• 【發(fā)布單位】工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】工商企字[1999]第186
• 【發(fā)布日期】1999-07-14
• 【生效日期】1999-07-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國家工商行政管理局關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法境外期貨交易活動的通知

國家工商行政管理局關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法境外期貨交易活動的通知
 
（工商企字〔1999〕第186）
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市工商行政管理局：

 近年來，國務(wù)院三令五申，嚴(yán)格禁止非法從事境外期貨交易活動。按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署，工商行政管理機(jī)關(guān)與證券監(jiān)管、公安、外匯管理等有關(guān)部門密切配合、相互合作、協(xié)調(diào)執(zhí)法，在規(guī)范期貨交易市場、取締非法期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、打擊違法境外期貨交易活動等方面做了大量工作，取得了一定的成效。但是，必須看到，打擊非法境外期貨交易活動是一項(xiàng)長期的任務(wù)。近來，一些地方特別是沿海地區(qū)，非法從事境外期貨交易活動呈現(xiàn)死灰復(fù)燃的態(tài)勢。一些不法分子無視國家法律、法規(guī)，不斷翻新手法，利用種種欺詐手段，騙取客戶錢財(cái)，牟取暴利。如有的打著“投資公司”、“咨詢公司”的招牌，誘惑一些人“投資”境外期貨；有的私設(shè)窩點(diǎn)，搞地下黑市交易。這些非法境外期貨交易活動，嚴(yán)重?cái)_亂了社會經(jīng)濟(jì)秩序，影響了社會穩(wěn)定。針對上述情況，國家工商行政管理局決定，對非法境外期貨交易活動進(jìn)行一次專項(xiàng)打擊。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一、提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想。 各級工商行政管理機(jī)關(guān)要認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)《
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）精神，充分認(rèn)識到打擊非法境外期貨交易活動對于維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序、保持社會安全具有十分重要的意義，要按照國家工商行政管理局的要求，認(rèn)真做好這次專項(xiàng)打擊工作。



 二、這次專項(xiàng)打擊工作在全國范圍內(nèi)開展，重點(diǎn)是沿海地區(qū)。 各地區(qū)特別是沿海地區(qū)的工商行政管理機(jī)關(guān)，要對本地區(qū)從事非法境外期貨交易活動的情況進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查。省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)工商行政管理局要設(shè)立并公布專門的舉報(bào)電話，對來信、來訪和電話舉報(bào)的從事境外期貨交易的線索，要逐一進(jìn)行核查。



 三、工商行政管理機(jī)關(guān)要與證券監(jiān)管、公安、外匯管理部門密切配合，共同做好這次專項(xiàng)打擊工作。 對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違法從事境外期貨交易的，由工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)同證券監(jiān)管部門查處；對未在工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊的非法機(jī)構(gòu)，由工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)同公安部門查處；對違反外匯管理的，由工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)同外匯管理部門查處；對在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違法從事境外期貨交易的，由工商行政管理機(jī)關(guān)查處。

 四、工商行政管理機(jī)關(guān)對非法從事境外期貨交易活動的，一經(jīng)查實(shí)，立即從嚴(yán)懲處。 對非法從事境外期貨交易活動的企業(yè)，除依法沒收非法所得并處以罰款外，一律吊銷營業(yè)執(zhí)照；對未經(jīng)登記注冊從事境外期貨交易活動的非法經(jīng)濟(jì)組織，除依法沒收非法所得、處以罰款外，堅(jiān)決予以取締。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

 各省、自治區(qū)、直轄市工商管理局要按照本通知的要求，認(rèn)真抓好本地區(qū)的專項(xiàng)打擊工作，并于10月15日前將本地區(qū)專項(xiàng)打擊工作情況報(bào)國家工商行政管理局。



 一九九九年七月十四日