• 【發(fā)布單位】80402
• 【發(fā)布文號(hào)】晉政辦發(fā)[2000]30號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-04-21
• 【生效日期】2000-04-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

山西省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省企業(yè)上市辦公室關(guān)于 企業(yè)股票發(fā)行上市申報(bào)程序和加強(qiáng)上市公司募集資金 管理的指導(dǎo)性意見的通知

山西省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省企業(yè)上市辦公室關(guān)于
 企業(yè)股票發(fā)行上市申報(bào)程序和加強(qiáng)上市公司募集資金
 管理的指導(dǎo)性意見的通知
 
（晉政辦發(fā)〔2000〕30號(hào)二000年四月二十一日）
各地區(qū)行政公署，各市人民政府，省直各委、辦、廳、局，各大中型企業(yè)：

 省企業(yè)上市辦公室制訂的《關(guān)于企業(yè)股票發(fā)行上市申報(bào)程序和加強(qiáng)上市公司募集資金管理的指導(dǎo)性意見》，已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 關(guān)于企業(yè)股票發(fā)行上市申報(bào)程序和

 加強(qiáng)上市公司募集資金管理的指導(dǎo)性意見

 （山西省企業(yè)上市辦公室 2000年4月20日）



 為了落實(shí)2000年全國(guó)證券期貨工作會(huì)議精神，推動(dòng)《
公司法》、《
證券法》、《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《
中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》、《
股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》等法律、法規(guī)和政策在我省的實(shí)施，進(jìn)一步加快我省企業(yè)通過證券市場(chǎng)融資的工作，并督促上市公司加強(qiáng)對(duì)募集資金的管理，規(guī)范資金運(yùn)作行為，促進(jìn)我省潛力產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，維護(hù)投資人和債權(quán)人的合法權(quán)益，結(jié)合我省實(shí)際情況，現(xiàn)就企業(yè)股票發(fā)行上市申報(bào)程序和加強(qiáng)上市公司募集資金管理提出如下意見：



 一、企業(yè)股票發(fā)行上市申報(bào)程序

 （一）我省企業(yè)根據(jù)國(guó)家有關(guān)上市條件，向人民省政府提出上市申請(qǐng)，由山西省企業(yè)上市辦公室（以下簡(jiǎn)稱省上市辦）具體受理審查。省上市辦負(fù)責(zé)牽頭組織我省擬上市公司的選擇和培育，并會(huì)同省有關(guān)部門積極推進(jìn)企業(yè)改制工作。

 （二）省上市辦對(duì)提出申請(qǐng)上市的企業(yè)進(jìn)行基本條件審查后，可列為山西省上市備選企業(yè)。

 （三）省上市辦會(huì)同省有關(guān)部門對(duì)上市備選企業(yè)實(shí)施分類指導(dǎo)，條件成熟后，由市備選企業(yè)選定具有主承銷資格的證券公司對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)，并按有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)太原證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱太原證監(jiān)特派辦）報(bào)告輔導(dǎo)情況。

 （四）輔導(dǎo)期內(nèi)，上市備選企業(yè)應(yīng)適時(shí)選定具有資質(zhì)的證券、評(píng)估、審計(jì)、律師等中介機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作，制作申報(bào)文件，經(jīng)省上市辦審查并報(bào)請(qǐng)省人民政府批準(zhǔn)后，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

 （五）太原證監(jiān)特派辦按股票發(fā)行程序?qū)ι鲜袀溥x企業(yè)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收文件。

 （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并將初審意見函告主承銷商。

 （七）省上市辦協(xié)調(diào)上市備選企業(yè)、主承銷商及中介機(jī)構(gòu)對(duì)初審意見進(jìn)行修改補(bǔ)充后，由主承銷商報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

 （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審查后，提交發(fā)行審核委員會(huì)進(jìn)行發(fā)行審核。

 （九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。



 二、加強(qiáng)上市公司募集資金的管理

 （一）省上市辦負(fù)責(zé)牽頭指導(dǎo)我省上市公司的募集資金管理工作。

 （二）上市公司募集資金的投向，必須符合國(guó)家和我省產(chǎn)業(yè)政策。省人民政府鼓勵(lì)我省上市公司通過募集資金，促進(jìn)全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

 （三）上市公司在擬訂籌資方案時(shí)，應(yīng)對(duì)擬投資項(xiàng)目作出全面分析，并依據(jù)項(xiàng)目投資資金需求和進(jìn)度制定籌資計(jì)劃，合理確定籌資的方式、時(shí)機(jī)和規(guī)模。

 （四）上市公司在擬訂新的籌資方案時(shí)應(yīng)及時(shí)向省上市辦征求意見。

 （五）上市公司應(yīng)按照經(jīng)法定程序批準(zhǔn)的招股說明書或配股說明書中所確定的投資項(xiàng)目使用募集資金，確保投資項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施。

 （六）上市公司確實(shí)需要改變募集資金投向的，應(yīng)按法定程序確定調(diào)整募集資金使用的方案，并及時(shí)向省上市辦通報(bào)情況。

 （七）上市公司未經(jīng)法定程序?qū)彾ǘ米愿淖兡技Y金投向的，要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。

 （八）上市公司對(duì)由于募集資金所確定的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度與募集資金提前到位存在時(shí)間差等正常原因形成的暫未投入項(xiàng)目的募集資金，可根據(jù)自身能力，在保值增值的前提下，投入國(guó)家規(guī)定允許的其它投資業(yè)務(wù)。

 （九）嚴(yán)禁上市公司利用暫未投入項(xiàng)目的資金從事下列業(yè)務(wù)：

 1、違反國(guó)家規(guī)定的資金拆借或變相拆借；

 2、違法炒作股票；

 3、其它違法違規(guī)業(yè)務(wù)。

 （十）上市公司暫未投入項(xiàng)目的募集資金可以委托專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理，委托雙方應(yīng)簽訂委托管理協(xié)議書。委托管理資金的正常的投資風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，但被委托人必須保障委托人資金的安全。

 （十一）按照有關(guān)規(guī)定，受委托的專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是經(jīng)國(guó)家和省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的綜合類證券公司、信托投資公司和其它專業(yè)資產(chǎn)管理公司；其資本金一般不得低于10億元人民幣；具有優(yōu)良的業(yè)績(jī)記錄，一般要求連續(xù)3年或3年以上盈利；具有獨(dú)立和規(guī)范運(yùn)作的資產(chǎn)管理隊(duì)伍，并有3年以上客戶資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)證明。