• 【發(fā)布單位】81909
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2001-02-23
• 【生效日期】2001-02-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所關(guān)于做好深圳證券交易所

深圳證券交易所關(guān)于做好深圳證券交易所
 
（Ｂ）股證券帳戶開立工作有關(guān)事項(xiàng)的通知
 （二00一年二月二十三日）
各會員單位、開戶代理機(jī)構(gòu)：

 近期境內(nèi)、境外投資者Ｂ股開戶量大幅增加，為了規(guī)范Ｂ股證券帳戶開立工作，加強(qiáng)Ｂ股證券帳戶的管理，方便境內(nèi)投資者開戶入市，現(xiàn)就做好Ｂ股證券帳戶開立工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、各單位應(yīng)做好境內(nèi)投資者辦理Ｂ股開戶有關(guān)咨詢及服務(wù)工作，本所將提供有關(guān)Ｂ股開戶業(yè)務(wù)操作的詳細(xì)資料，請各單位務(wù)必做好內(nèi)部培訓(xùn)工作。



 二、各會員單位、開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《深圳證券交易所境內(nèi)上市外資股（Ｂ股）證券帳戶開立辦法》（見附件1），審核投資者開戶資料，留存身份證、銀行進(jìn)帳憑證等文件的復(fù)印件，保管好《Ｂ股證券帳戶申請表》原件，指定專人負(fù)責(zé)開戶工作，加強(qiáng)內(nèi)部管理。本所將隨時(shí)進(jìn)行檢查，對違規(guī)開戶機(jī)構(gòu)本所有權(quán)取消其代理開戶資格。



 三、各Ｂ股結(jié)算會員務(wù)必在2001年2月26日前確保開通Ｂ股實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)通過電子系統(tǒng)即時(shí)辦理Ｂ股實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)通過電子系統(tǒng)即時(shí)辦理Ｂ股開戶，即開即用。其它會員單位獲得本所Ｂ股經(jīng)紀(jì)商資格后，應(yīng)及時(shí)向本所申請Ｂ股實(shí)時(shí)開戶代理資格，與本所簽訂Ｂ股開戶代理協(xié)議書，建立Ｂ股實(shí)時(shí)開戶電子系統(tǒng)（具體辦法見本所國際結(jié)算部2001年2月20日印發(fā)的《關(guān)于啟用Ｂ股實(shí)時(shí)開戶通信系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》）。



 四、各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)Ｂ股開戶憑證的管理，按開戶時(shí)間順序裝訂成冊，不得漏缺。如果一家法人機(jī)構(gòu)擁有多個(gè)開戶網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)指定專門部門定期匯總、整理各開戶網(wǎng)點(diǎn)的開戶憑證。



 五、境內(nèi)個(gè)人投資者開戶費(fèi)用每戶120港元，其中20港元由開戶代理機(jī)構(gòu)收取，100港元由本所收取。



 六、境外投資者辦理Ｂ股開戶的程序、辦法、費(fèi)用仍維持原來作法。



 七、開戶代理機(jī)構(gòu)如尚未啟用Ｂ股實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)，暫仍按原來的傳真方式向本所國際結(jié)算部傳送Ｂ股開戶資料（境內(nèi)居民個(gè)人開戶資料包括居民身份證及銀行進(jìn)帳憑證、《深圳證券交易所Ｂ股證券帳戶申請表》）。本所Ｂ股開戶傳真電話如下：

 （0755）2083904、2083160、2083163、2083195、2083237、2083241、2083244


 附件：1、深圳證券交易所境內(nèi)上市外資股（Ｂ）股證券帳戶開立辦法

 2、深圳證券交易所Ｂ股實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)指南



 深圳證券交易所

 二00一年二月二十三日


 附件1： 深圳證券交易所境內(nèi)上市外資股

 （Ｂ）股證券帳戶開立辦法





 第一條 為了規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）境內(nèi)上市外資股（以下簡稱“Ｂ股”）證券帳戶開立工作，推動(dòng)Ｂ股市場的健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、本所有關(guān)規(guī)定制定本辦法。



 第二條 境內(nèi)居民個(gè)人開立Ｂ股證券帳戶，須本人親自辦理，并須提供下列文件：

 （一）中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其復(fù)印件；

 （二）等值1000美元以上的銀行進(jìn)帳憑證及其復(fù)印件；

 （三）《深圳證券交易所Ｂ股證券帳戶申請表》；

 （四）本所認(rèn)為需提交的其它文件。



 第三條 境外居民個(gè)人開立Ｂ股證券帳戶，須提供境外居民身份證、護(hù)照或其他有效身份證件及其復(fù)印件；境外機(jī)構(gòu)投資者開立Ｂ股證券帳戶，須提供商業(yè)注冊登記證、授權(quán)委托書、董事身份證明書及其復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。



