• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】深圳市人民政府令第78號
• 【發(fā)布日期】1998-09-14
• 【生效日期】1998-09-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府令

深圳市人民政府令
 
（第78號）
 《深圳經(jīng)濟特區(qū)技術(shù)成果入股管理辦法》已經(jīng)市政府二屆第97次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布。自發(fā)布之日起施行。



 市長：李子彬

 一九九八年九月十四日



 深圳經(jīng)濟特區(qū)技術(shù)成果入股管理辦法




 第一章 總則





 第一條 為了促進技術(shù)成果與其他生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，調(diào)整技術(shù)出資方與其他股東的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障公司債權(quán)人和社會公眾的利益，根據(jù)國家法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。



 第二條 設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有限公司（以下簡稱公司），其技術(shù)成果入股適用本辦法。



 第三條 本辦法所稱技術(shù)成果入股是指技術(shù)成果擁有者（以下簡稱技術(shù)出資方）將其技術(shù)成果財產(chǎn)權(quán)作為出資投入公司，技術(shù)出資方取得股東地位，相應(yīng)的技術(shù)成果財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)歸公司享有。



 第四條 技術(shù)出資方可以用下列技術(shù)成果財產(chǎn)權(quán)作價入股：

 （一）發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利權(quán)；

 （二）計算機軟件著作權(quán)；

 （三）非專利技術(shù)成果的使用權(quán)；

 （四）法律、法規(guī)認可的其他技術(shù)成果財產(chǎn)權(quán)。

 本辦法所稱的專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)是指依照中國法律產(chǎn)生的有關(guān)權(quán)利，不包括依照外國法律產(chǎn)生的權(quán)利，也不包括有關(guān)權(quán)利的使用許可。



 第五條 已申請專利但尚未獲授權(quán)的技術(shù)成果，適用非專利技術(shù)成果作價入股的有關(guān)規(guī)定。

 技術(shù)成果入股后該專利申請獲得授權(quán)，技術(shù)出資方必須在授權(quán)之日起六個月內(nèi)向公司轉(zhuǎn)讓專利權(quán)。



 第六條 作為出資的專利權(quán)和計算機軟件著作權(quán)，其剩余的法定保護期應(yīng)當不少于三年。



 第七條 以非專利技術(shù)成果入股的，應(yīng)當是特定、完整并在短時間內(nèi)能夠傳授給所屬技術(shù)領(lǐng)域里的一般技術(shù)人員的現(xiàn)有技術(shù)成果。

 未開發(fā)完成的技術(shù)成果、零散的技術(shù)知識和信息，以及與技術(shù)人員人身難以分離的技術(shù)能力和經(jīng)驗，均不得作為技術(shù)成果出資的標的。




 第二章 技術(shù)成果的作價





 第八條 作為出資的技術(shù)成果必須在公司設(shè)立登記前或變更登記前作價。



 第九條 技術(shù)出資方和其他出資方的出資均未涉及國有資產(chǎn)時，各出資方可商定選擇以下方式對入股的技術(shù)成果進行作價：

 （一）協(xié)商作價；

 （二）由具有法定資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估作價。



 第十條 技術(shù)出資方或其他出資方有任何一方的出資涉及國有資產(chǎn)時，必須由具有法定資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)對入股的技術(shù)成果進行評估作價或按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定作價。



 第十一條 資產(chǎn)評估機構(gòu)的評估結(jié)果須經(jīng)各出資方一致認可后方可作為該技術(shù)成果的作價值。



 第十二條 技術(shù)成果作價的金額占公司注冊資本的比例，一般不得超過百分之二十。

 經(jīng)市科技主管部門認定屬于高新技術(shù)成果的，其作價金額占有限責(zé)任公司注冊資本的比例可以超過百分之二十，但不得超過百分之三十五。

 法律、法規(guī)對外商投資企業(yè)技術(shù)成果入股的比例另有規(guī)定的，從其規(guī)定。



 第十三條 技術(shù)成果的作價值占公司注冊資本的比例超過本辦法第十二條規(guī)定比例限額的，出資各方可以增加注冊資本使其降到比例限額之內(nèi)。

 出資各方不增加注冊資本的，只能在規(guī)定的比例限額之內(nèi)確定技術(shù)出資方的股份比例。技術(shù)成果作價值中超過實際入股的部分，可以由其他股東另行給予適當經(jīng)濟補償。




