原始性創(chuàng)新研究。要優(yōu)化評價程序，改進評價方法，注重評價實效，盡可能地壓縮合并相同內容、不同層次的評價活動，減輕被評機構及人員的負擔，避免過繁過重的評價妨礙科學技術活動的正常進行。要建立跨部門的國家科技計劃和項目管理信息系統(tǒng)，促進政府各部門之間的協(xié)同工作，保證評價數(shù)據(jù)與信息的公開與共享，避免不必要的重復。



 對人員的評價是為了向研究開發(fā)人員提供正確的支持意見和改進建議，為研究開發(fā)人員的工作創(chuàng)造一個寬松穩(wěn)定的環(huán)境，激勵研究開發(fā)人員進行更有成效的研究開發(fā)活動，避免導致急功近利的短期行為。人員評價要遵照分類評價的原則，根據(jù)其所從事崗位和工作的性質，確定相應的評價標準。要注重對科技人員群體的評價，重點考察學術帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力、學術水平、實際貢獻及其在研究群體中所發(fā)揮的作用等，群體內部人員的評價應由學術帶頭人去考察。要淡化職稱評價，重視崗位聘用。評價周期應結合崗位的工作性質而設定，避免產生短期效應。對機構的評價要側重診斷性評價，強調科研機構與基地的開放、流動及共享服務，重點評價其發(fā)展戰(zhàn)略、學科優(yōu)勢與特色、國際地位與競爭力、創(chuàng)新能力與水平、隊伍建設、人才培養(yǎng)等。對連續(xù)評價為優(yōu)秀的機構和研究群體，可適當延長其評價周期。



 七、加強科學道德建設，營造良好的創(chuàng)新文化，堅決反對任何形式的學術不端行為



 將創(chuàng)新文化的重要要素引入到評價體系之中，加強科學道德建設，倡導熱愛科學、淡泊名利的良好文化風尚。要鼓勵勇于創(chuàng)新、寬容失敗、敢為人先的拼搏精神。弘揚"百花齊放、百家爭鳴"的方針，提倡開展平等的學術批評與學術爭論，保障不同學術觀點的公開發(fā)表和充分討論。推動不同學科領域、不同學術思想、不同學派間的交流與合作，營造有利于科技發(fā)展的良好文化環(huán)境。



 強調科學家的社會責任感，反對任何形式的學術不端行為。要注意避免將科學技術評價變成爭錢、爭物、爭榮譽的手段，力戒各種非學術性的因素和過分的炒作。反對一切不負責任、偏袒個人或單位利益，甚至弄虛作假的行為。對于浮夸、剽竊、抄襲、造假和拼湊數(shù)據(jù)等的單位或個人，以及借評價之虛、行謀取私利之實的學術不軌行為，一經查實，除相關管理部門給予行政處分和公開通報之外，要禁止直接責任者在未來一段時間申請政府投資的任何科技項目。



 各級科技管理部門要根據(jù)本決定的精神要求，結合本部門、本單位的實際情況，建立健全科學技術評價制度，制定改進科學技術評價工作的具體辦法和措施，完善各類評價管理辦法和實施細則，加強對科學技術評價工作的管理，切實把本決定落實到各類科學技術評價工作中。



 二○○三年五月七日