 第四條 投資者遺失Ｂ股證券帳戶，應(yīng)辦理掛失補(bǔ)辦手續(xù)。



 第五條 投資者申請掛失補(bǔ)辦新號碼Ｂ股證券帳戶的，應(yīng)當(dāng)在股份托管證券營業(yè)部辦妥原號碼Ｂ股證券帳戶流通股份凍結(jié)手續(xù)，取得證券營業(yè)部出具的股份凍結(jié)證明；投資者申請掛失補(bǔ)辦原號碼Ｂ股證券帳戶的，不需提供股份托管證券營業(yè)部出具的股份凍結(jié)證明。



 第六條 境內(nèi)居民個(gè)人掛失補(bǔ)辦Ｂ股證券帳戶，應(yīng)提供身份證及其復(fù)印件，或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證遺失證明（貼本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)公章）及其復(fù)印件。



 第七條 境外居民個(gè)人掛失補(bǔ)辦Ｂ股證券帳戶，應(yīng)提供境外居民身份證、護(hù)照或其他有效身份證及其復(fù)印件；境外機(jī)構(gòu)投資者掛失補(bǔ)辦Ｂ股證券帳戶，應(yīng)提供商業(yè)注冊登記證及其復(fù)印件、授權(quán)委托書、董事身份證明書及其復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。



 第八條 Ｂ股證券帳戶資料有下列之一發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)申請辦理Ｂ股證券帳戶資料變更手續(xù)：

 （一）姓名或名稱；

 （二）身份證件號碼或商業(yè)注冊登記號；

 （三）住所。



 第九條 個(gè)人投資者申請變更證券帳戶資料，須提供下列文件：

 （一）Ｂ股證券帳戶及其復(fù)印件；

 （二）有效身份證件及其復(fù)印件；

 （三）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的更改證明（須注明新舊身份證件的姓名及身份證件號碼）。



 第十條 境外機(jī)構(gòu)投資者申請變更Ｂ股證券帳戶資料，須提供下列文件：

 （一）授權(quán)委托書；

 （二）董事身份證明書及其復(fù)印件；

 （三）變更證明文件；

 （四）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。



 第十一條 投資者可到具備從事本所Ｂ股業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部、本所委托的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理Ｂ股證券帳戶。



 第十二條 本辦法自公布之日起實(shí)施。



 第十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。



 深圳證券交易所

 二00一年二月十九日


 附件2： 深圳證券交易所Ｂ股實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)指南



 一、開戶代理機(jī)構(gòu)的申請

 以下機(jī)構(gòu)可以申請成為深圳證券結(jié)算公司（以下簡稱結(jié)算公司）Ｂ股實(shí)時(shí)代理開戶機(jī)構(gòu)（以下簡稱代理機(jī)構(gòu)）：

 1、Ｂ股結(jié)算會員；

 2、已建立Ａ股實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)的銀行；

 3、其它機(jī)構(gòu)。



 二、帳戶開立

 1、代理機(jī)構(gòu)針對不同投資者的開戶申請，應(yīng)仔細(xì)審核申請人提交的材料：

 （1）境內(nèi)個(gè)人投資者需提交：

 ①金額7800港元（相當(dāng)于1000美元）以上的外匯資金進(jìn)帳憑證及其復(fù)印件；

 ②境內(nèi)居民身份證及其復(fù)印件。

 （2）境外個(gè)人投資者需提交：

 境外居民身份證或護(hù)照、其它有效身份證件及其復(fù)印件。

 （3）境內(nèi)個(gè)人投資者辦理Ｂ股開戶必須是本人親自辦理，不得由他人代辦，境內(nèi)法人不允許辦理Ｂ股開戶。境外個(gè)人投資者可委托他人代辦，每個(gè)投資者只能開立一個(gè)帳戶。

 2、開戶申請人應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地填寫《深圳證券交易所Ｂ股證券帳戶申請表》（以下簡稱《Ｂ股帳戶申請表》），該表所有欄目不得漏填。

 3、開戶代理機(jī)構(gòu)審核無誤后，在《Ｂ股帳戶申請表》代理人欄內(nèi)簽署“已驗(yàn)原件”并加蓋開戶代理機(jī)構(gòu)有效印鑒及簽名。

 4、開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)將上述身份證明復(fù)印件、外匯資金進(jìn)帳憑證復(fù)印件及《Ｂ股帳戶申請表》留存，作為重要憑證長期保管。



