• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期貨字[2000]15號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-05-16
• 【生效日期】2000-05-16
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于印發(fā)《設(shè)立期貨 經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部報(bào)批程序》的通知

 關(guān)于印發(fā)《設(shè)立期貨
 經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部報(bào)批程序》的通知
 
（2000年5月16日證監(jiān)期貨字〔2000〕15號(hào)）

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

 為進(jìn)一步規(guī)范和明確設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序，根據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》、《
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號(hào)）和《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔1999〕20號(hào)）的要求，我會(huì)制定了《設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部報(bào)批程序》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部報(bào)批程序





 一、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的報(bào)批程序

 （一）期貨經(jīng)紀(jì)公司的籌建

 1．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”），應(yīng)當(dāng)由全體擬投資人共同指定的申請(qǐng)人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：

 （1）籌建申請(qǐng)報(bào)告；

 （2）可行性報(bào)告；

 （3）籌建方案；

 （4）擬投資人名冊(cè)及其擬出資額、出資方式、出資比例；

 （5）所有擬投資人前兩年度的財(cái)務(wù)報(bào)告（暫不需審計(jì)，經(jīng)審計(jì)的報(bào)表與申請(qǐng)開業(yè)的材料一并上報(bào)）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請(qǐng)上報(bào)材料的要求）；

 （6）籌建負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、任職資格證明或資信情況說(shuō)明；

 （7）證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。

 2．公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)比照《
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的要求認(rèn)真審核，重點(diǎn)考察公司的設(shè)立是否有利于期貨市場(chǎng)的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。

 3．派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意籌建公司的報(bào)告，連同上述申請(qǐng)材料一起報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。報(bào)告應(yīng)以正式文件上報(bào)，在其明確表明派出機(jī)構(gòu)的意見。

 4．證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)夂?，向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復(fù)。

 5．公司的籌建工作應(yīng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿1個(gè)月向證監(jiān)會(huì)提出延期籌建的書面申請(qǐng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意后予以延期，但延長(zhǎng)期不得超過(guò)3個(gè)月。

 （二）公司的開業(yè)

 1．公司籌建工作完成后，申請(qǐng)人應(yīng)向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：

 （1）申請(qǐng)開業(yè)的報(bào)告；

 （2）籌建情況報(bào)告；

 （3）《
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第
十一條規(guī)定的材料。

 2．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)結(jié)合公司的開業(yè)申請(qǐng)和上報(bào)材料，對(duì)公司的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：

 （1）申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況相符；

 （2）注冊(cè)資本足額到位，以實(shí)物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；

 （3）有規(guī)范的公司章程；

 （4）高級(jí)管理人員具備高級(jí)管理人員任職資格并已經(jīng)過(guò)考核談話；

 （5）從業(yè)人員應(yīng)取得從業(yè)資格；

 （6）有健全的組織機(jī)構(gòu)；

 （7）業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求；

 （8）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所適應(yīng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要；

 （9）與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施要求；

 （10）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要驗(yàn)收的其他事項(xiàng)。

 3．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意公司開業(yè)的報(bào)告，對(duì)驗(yàn)收情況和材料初審情況出具明確意見，連同公司上報(bào)材料一并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。

 4．證監(jiān)會(huì)審查驗(yàn)收合格后，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司開業(yè)的批復(fù)。

 5．公司按《
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和工商登記后，在指定報(bào)刊上公告，并將公告報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

 上述程序適用于目前有限責(zé)任公司形式的公司，今后其它形式公司的設(shè)立程序另行規(guī)定。



 二、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序

 （一）期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的籌建

 1．申請(qǐng)?jiān)诋惖卦O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）的公司，應(yīng)當(dāng)首先向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)情況和守法經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行考核，認(rèn)為公司具備設(shè)立營(yíng)業(yè)部條件的，向公司下發(fā)關(guān)于同意籌建營(yíng)業(yè)部的批復(fù)，并抄送營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，同時(shí)在《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書》“公司所在地派出機(jī)構(gòu)意見”欄簽署意見。

 2．公司應(yīng)向擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

 （1）申請(qǐng)籌建的報(bào)告；

 （2）可行性報(bào)告；

 （3）籌建方案；

 （4）籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷、任職資格證明或資信情況說(shuō)明；

 （5）公司上年度經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)情況；

 （6）證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。

 3．營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審查同意后，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意公司籌建營(yíng)業(yè)部的報(bào)告，連同公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的批復(fù)文件及公司上報(bào)材料一并報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。

 4．證監(jiān)會(huì)審查合格后，向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司籌建營(yíng)業(yè)部的批復(fù)。

 5．營(yíng)業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會(huì)批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前1個(gè)月向證監(jiān)會(huì)提延期籌建的書面申請(qǐng)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后予以延期，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)3個(gè)月。

 （二）營(yíng)業(yè)部的開業(yè)

 1．營(yíng)業(yè)部籌建工作完成后，公司應(yīng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以上材料：

 （1）申請(qǐng)開業(yè)的報(bào)告；

 （2）籌建情況報(bào)告；

 （3）《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部審批工作的通知》第三條規(guī)定的材料；

 2．營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)結(jié)合營(yíng)業(yè)部的開業(yè)申請(qǐng)和上報(bào)材料，對(duì)營(yíng)業(yè)部的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)收。具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：

 （1）申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況相符；

 （2）營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置符合有關(guān)規(guī)定；

 （3）有符合要求的營(yíng)業(yè)部管理制度；

 （4）營(yíng)業(yè)部經(jīng)理具備相應(yīng)資格；

 （5）從業(yè)人員取得從業(yè)資格，從業(yè)人員數(shù)量符合要求；

 （6）有適合開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；

 （7）證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要驗(yàn)收的其他事項(xiàng)。

 3．營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，在《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書》“營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)意見”欄中出具材料初審和現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收的意見，連同上述材料一并報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。

 4．證監(jiān)會(huì)審查驗(yàn)收合格后，向營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意營(yíng)業(yè)部開業(yè)的批復(fù)。

 5．公司按《
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定辦理《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》和工商登記后，在指定報(bào)刊上公告，并將公告報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

 在公司和營(yíng)業(yè)部報(bào)批的過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在某一環(huán)節(jié)作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)書面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。