• 【發(fā)布單位】82505
• 【發(fā)布文號】市政辦發(fā)[1999]187號
• 【發(fā)布日期】1999-12-11
• 【生效日期】1999-12-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

西安市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《西安市股份 有限公司申請公開發(fā)行股票的暫行規(guī)定》的通知

西安市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《西安市股份
 有限公司申請公開發(fā)行股票的暫行規(guī)定》的通知
 
（市政辦發(fā)〔1999〕187號1999年12月11日）
 《西安市股份有限公司申請公開發(fā)行股票的暫行規(guī)定》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請依照執(zhí)行。



 西安市股份有限公司申請公開發(fā)行股票的暫行規(guī)定



 為了使股份有限公司（以下簡稱公司）申請公開發(fā)行股票的推薦工作能夠有序進行，根據(jù)《
公司法》、《
證券法》和中國證監(jiān)會推薦企業(yè)上市的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際情況，制定本規(guī)定。



 一、公司公開發(fā)行股票應(yīng)具備的條件

 （一）以國有企業(yè)整體改制或控股的公司運行一年以上，非國有企業(yè)控股的公司運行三年以上方可申請公開發(fā)行股票。

 （二）資產(chǎn)集中，具有獨立的產(chǎn)供銷系統(tǒng)和生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境；業(yè)務(wù)集中，公司主業(yè)突出；經(jīng)營獨立，管理獨立。

 （三）符合我國產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向，重點支持農(nóng)業(yè)、環(huán)保、能源、交通、重要原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的公司上市。

 （四）遵守《
公司法》，嚴格按公司章程辦事。在最近三年內(nèi)無重大違法行為，也無正在進行的重大訴訟行為。

 （五）公司最近三年連續(xù)盈利，并且三年凈資產(chǎn)收益率平均在10％以上。國有企業(yè)整體改制或控股的公司設(shè)立不足三年的，按主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立公司前和公司設(shè)立后連續(xù)三年的盈利和資產(chǎn)收益率計算。

 （六）法律、法規(guī)規(guī)定的其它條件。



 二、申請程序

 （一）符合本規(guī)定前條規(guī)定條件的公司，可以向市體改委提交公開發(fā)行股票的申請，并附公司總體情況資料。

 （二）市體改委對公司的申請及有關(guān)資料進行初審，對基本符合條件的公司，通知其正式申報公開發(fā)行股票預(yù)選材料。

 （三）市推薦企業(yè)上市評審委員會辦公室（設(shè)在市體改委）對公司申報的預(yù)選材料的完整性、準確性、有效性、合法性等進行全面審核，提出審核意見。將審核合格的公司申報材料提交市推薦企業(yè)上市評審委員會評審論證。

 （四）對經(jīng)市推薦企業(yè)上市評審委員會評審論證通過，但還需要適當(dāng)修改完善的預(yù)選材料，由評審委員會辦公室按照評審委員會的評審意見，組織各有關(guān)方面對預(yù)選材料進行修改完善。對未被評審?fù)ㄟ^的預(yù)選材料，由評審委員會辦公室按評審委員會意見辦理。

 （五）公司申報預(yù)選材料經(jīng)市評審委員會會議評審論證通過后，報市政府審批，市政府由秘書二處受理，按程序?qū)徍耍ㄖ鞴苊貢L和公司歸口分管副市長、分管證券工作的副市長審核），市長審定通過后，由市體改委負責(zé)上報，并指導(dǎo)公司，會同有關(guān)機構(gòu)，依法做好公司公開發(fā)行股票申請的其他相關(guān)工作。



 三、申報材料內(nèi)容

 （一）公司申請，股東大會同意公開發(fā)行股票的決議。

 （二）公司改制情況。公司改制方案；公司主營產(chǎn)品在行業(yè)中的排名、優(yōu)勢；非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員的安置情況，關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易。

 （三）公司章程。

 （四）公司財務(wù)狀況分析。改制前原企業(yè)的前兩年及最近一期會計報表；改制后存續(xù)的非上市主體前一年及最近一期的會計報表；改制前原企業(yè)與擬上市公司前三年的會計報表及主要財務(wù)指標的差異比較表；資產(chǎn)重組方案、債務(wù)處置方案；收入、費用、利潤的剝離方案。

 （五）審計及盈利預(yù)測。

 （六）資產(chǎn)評估報告。

 （七）募集資金運用情況。由全體董事簽字的募集資金運用可行性分析；募集資金年度投資計劃；國家和地方有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資和技術(shù)改造投資立項的批準文件；經(jīng)批準的投資項目的可行性報告。

 （八）國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于資產(chǎn)評估結(jié)果和國有股權(quán)管理有關(guān)問題的批復(fù)。

 （九）國家土地局關(guān)于土地評估結(jié)果和土地使用權(quán)有關(guān)問題的批復(fù)。

 （十）法律意見書。

 （十一）股份公司及發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照。

 （十二）中介機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照及其簽字人員證券從業(yè)資格證明。



 四、上報材料版面標準按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 五、本規(guī)定由市體改委負責(zé)解釋。本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。