• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)信息字[1999]7號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-05-04
• 【生效日期】1999-05-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)及其營(yíng)業(yè)部 做好信息系統(tǒng)檢查工作有關(guān)事宜的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)及其營(yíng)業(yè)部
 做好信息系統(tǒng)檢查工作有關(guān)事宜的通知
 
（1999年5月4日證監(jiān)信息字〔1999〕7號(hào)）
各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司：

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于檢查〈證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范〉落實(shí)情況的通知》（證監(jiān)信息字〔1999〕3號(hào)）已經(jīng)下發(fā)，現(xiàn)將執(zhí)行中的有關(guān)事宜通知如下：



 一、實(shí)施《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）的目的在于增強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司防范和化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，進(jìn)一步提高信息系統(tǒng)的安全水平。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司必須給予高度重視，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，并將落實(shí)《規(guī)范》與解決計(jì)算機(jī)2000年問題有機(jī)結(jié)合起來，把各項(xiàng)工作抓緊抓細(xì)。



 二、《規(guī)范》落實(shí)工作實(shí)行法定代表人負(fù)責(zé)制，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金
公司法定代表人要簽署《〈規(guī)范〉》落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作承諾書》（附后），保證資金到位，人員到位，措施到位，信息系統(tǒng)以《規(guī)范》要求。該承諾書自承諾人簽字之日起生效，由各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)后存檔，負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行，作為今后年檢的重要參考。



 三、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司要按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)部〈規(guī)范〉落實(shí)情況自查項(xiàng)目》的要求，于1999年5月20日前完成對(duì)總部及所屬證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的檢查，列出問題清單；并對(duì)所列問題提出改進(jìn)方案和實(shí)施計(jì)劃時(shí)間表。



 四、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司要積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)《規(guī)范》落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。在現(xiàn)場(chǎng)檢查的過程中，要認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是地報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，被檢查單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人需在現(xiàn)場(chǎng)檢查表上簽字。



 五、各證監(jiān)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司要設(shè)立解決計(jì)算機(jī)2000年問題的總指揮，負(fù)責(zé)解決計(jì)算機(jī)2000年問題的總體協(xié)調(diào)和處理計(jì)算機(jī)2000年問題突發(fā)事件的現(xiàn)場(chǎng)決策；研究制定全面、科學(xué)、實(shí)艇的解決計(jì)算機(jī)2000年問題應(yīng)急計(jì)劃。中國(guó)證券業(yè)解決計(jì)算機(jī)2000年問題已進(jìn)入系統(tǒng)復(fù)查、更新和應(yīng)急計(jì)劃研究制定階段，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司要加強(qiáng)解決計(jì)算機(jī)2000年問題的組織協(xié)調(diào)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，在1999年7月至9月底完成應(yīng)急計(jì)劃的制定和演習(xí)，10月至12月完成應(yīng)急計(jì)劃的拾遺補(bǔ)缺。



 《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理

 規(guī)范》落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作承諾書



 為落實(shí)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》），有效地解決計(jì)算機(jī)2000年問題，切實(shí)防范和化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司和投資者利益，本公司鄭重承諾：



 一、保證《規(guī)范》落實(shí)工作所需人員、資金、措施到位，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，按時(shí)完成本公司（包括總部及所屬證券營(yíng)業(yè)部）《規(guī)范》落實(shí)和計(jì)算機(jī)2000年問題的檢查、測(cè)試和應(yīng)急計(jì)劃制定、演習(xí)等工作。



 二、對(duì)本公司擬出售的證券營(yíng)業(yè)部，在其被收購(gòu)工作完成以前，其《規(guī)范》落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作將與本公司其它證券營(yíng)業(yè)部同步進(jìn)行。



 三、對(duì)本公司擬收購(gòu)的證關(guān)營(yíng)業(yè)部，在其被收購(gòu)工作完成以后，其《規(guī)范》落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作將與本公司其它證券營(yíng)業(yè)部同步進(jìn)行。



 四、對(duì)本公司受委托托管的證券營(yíng)業(yè)部，在委托職權(quán)范圍內(nèi)，其落實(shí)《規(guī)范》和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作本公司將積極配合委托人和該營(yíng)業(yè)部所屬法人進(jìn)行。



 五、由于人員、資金、措施的原因?qū)е卤竟緵]有落實(shí)《規(guī)范》和解決計(jì)算機(jī)2000年問題的責(zé)任由本
公司法定代表人承擔(dān)。



 六、本承諾書自簽字之日起生效。

 單 位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 法定代表人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 日 期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