• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[2000]96號
• 【發(fā)布日期】2000-05-24
• 【生效日期】2000-05-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會財政部關(guān)于印發(fā)《財政國債中介機構(gòu) 轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實施細則》的通知

 中國證監(jiān)會財政部關(guān)于印發(fā)《財政國債中介機構(gòu)
 轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實施細則》的通知
 
（2000年5月24日證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕96號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）：

 為做好財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的審批工作，現(xiàn)印發(fā)《財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實施細則》，請遵照執(zhí)行。



財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實施細則



 為做好財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的審批工作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部整頓財政國債中介機構(gòu)方案的通知》（國辦發(fā)〔1999〕52號）和《關(guān)于財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制工作有關(guān)問題的通知》（財債字〔1999〕225號），制定本實施細則。



 一、申請轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部應(yīng)該具備下列條件

 （一）符合證券市場發(fā)展需要；

 （二）營運資金不少于人民幣500萬元；

 （三）證券從業(yè)人員符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

 （四）有符合要求的營業(yè)場所及交易設(shè)施；

 （五）開辦股票業(yè)務(wù)時間較長，規(guī)模較大，上一年度均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元；

 （六）挪用的客戶交易結(jié)算資金在轉(zhuǎn)制前全部歸位；

 （七）違規(guī)吸收的個人、單位資金及其他負債在改制前全部清退。



 二、補充報送的申請材料

 申請轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的財政國債中介機構(gòu)除按財債字〔1999〕225號文規(guī)定報送申請材料外，還應(yīng)補充報送下列材料。

 （一）具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金驗資報告（驗資時間須在1999年9月30日以后）；

 （二）上一年度末投資者開戶數(shù)量；

 （三）上一年度末客戶交易結(jié)構(gòu)資金余額；

 （四）上一年度末客戶持有的股票和基金市值；

 （五）近三年股票、基金代理交易情況統(tǒng)計；

 （六）近三年國債代理交易情況統(tǒng)計；

 （七）滬、深證券交易所交易席位代碼；

 （八）上一年度末從業(yè)人員數(shù)量；

 （九）具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的客戶交易結(jié)算資金歸位證明；

 （十）違規(guī)吸收的個人、單位資金及其他負債清理清退的說明。



 三、申請程序

 （一）各省級財政部門負責組織本轄區(qū)內(nèi)財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制申請材料的報送工作，并對申請材料出具意見后，送中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)初審。

 （二）中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)將初審意見和申請材料報送中國證監(jiān)會，同時抄報財政部。

 （三）中國證監(jiān)會根據(jù)派出機構(gòu)的初審意見和財政部的核查意見，對申請材料進行審查。



 四、申請對象

 此次申請對象限177家申請轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的國債服務(wù)部（名單附后）



 五、申請材料要求

 （一）補充申請材料報送到中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的截至時間為2000年6月30日。

