• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1996]11號
• 【發(fā)布日期】1996-09-24
• 【生效日期】1996-09-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關于進一步加強對期貨經(jīng)紀機構監(jiān)管工作的通知

 關于進一步加強對期貨經(jīng)紀機構監(jiān)管工作的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 我國的期貨經(jīng)紀行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓，盲目發(fā)展的勢頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是，近來一些期貨經(jīng)紀機構在內部管理和運作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀機構內部管理松懈，財務管理混亂，業(yè)務規(guī)章不夠規(guī)范，風險控制不力，訴訟糾紛不斷；一些期貨經(jīng)紀機構自營與代理不分，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權益；有的機構蓄意違規(guī)，為操縱市場行為提供方便，甚至直接參與操縱市場；個別期貨經(jīng)紀機構利用非法手段詐騙客戶資金，負責人甚至卷款潛逃。部分期貨經(jīng)紀機構的上述行為給期貨經(jīng)紀業(yè)帶來了不良影響。為進一步加強對期貨經(jīng)紀行業(yè)的監(jiān)管，確保我國期貨市場試點工作的正常進行，現(xiàn)就有關問題通知如下：



 一、各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）要切實加強對轄區(qū)內的期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部和期貨兼營機構（簡稱期貨經(jīng)紀機構）的監(jiān)管，及時掌握期貨經(jīng)紀機構的經(jīng)營情況和財務狀況。

 證管辦（證監(jiān)會）應要求期貨經(jīng)紀機構自本通知下發(fā)之日起30日內進行一次自查，并就1996年9月底前的財務、營運、風險控制、代理業(yè)務、遵紀守法等項寫出自查報告（內容見附件一），報證管辦（證監(jiān)會）。對逾期未報的，證管辦（證監(jiān)會）應給予處罰。

 證管辦（證監(jiān)會）要建立期貨經(jīng)紀機構定期報告制度和重大事項報告制度，要求期貨經(jīng)紀機構自96年第四季度始，每季終了15日內向證管辦（證監(jiān)會）報送上季營業(yè)報告（內容見附件二、三、四）。

 證管辦（證監(jiān)會）要及時掌握資不抵債或我會批準成立后6個月未開業(yè)或開業(yè)后連續(xù)6個月沒有業(yè)務活動的期貨經(jīng)紀機構的情況，并報告我會，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格。



 二、證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)以下規(guī)定和國家其他有關規(guī)定，嚴格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀機構的業(yè)務行為：

 1、期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部、期貨兼營機構期貨部均不得以任何形式承包給個人或其他機構。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內解除原承包合同。

 2、期貨經(jīng)紀機構不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權委托。交易指令必須由客戶或其授權人簽字，電話下單必須錄音并補簽字，場內出市代表不得直接接受客戶交易指令。

 3、期貨經(jīng)紀機構應嚴格按照國家有關財務、資金管理的規(guī)定，建立完善的財務制度，加強對客戶開戶、資金劃轉、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉資金。

 4、任何期貨經(jīng)紀機構均不得接受被我會列為“市場禁入者”的機構與客戶，不得錄用、雇傭被我會或我會授權機構通報的有劣跡的從業(yè)人員。

 5、任何期貨經(jīng)紀機構不得以分倉、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場者提供便利和條件。

 6、期貨經(jīng)紀機構必須按照交易所的成交回報價格通知客戶成交結果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對沖，不得挪用客戶保證金。

 7、期貨經(jīng)紀機構通過各種媒體所進行的廣告宣傳必須真實、準確，不得夸大，不得有誘導性內容或虛假內容。



 三、證管辦（證監(jiān)會）要認真規(guī)范整頓轄區(qū)內從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的機構。

 除期貨經(jīng)紀公司、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復審待批的期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部和期貨兼營機構外，其他機構和會員單位均不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。期貨兼營機構不得從事二級代理業(yè)務。

 除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復審待批的期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部外，期貨經(jīng)紀公司和期貨兼營機構不得以其他任何名義設立從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的分支機構，各會員單位在交易所周圍設立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結算服務。

 證管辦（證監(jiān)會）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機構，必須堅決查處，對情節(jié)嚴重不服管理的，上報我會取消其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格或其會員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門依法處理。



 四、證管辦（證監(jiān)會）要進一步認真貫徹中國證監(jiān)會等四部委《關于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］65號）及其會議紀要（證監(jiān)發(fā)字［1994］96號）的有關精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合，協(xié)同行動，嚴厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀機構將被吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。



 五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀機構涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會）要進一步加強領導，組織力量，深入調查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀機構的現(xiàn)狀和有關問題，規(guī)范整頓的工作要充分細致，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實施要迅速果斷。要吸收一些會計、審計和法律方面的專業(yè)人員，組成強有力的隊伍，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實抓起來，維護市場穩(wěn)定。



 六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報告的期貨經(jīng)紀機構，證管辦（證監(jiān)會）可在我會授權范圍內給予處罰，情節(jié)嚴重的上報我會予以懲處。對于嚴重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴重后果的，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格。構成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責任。

 各證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)本通知精神，切實加強對轄區(qū)內期貨經(jīng)紀機構的日常監(jiān)管，加強信息溝通并及時將落實本通知的情況報告我會。



 中國證監(jiān)會

 1996年9月24日