 第三章 公司章程





 第十四條 實行技術(shù)成果入股的，公司章程中除應(yīng)依《
中華人民共和國公司法》的規(guī)定記載有關(guān)事項外，還應(yīng)當明確下列內(nèi)容：

 （一）技術(shù)成果出資標的；

 （二）技術(shù)成果的作價及其計算方法；

 （三）技術(shù)成果出資占全部注冊資本的比例；

 （四）技術(shù)出資方的出資義務(wù)和競業(yè)禁止義務(wù)；

 （五）驗收期限和驗收標準；

 （六）以非專利技術(shù)成果出資的，公司存續(xù)期間技術(shù)出資方能否向第三方再轉(zhuǎn)讓該技術(shù)成果的限定事宜；

 （七） 后續(xù)改進技術(shù)成果的分享辦法。



 第十五條 公司章程中規(guī)定的“技術(shù)成果出資標的”，包括作為出資的專利權(quán)的名稱、專利類型、專利申請日期、專利號、有效期限，或者計算機軟件的名稱、軟件登記號、首次發(fā)表日期，或者非專利技術(shù)成果的名稱、內(nèi)容、要求和工業(yè)化開發(fā)程度。



 第十六條 公司章程中規(guī)定的“出資義務(wù)”，是指為了使技術(shù)成果順利地轉(zhuǎn)讓、為公司所消化、掌握、實施，技術(shù)出資方應(yīng)當完成提供技術(shù)情報和資料、提供樣品、進行技術(shù)輔導(dǎo)和培訓(xùn)等一切必要的工作。



 第十七條 驗收標準應(yīng)當僅涉及技術(shù)成果的技術(shù)內(nèi)容及其傳授、實施過程，一般應(yīng)當包括由技術(shù)出資方提供圖紙、技術(shù)資料、樣品、樣機等內(nèi)容；當事人有明確約定的，也可以由技術(shù)出資方提供實施該技術(shù)成果的專用設(shè)備、特殊原材料及其他特殊生產(chǎn)條件。

 技術(shù)出資方有關(guān)技術(shù)成果實施后經(jīng)濟效益或成本指標的預(yù)測和分析，除當事人有特別約定外，不能視為驗收標準的組成部分。




 第四章 出資和注冊登記





 第十八條 公司應(yīng)當按《
中華人民共和國公司登記管理條例》（以下簡稱《
公司登記管理條例》）進行注冊登記。進行注冊登記時，向公司登記機關(guān)提交的驗資證明中應(yīng)當附下列文件：

 （一）
專利證書、計算機軟件登記證書、非專利技術(shù)成果鑒定證書或者市科技主管部門的證明；

 （二）中國專利局最近三個月內(nèi)出具的專利
登記簿副本原件，或者軟件登記管理機構(gòu)最近三個月內(nèi)出具的軟件
登記簿副本原件；

 （三）由出資各方共同簽署的協(xié)商作價文件或者由各出資方共同簽署的資產(chǎn)評估報告認可書。

 技術(shù)成果入股的比例超過百分之二十的，還須附上市科技主管部門認定為高新技術(shù)成果的有關(guān)文件。



 第十九條 技術(shù)出資方應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定，履行出資義務(wù)。



 第二十條 以技術(shù)成果入股新設(shè)立公司的，技術(shù)成果財產(chǎn)權(quán)的法定轉(zhuǎn)移手續(xù)可以在公司成立之后辦理。



 第二十一條 以專利權(quán)出資新設(shè)立公司的，應(yīng)當在公司成立之日起六個月內(nèi)向國家專利主管機關(guān)辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并報公司登記機關(guān)備案。公司成立后、轉(zhuǎn)讓生效前，視為公司已取得專利實施許可，可以在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)實施該專利。