 （二）申請轉(zhuǎn)制的財政國債中介機構(gòu)應(yīng)確保申請材料的真實、準確、完整，并認真填寫附表內(nèi)容。



 1．河北財達證券公司華西證券部

 2．河北財達證券公司和平路證券部

 3．河北財達證券公司青園街證券部

 4．河北財達證券公司涿州證券部

 5．河北財達證券公司滄州證券部

 6．唐山市國債交易中心外環(huán)路證券部

 7．唐山市國債交易中心衛(wèi)國路證券部

 8．秦皇島市國債服務(wù)中心海關(guān)證券部

 9．秦皇島市國債服務(wù)部北戴河證券部

 10．河北省廊坊市康莊證券部

 11．山東臨沂市國債服務(wù)部

 12．內(nèi)蒙古財政證券公司營業(yè)部

 13．內(nèi)蒙古財政證券公司興安盟國債營業(yè)部

 14．上海財政證券公司西藏路營業(yè)部

 15．上海財政證券公司九江路營業(yè)部

 16．上海財政證券公司臨平路營業(yè)部

 17．上海財政證券公司芷江西路營業(yè)部

 18．上海財政證券公司上海商城路營業(yè)部

 19．上海財政證券公司高安路營業(yè)部

 20．上海財政證券公司襄陽北路營業(yè)部

 21．上海財政證券公司南橋營業(yè)部

 22．上海財政證券公司茸城營業(yè)部

 23．上海財政證券公司堡鎮(zhèn)營業(yè)部

 24．上海財政證券公司上海崇明營業(yè)部

 25．上海財政證券公司虹口營業(yè)部

 26．上海財政證券公司黃浦營業(yè)部

 27．上海財政證券公司上海嘉定營業(yè)部

 28．上海財政證券公司閘北營業(yè)部

 29．上海財政證券公司徐匯營業(yè)部

 30．上海財政證券公司普陀營業(yè)部

 31．上海財政證券公司南市營業(yè)部

 32．上海財政證券公司盧灣營業(yè)部

 33．上海財政證券公司楊浦營業(yè)部

 34．上海財政證券公司長寧營業(yè)部

 35．上海財政證券公司靜安營業(yè)部

 36．上海財政證券公司寶山營業(yè)部

 37．上海財政證券公司閔行營業(yè)部

 38．上海財政證券公司莘莊營業(yè)部

 39．上海財政證券公司南匯營業(yè)部

 40．上海財政證券公司松江營業(yè)部

 41．上海財政證券公司金山營業(yè)部

 42．上海財政證券公司青浦營業(yè)部

 43．江蘇金信證券公司丹鳳街營業(yè)部

 44．江蘇金信證券公司瑞金路營業(yè)部

 45．江蘇金信證券公司洪武北路營業(yè)部

 46．江蘇金信證券公司珠江路營業(yè)部

 47．常州財政證券公司

 48．徐州財政證券公司

 49．常熟財政證券公司

 50．張家港市財政證券公司

 51．蘇州市國債服務(wù)部

 52．浙江財政證券公司杭州松木場營業(yè)部

 53．浙江財政證券公司杭州解放大路營業(yè)部

 54．浙江財政證券公司杭州光復(fù)路營業(yè)部

 55．浙江財政證券公司富陽營業(yè)部

 56．浙江財政證券公司余杭營業(yè)部

 57．浙江省淳安縣國債服務(wù)部

 58．浙江省蘭溪市國債服務(wù)部

 59．浙江省江山市國債服務(wù)部

 60．浙江省常山縣國債服務(wù)部

 61．浙江省溫州市國債服務(wù)部

 62．浙江省平陽縣國債服務(wù)部

 63．浙江省臺州市國債服務(wù)部

 64．浙江省臺州市黃巖區(qū)國債服務(wù)部

 65．浙江省玉環(huán)縣國債服務(wù)部

 66．浙江省嘉興市國債服務(wù)部

 67．浙江省海寧市國債服務(wù)部

 68．浙江省平湖市國債服務(wù)部

 69．安徽省財政券公司證券部

 70．安徽省國債服務(wù)中心證券部

 71．安徽省合肥市財政證券公司

 72．安徽省蚌埠市國債服務(wù)部

 73．安徽省巢湖地區(qū)國債服務(wù)部

 74．安徽省黃山市國債服務(wù)部

 75．安徽省淮南市國債服務(wù)部

 76．安徽省安慶財政證券公司

 77．安徽省亳州市國債服務(wù)部

 78．安徽省淮北市國債服務(wù)部

 79．安徽省宣州市國債服務(wù)部

 80．安徽省六安地區(qū)國債服務(wù)部

 81．安徽省阜陽市國債服務(wù)部

 82．安徽省馬鞍山市國債服務(wù)部

 83．安徽省蕪湖市國債服務(wù)部

 84．江西省財政廳國債服務(wù)部

 85．江西宜春地區(qū)國債服務(wù)部

 86．遼寧東方證券公司崇山路營業(yè)部

 87．遼寧東方證券公司南京街營業(yè)部

 88．遼寧東方證券公司聯(lián)合路營業(yè)部

 89．遼寧東方證券公司十三緯路營業(yè)部

 90．遼寧東方證券公司大南街營業(yè)部