 三、開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按下列要求錄入開戶資料：

 1、股東姓名：股東姓名必須為全稱，其字符長度不得少于4個(gè)字節(jié)。股東姓名為漢字時(shí)，漢字的左邊或漢字之間不得有空格，右端不足部分補(bǔ)足空格，電腦無法錄入的漢字，應(yīng)用全角左半邊括號加同音字或近形字代替。

 2、身份證明文件號碼：構(gòu)成身份證明文件號碼的左邊及數(shù)字、符合、字母中間不得有空格。

 3、國籍：必須按照本所提供的《Ｂ股實(shí)時(shí)開戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范》填寫。

 4、通訊地址：不得少于10個(gè)字節(jié)，可夾雜字母或數(shù)字等。

 5、郵政編碼、電話號碼等資料應(yīng)完整錄入。



 四、數(shù)據(jù)傳送及Ｂ股帳戶的確認(rèn)

 1、所有傳送的開戶數(shù)據(jù)內(nèi)容必須有：股東姓名、身份證號碼、開戶類別、郵政編碼、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、國籍等，缺一者或不按規(guī)定錄入的數(shù)據(jù)，本所系統(tǒng)將拒絕接收。

 2、代理機(jī)構(gòu)必須實(shí)時(shí)檢查開戶回報(bào)庫的確認(rèn)及不確認(rèn)數(shù)據(jù)，每天早上檢查開戶回報(bào)庫有無本所人工返回的已配號待補(bǔ)充資料的開戶數(shù)據(jù)。對實(shí)時(shí)返回的不確認(rèn)數(shù)據(jù)，即時(shí)核對無效委托的錯(cuò)誤代號作出相應(yīng)處理；對本所人工返回的待補(bǔ)充數(shù)據(jù)（返回日期與委托日期不同的數(shù)據(jù)屬人工檢查后待補(bǔ)充資料的數(shù)據(jù)），及時(shí)核對無效委托的錯(cuò)誤代號并將正確的內(nèi)容傳真至本所國際結(jié)算部進(jìn)行修改。

 3、開戶代理點(diǎn)即時(shí)將開戶資料通過實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)傳送結(jié)算公司，結(jié)算公司確認(rèn)后，配發(fā)Ｂ股證券帳戶號給開戶代理點(diǎn)，開戶代理點(diǎn)再向Ｂ股投資者簽發(fā)Ｂ股證券帳戶確認(rèn)書。

 4、各代理機(jī)構(gòu)必須按證券帳戶確認(rèn)書上規(guī)定的內(nèi)容與格式打印證券帳戶確認(rèn)書，不得添加任何與證券帳戶確認(rèn)書上內(nèi)容無關(guān)的資料。

 5、尚未開通實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)的Ｂ股結(jié)算會員仍通過傳真方式向本所傳送開戶資料，經(jīng)本所確認(rèn)后傳回Ｂ股帳戶確認(rèn)表，傳真電話如下：（0755）2083904、2083160、2083163、2083195、1083237、2083241、2083244



 五、憑證管理

 1、為了保證原始憑證的完整性，開戶完成后，操作員應(yīng)將個(gè)人開戶資料的身份證和銀行進(jìn)帳憑證的復(fù)印件反面粘貼在《Ｂ股帳戶申請表》背面或直接把身份證和外匯進(jìn)帳憑證復(fù)印在申請表背面。

 2、定期將開戶憑證按時(shí)間、證券帳戶號碼順序裝訂成冊，中間不得缺漏，由代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管，永久保存。一般情況開戶憑證每200戶裝訂一冊，每冊封面必須寫明起止日期、起止證券帳戶號碼、戶數(shù)、裝訂人姓名。



 六、Ｂ股開戶費(fèi)用及結(jié)算

 1、開戶費(fèi)用：個(gè)人每戶120港元（其中本所收取100港元，開戶機(jī)構(gòu)收取20港元）；機(jī)構(gòu)投資者每戶580港元（其中本所收取500港元，開戶機(jī)構(gòu)收取80港元）。

 2、每月第1個(gè)工作日，本所將上月開戶費(fèi)月結(jié)數(shù)據(jù)傳送給各代理機(jī)構(gòu)，本所國際結(jié)算部于每月10日前在會員Ｂ股資金結(jié)算帳戶或日交收款中扣除上月開戶費(fèi)。銀行及其它代理機(jī)構(gòu)應(yīng)于結(jié)算后的十個(gè)工作日內(nèi)將款項(xiàng)劃到結(jié)算公司指定的帳戶內(nèi)。



 七、代理機(jī)構(gòu)在開戶中如有問題或意見，請及時(shí)與本所國際結(jié)算部聯(lián)系。

 聯(lián)系人：陳喜頻、張華

 聯(lián)系電話：（0755）2083333－3042、3037

 傳真：（0755）2083904



 深圳證券交易所

 二00一年二月二十一日