 第二十二條 以計算機軟件著作權(quán)出資新設(shè)立公司的，應(yīng)當在公司成立之日起三個月內(nèi)向國家版權(quán)主管機關(guān)的軟件登記管理機構(gòu)辦理備案手續(xù)，并將備案證明報送公司登記機關(guān)。



 第二十三條 以非專利技術(shù)成果出資新設(shè)立公司的，公司成立之日起一個月內(nèi)，技術(shù)出資方與公司應(yīng)當簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，并報公司登記機關(guān)備案。



 第二十四條 有限責(zé)任公司新增技術(shù)成果入股的，應(yīng)當先向國家專利主管機關(guān)辦妥專利權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)或者向國家版權(quán)主管機關(guān)的軟件登記管理機構(gòu)辦妥備案手續(xù)。公司登記機關(guān)應(yīng)當審核其是否已辦妥轉(zhuǎn)讓、備案手續(xù)。未辦妥手續(xù)的，不予受理。



 第二十五條 本辦法第五條第二款、第二十一條、第二十二條、第二十三條規(guī)定的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)，由受讓權(quán)利的公司負責(zé)具體辦理。但有關(guān)部門規(guī)定必須由技術(shù)出資方辦理或者需要技術(shù)出資方協(xié)助才能辦理的，技術(shù)出資方應(yīng)當負責(zé)辦理或提供必要的協(xié)助。



 第二十六條 出資期滿，各方應(yīng)當共同進行驗收。驗收合格的，應(yīng)當共同簽署驗收文件，并報公司登記機關(guān)備案。驗收不合格的，技術(shù)出資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

 驗收完成后，技術(shù)出資方仍有義務(wù)對該項技術(shù)在使用過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題提供必要、合理的指導(dǎo)。



 第二十七條 技術(shù)成果存在權(quán)屬爭議的，經(jīng)當事人或其他利害關(guān)系人向公司登記機關(guān)提出有關(guān)證據(jù)材料，公司登記機關(guān)應(yīng)當中止辦理技術(shù)成果入股的登記手續(xù)，待爭議解決后再恢復(fù)辦理。




 第五章 權(quán)利義務(wù)和清算





 第二十八條 技術(shù)出資方與其他股東具有同等的法律地位，公司董事會或者其他股東不得以任何方式限制技術(shù)出資方行使股東權(quán)利。



 第二十九條 技術(shù)出資方履行了出資義務(wù)后，可以在公司中擔(dān)任職務(wù)，也可以不在公司中任職。

 各出資方應(yīng)當約定在公司存續(xù)期間，未經(jīng)公司同意，技術(shù)出資方不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品且與公司有競爭關(guān)系的其他企業(yè)中擔(dān)任技術(shù)開發(fā)、技術(shù)管理或技術(shù)服務(wù)等職務(wù)，或者在自己的企業(yè)中生產(chǎn)有競爭關(guān)系的同類產(chǎn)品。



 第三十條 出現(xiàn)下列情形之一的，公司股東會有權(quán)作出決議，撤銷該技術(shù)出資方的股權(quán)或責(zé)令技術(shù)出資方在情形確定之日起三個月內(nèi)以其他財產(chǎn)填補技術(shù)成果入股所形成的份額：

 （一）以專利權(quán)出資的，該專利權(quán)被依法撤銷、宣告無效或判決為不屬于技術(shù)出資方的；

 （二）以計算機軟件著作權(quán)、非專利技術(shù)成果使用權(quán)出資的，該成果被依法判決為不屬于技術(shù)出資方的。

 技術(shù)出資方逾期未能足額填補技術(shù)成果份額的，公司股東會應(yīng)當作出決議，撤銷該技術(shù)出資方的股權(quán)，公司應(yīng)當依法辦理減少注冊資本的變更登記手續(xù)。