 91．遼寧東方證券公司中山廣場營業(yè)部

 92．沈陽財政證券公司北站路營業(yè)部

 93．沈陽財政證券公司西順城路營業(yè)部

 94．沈陽財政證券公司泉園路營業(yè)部

 95．沈陽財政證券公司南七中路營業(yè)部

 96．沈陽財政證券公司黃海路營業(yè)部

 97．沈陽財政證券公司風雨壇街營業(yè)部

 98．沈陽財政證券公司寧山中路營業(yè)部

 99．大連財政證券公司武漢街營業(yè)部

 100．大連財政證券公司甘井子營業(yè)部

 101．大連財政證券公司上海隆昌路營業(yè)部

 102．大連普蘭店市國債服務(wù)部

 103．大連旅順口區(qū)國債服務(wù)部

 104．大連中山區(qū)國債服務(wù)部

 105．大連沙河口區(qū)國債服務(wù)部

 106．長春財政證券公司股票交易部

 107．長春財政證券公司解放大路營業(yè)部

 108．長春財政證券公司清明營業(yè)部

 109．長春財政證券公司西安大路營業(yè)部

 110．哈爾濱財政證券公司上海萬航渡路營業(yè)部

 111．哈爾濱財政證券公司石頭道街營業(yè)部

 112．哈爾濱財政證券公司買賣街營業(yè)部

 113．哈爾濱財政證券公司寬城街營業(yè)部

 114．遼陽財政證券公司中華大街第一營業(yè)部

 115．遼陽財政證券公司中華大街第二營業(yè)部

 116．遼陽財政證券公司民主路營業(yè)部

 117．遼陽財政證券公司新運營業(yè)部

 118．遼陽財政證券公司宏偉區(qū)營業(yè)部

 119．撫順財政證券公司

 120．本溪財政證券公司

 121．營口財政證券公司

 122．盤錦財政證券公司

 123．錦州財政證券公司

 124．鐵嶺財政證券公司

 125．阜新財政證券公司

 126．鞍山財政證券公司

 127．大邊莊河國債服務(wù)部

 128．黑龍江黑河國債服務(wù)部

 129．黑龍江財政證券公司

 130．?？谪斦C券公司

 131．深圳市深財證券業(yè)務(wù)部

 132．財盛證券成都上翔街營業(yè)部

 133．財盛證券成都大安街營業(yè)部

 134．財盛證券成都建設(shè)街營業(yè)部

 135．財盛證券成都體育路營業(yè)部

 136．河南財政證券公司政二街營業(yè)部

 137．河南財政證券公司紅專路營業(yè)部

 138．河南省安陽市財政證券公司

 139．河南省焦作市財政證券公司

 140．河南省鶴壁市財政證券公司

 141．河南省許昌市國債服務(wù)部

 142．河南省駐馬店地區(qū)國債服務(wù)部

 143．河南省孟州市國債服務(wù)部

 144．河南省輝縣市國債服務(wù)部

 145．西南證券有限責任公司臨華業(yè)務(wù)部

 146．西南證券有限責任公司長壽營業(yè)部

 147．四川川財證券公司中新營業(yè)部

 148．四川川財證券公司武侯營業(yè)部

 149．四川川財證券公司射洪營業(yè)部

 150．四川川財證券公司五通橋營業(yè)部

 151．四川南充市順慶區(qū)國債服務(wù)部

 152．四川省犍為縣國債服務(wù)部

 153．昆明市財政局國債服務(wù)部

 154．陜西開源證券公司南四府街營業(yè)部

 155．陜西開源證券公司東大街營業(yè)部

 156．陜西開源證券公司四五路營業(yè)部

 157．陜西開源證券公司鼓樓營業(yè)部

 158．寧夏回族自治區(qū)財政國債服務(wù)中心

 159．寧夏回族自治區(qū)青銅峽市國債服務(wù)部

 160．寧夏回族自治區(qū)平羅縣國債服務(wù)部

 161．寧夏回族自治區(qū)石嘴山市國債服務(wù)部

 162．寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)縣國債服務(wù)部

 163．寧夏回族自治區(qū)固原國債服務(wù)部

 164．青海省西寧財政證券交易所

 165．甘肅省財政廳國債服務(wù)部

 166．甘肅省蘭州市城關(guān)國債服務(wù)部

 167．甘肅省蘭州市七里河區(qū)國債服務(wù)部

 168．甘肅省蘭州市金昌市國債服務(wù)部

 169．甘肅省天水市國債服務(wù)部

 170．甘肅省臨夏回族自治州國債服務(wù)部

 171．甘肅省酒泉地區(qū)國債服務(wù)部

 172．甘肅省平?jīng)龅貐^(qū)國債服務(wù)部

 173．甘肅省武威地區(qū)國債服務(wù)部

 174．甘肅省蘭州市國債服務(wù)部

 175．甘肅省慶陽地區(qū)國債服務(wù)部

 176．甘肅省隴南地區(qū)國債服務(wù)部

 177．遼寧省丹東財政證券公司