• 【發(fā)布單位】81802
• 【發(fā)布文號(hào)】鄂政辦發(fā)[2001]35號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-03-08
• 【生效日期】2001-03-08
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

湖北省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳、省財(cái)政廳 關(guān)于實(shí)行科技人員持股的若干規(guī)定

 湖北省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳、省財(cái)政廳
 關(guān)于實(shí)行科技人員持股的若干規(guī)定
（試行）的通知
 （鄂政辦發(fā)〔2001〕35號(hào)2001年3月8日）
 省人民政府同意《省科技廳、省財(cái)政廳關(guān)于實(shí)行科技人員持股的若干規(guī)定（試行）》，現(xiàn)予轉(zhuǎn)發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 關(guān)于實(shí)行科技人員持股的若干規(guī)定（試行）

 （省科技廳 省財(cái)政廳）





 一、為貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》精神，進(jìn)一步推動(dòng)科技型企業(yè)的制度創(chuàng)新，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)骨干人員的積極性，增強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部凝聚力，規(guī)范科技型企業(yè)職工持股行為，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《
公司法》）及其它有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策，制定《關(guān)于實(shí)行科技人員持股的若干規(guī)定（試行）》。



 二、本規(guī)定適用的范圍是：根據(jù)《
公司法》設(shè)立，有健全的
公司法人治理結(jié)構(gòu)，運(yùn)作規(guī)范的國(guó)有控股科技型企業(yè)（包括股份有限公司、有限責(zé)任公司），其中以經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)和轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研院所為重點(diǎn)。



 三、本規(guī)定所稱科技企業(yè)是指以科技人員為主體，以技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化及相關(guān)服務(wù)為主要經(jīng)營(yíng)特征，經(jīng)科技行政管理部門認(rèn)定或由國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定，并在相關(guān)企業(yè)登記管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記的企業(yè)。



 四、本規(guī)定所稱科技人員持股是指符合上述第三條要求的企業(yè)內(nèi)部科技人員、經(jīng)營(yíng)管理者及其它業(yè)務(wù)骨干依法通過(guò)認(rèn)購(gòu)、獎(jiǎng)勵(lì)、受讓等形式獲得企業(yè)股權(quán)的行為。



 五、科技人員持股方案應(yīng)由股東大會(huì)或職工代表大會(huì)通過(guò)，并報(bào)經(jīng)同級(jí)科技行政管理部門和財(cái)政部門批準(zhǔn)。



 六、科技人員持股股權(quán)可采取發(fā)起人出資、增資擴(kuò)股、產(chǎn)權(quán)受讓、實(shí)施股份期權(quán)等方式取得。



 七、科技人員所持有的股權(quán),可以自然人身份直接持有,也可根據(jù)實(shí)際情況以集體形式持有。

 企業(yè)科技人員持股的股權(quán)由自然人形式持有時(shí)，持有人直接享有相應(yīng)的股東權(quán)；以集體形式持有時(shí)，持股人員通過(guò)集體，行使其相應(yīng)的股東權(quán)。



 八、科技人員持股比例由企業(yè)產(chǎn)權(quán)人根據(jù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系及行業(yè)性質(zhì)等實(shí)際情況確定，國(guó)家另有規(guī)定的，按規(guī)定辦理。



 九、國(guó)有科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)及國(guó)有控股的高新技術(shù)企業(yè)，在實(shí)施職工持股，進(jìn)行股權(quán)設(shè)置時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)按貢獻(xiàn)配置的原則，鼓勵(lì)骨干科技人員、業(yè)務(wù)人員、主要經(jīng)營(yíng)管理者在持股中占主要比例。



 十、鼓勵(lì)對(duì)企業(yè)有突出貢獻(xiàn)的骨干科技人員、業(yè)務(wù)人員、主要經(jīng)營(yíng)管理者以出資形式等價(jià)購(gòu)買取得企業(yè)股權(quán)。

 購(gòu)買企業(yè)股份的數(shù)額，由職代會(huì)討論通過(guò)后，報(bào)主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施。



 十一、由省級(jí)科技行政管理部門認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，經(jīng)股東會(huì)同意并報(bào)財(cái)政部門批準(zhǔn)，可從近三年國(guó)有資產(chǎn)凈值增值部分中拿出不超過(guò)10％的比例作為股份，獎(jiǎng)勵(lì)給對(duì)企業(yè)有突出貢獻(xiàn)的骨干技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員、主要經(jīng)營(yíng)管理者。

 國(guó)有科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)，經(jīng)職代會(huì)通過(guò)，報(bào)省級(jí)科技行政管理部門、財(cái)政部門批準(zhǔn)，可從轉(zhuǎn)制前三年凈資產(chǎn)增值部分扣除財(cái)政設(shè)備購(gòu)置專項(xiàng)撥款形成的資產(chǎn)之外，提取不超過(guò)20％的比例，作為企業(yè)的股份，按貢獻(xiàn)大小分配給骨干技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員及主要經(jīng)營(yíng)管理者。



 十二、單位以職務(wù)技術(shù)成果出資入股設(shè)立科技型企業(yè)的，經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門與科技主管部門批準(zhǔn)，可將技術(shù)成果作價(jià)出資入股部分20％至40％的股份獎(jiǎng)勵(lì)給技術(shù)成果的主要完成者和實(shí)施者持有。



 十三、國(guó)有科研機(jī)構(gòu)改制為科技型企業(yè)，經(jīng)職代會(huì)同意，報(bào)經(jīng)省財(cái)政部門批準(zhǔn)，可將轉(zhuǎn)制前單位積累的未分配給職工的福利基金、獎(jiǎng)勵(lì)基金部分作為新設(shè)立的企業(yè)股份，分配給單位職工，其中有突出貢獻(xiàn)的主要骨干技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員、經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)享有較大比例股份。



 十四、有條件的企業(yè)經(jīng)省科技、財(cái)政等部門批準(zhǔn)可試行期股、股份期權(quán)的形式，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的骨干技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員、經(jīng)營(yíng)管理者實(shí)施期股或期權(quán)激勵(lì)。

 實(shí)施期股激勵(lì)的，應(yīng)由企業(yè)和期股激勵(lì)對(duì)象簽訂含有期股激勵(lì)條件的期股契約。期股的來(lái)源主要有企業(yè)盈余公積金轉(zhuǎn)增和配股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)等。

 實(shí)施期權(quán)激勵(lì)的，行權(quán)期一般應(yīng)與聘期銜接，以3－5年為宜。



 十五、持股對(duì)象所持股份對(duì)內(nèi)、對(duì)外轉(zhuǎn)讓均應(yīng)遵照《
公司法》及企業(yè)章程的規(guī)定。



 十六、企業(yè)科技人員股權(quán)取得與變更，應(yīng)及時(shí)按規(guī)定辦理相關(guān)股權(quán)登記手續(xù)。



 十七、按本規(guī)定實(shí)行科技人員持股的股份制企業(yè)，企業(yè)上市時(shí)有關(guān)股權(quán)處理，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定辦理。



 十八、省科技行政管理部門和省財(cái)政部門要加強(qiáng)對(duì)科技人員持股方案實(shí)施的指導(dǎo)工作，提出規(guī)范文本，培訓(xùn)專業(yè)人員，并根據(jù)該規(guī)定實(shí)施情況對(duì)相關(guān)政策及時(shí)加以完善。



 十九、本規(guī)定施行中的有關(guān)問(wèn)題由省科技行政主管部門會(huì)同省財(cái)政部門負(fù)責(zé)解釋。