 第三十一條 有本辦法第三十條的情形發(fā)生的，技術(shù)出資方無論是否填補出資，均應(yīng)對因此給公司或債權(quán)人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。



 第三十二條 已經(jīng)入股的專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)因保護期滿而終止的，相應(yīng)的股份不受影響。



 第三十三條 非專利技術(shù)成果入股一年后，其使用價值減少或者喪失的，相應(yīng)的股份不受影響。但因技術(shù)出資方的過錯導(dǎo)致非專利技術(shù)成果使用價值減少或者喪失的，技術(shù)出資方應(yīng)當對因此給公司或債權(quán)人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。



 第三十四條 技術(shù)出資方在辦理技術(shù)入股手續(xù)前已經(jīng)許可他人使用該技術(shù)成果，并且許可使用的期限將延續(xù)到技術(shù)成果入股之后的，應(yīng)當事先向公司、其他股東和受理評估事務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)說明有關(guān)情況。

 事先未說明有關(guān)情況的，公司有權(quán)決定對該技術(shù)成果重新作價，因此產(chǎn)生的評估費用和其他費用由技術(shù)出資方承擔(dān)。對作價的差額，公司股東會有權(quán)決定相應(yīng)減少技術(shù)出資方的股份或責(zé)令技術(shù)出資方在三個月內(nèi)用其他財產(chǎn)予以補足。技術(shù)出資方逾期未能足額填補的，公司應(yīng)當依法辦理減少注冊資本的變更登記手續(xù)。技術(shù)出資方對因此給公司或股東或第三人造成的損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。



 第三十五條 以非專利技術(shù)成果入股的，如果技術(shù)出資方違約再向第三方轉(zhuǎn)讓該非專利技術(shù)成果，公司有權(quán)采取必要的措施予以制止。造成公司或債權(quán)人損失的，技術(shù)出資方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。



 第三十六條 公司依法清算時，由清算組將公司享有的技術(shù)成果財產(chǎn)權(quán)拍賣或變賣，所得價款計入公司財產(chǎn)，進行清算。

 經(jīng)原技術(shù)出資方要求，公司債權(quán)人和其他股東無異議的，可以將技術(shù)成果財產(chǎn)權(quán)返還給原技術(shù)出資方。




 第六章 法律責(zé)任





 第三十七條 未在本辦法第五條第二款、第二十一條、第二十二條、第二十三條規(guī)定的期限內(nèi)辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，由公司登記機關(guān)依照《
公司登記管理條例》第六十條的規(guī)定予以處罰。



 第三十八條 本辦法第五條第二款、第二十一條、第二十二條規(guī)定的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須由技術(shù)出資方辦理或協(xié)助辦理的，技術(shù)出資方無正當理由拒不辦理或不提供必要的協(xié)助，導(dǎo)致無法轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)的，由公司登記機關(guān)依照《
公司登記管理條例》第六十條的規(guī)定對該技術(shù)出資方予以處罰。



 第三十九條 技術(shù)出資方無正當理由未在規(guī)定的驗收期限內(nèi)按公司章程的規(guī)定履行出資義務(wù)的，由公司登記機關(guān)依照《
公司登記管理條例》第六十條的規(guī)定予以處罰。



 第四十條 違反本辦法第三十條、第三十四條的規(guī)定，未能填補技術(shù)出資的份額或者差額，又未辦理減少注冊資本的變更登記手續(xù)的，由公司登記機關(guān)依照《
公司登記管理條例》第五十八條的規(guī)定予以罰款。



 第四十一條 技術(shù)出資方違反本辦法第三十五條的規(guī)定，違約再向第三方轉(zhuǎn)讓同一技術(shù)成果的，由公司登記機關(guān)依照《登記管理條例》第六十一條的規(guī)定予以處罰。

 前款的處罰不影響公司要求技術(shù)出資方賠償損失的權(quán)利。




 第七章 附則



 第四十二條 外商投資企業(yè)實行技術(shù)入股的，適用本辦法的有關(guān)規(guī)定，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。



 第四十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。