• 【發(fā)布單位】作者：周婷玉 鄒聲文 張景勇
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2008-08-25 16:58:12
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】來(lái)源：新華網(wǎng)
• 【所屬類(lèi)別】立法追蹤

-我國(guó)擬修改刑法嚴(yán)懲“老鼠倉(cāng)”行為-

金融領(lǐng)域的“老鼠倉(cāng)”行為嚴(yán)重破壞金融管理秩序，損害公眾投資者利益，但現(xiàn)行刑法卻未對(duì)這一社會(huì)影響極壞的犯罪行為作出明確規(guī)定。為此，25日提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)首次審議的刑法修正案（七）草案擬新增條款，嚴(yán)厲追究金融從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”行為的刑事責(zé)任。



 據(jù)介紹，現(xiàn)行刑法只對(duì)利用證券、期貨交易的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的犯罪及刑事責(zé)任作了規(guī)定。有些全國(guó)人大代表和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出，一些證券投資基金管理公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，利用其因職務(wù)便利知悉的法定內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，如本單位受托管理資金的交易信息等，違反規(guī)定從事相關(guān)交易活動(dòng)，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。這種“老鼠倉(cāng)”行為也應(yīng)當(dāng)作為犯罪追究刑事責(zé)任。



 2008年4月揭露出來(lái)的一起基金“老鼠倉(cāng)”案曾引起社會(huì)的高度關(guān)注。據(jù)媒體報(bào)道，上投摩根基金公司和南方基金公司的基金從業(yè)人員唐某、王某因違法違規(guī)進(jìn)行證券投資、謀取私利被查處。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)兩人開(kāi)出罰單并實(shí)行市場(chǎng)禁入。但因刑法沒(méi)有針對(duì)相關(guān)行為的規(guī)定，難以追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任。



 鑒于此，正在審議的刑法修正案（七）草案增加一款規(guī)定：基金管理公司、證券公司、商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的交易活動(dòng)，或者建議他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法相關(guān)規(guī)定處罰。



 根據(jù)這一條款，“老鼠倉(cāng)”行為當(dāng)事人可被處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，將被處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。