• 【發(fā)布單位】81508
• 【發(fā)布文號(hào)】青島市人民政府令第61號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-10-28
• 【生效日期】1996-10-28
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

青島市人民政府令

青島市人民政府令
 
（第61號(hào)）
 《青島市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作暫行規(guī)定》已于1996年9月16日經(jīng)市人民政府第20次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布施行。



 市長(zhǎng) 秦家浩

 一九九六年十月二十八日



 青島市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作暫行規(guī)定




 第一章 總則





 第一條 為保障國(guó)有企業(yè)（含國(guó)有獨(dú)資公司）（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）監(jiān)事會(huì)工作的進(jìn)行，完善國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)監(jiān)管體系，根據(jù)《
國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。



 第二條 青島市國(guó)有資產(chǎn)管理局（青島市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)辦公室，下同）是市人民政府授權(quán)監(jiān)管本市地方國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)有關(guān)管理工作，并向市級(jí)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、國(guó)有控股公司、企業(yè)集團(tuán)派出監(jiān)事會(huì)并委派監(jiān)事。

 各資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、國(guó)有控股公司、企業(yè)集團(tuán)（含市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)授權(quán)的特定經(jīng)營(yíng)部門，下同）是其所屬企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)向全資子公司或所屬企業(yè)派出監(jiān)事會(huì)并委派監(jiān)事。

 對(duì)全市國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響的大型企業(yè)，市國(guó)有資產(chǎn)管理局可直接或會(huì)同資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、國(guó)有控股公司和企業(yè)集團(tuán)派出監(jiān)事會(huì)并委派監(jiān)事。



 第三條 本規(guī)定所指監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)根據(jù)需要派出的在規(guī)定的監(jiān)督范圍內(nèi)，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督的組織。監(jiān)事會(huì)工作實(shí)行定期報(bào)告制度。



 第四條 企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：

 （一）政企職責(zé)分開(kāi)；

 （二）企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離；

 （三）資本保全和維護(hù)所有者權(quán)益；

 （四）企業(yè)獨(dú)立支配其法人財(cái)產(chǎn)和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；

 （五）投資收益和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入用于資本再投入；

 （六）維護(hù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。




 第二章 監(jiān)事會(huì)組成和職責(zé)





 第五條 監(jiān)事會(huì)由下列人員組成：

 （一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)委派的代表；

 （二）財(cái)政、經(jīng)濟(jì)等有關(guān)部門以及有關(guān)銀行派出的代表；

 （三）監(jiān)督機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理等方面的專家；

 （四）監(jiān)督機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的被監(jiān)督企業(yè)非行政領(lǐng)導(dǎo)人和職工代表；

 （五）監(jiān)督機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的其他人員。



 第六條 監(jiān)事會(huì)由不少于5人、不超過(guò)15人的奇數(shù)成員組成。監(jiān)督機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門派出的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)監(jiān)事會(huì)成員總數(shù)的三分之二。



 第七條 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，主席由市人民政府或監(jiān)督機(jī)構(gòu)在監(jiān)事會(huì)成員中指定。



 第八條 凡由資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、國(guó)有控股公司、企業(yè)集團(tuán)派往全資子公司或所屬企業(yè)的監(jiān)事會(huì)的組成人員確定后，須報(bào)市國(guó)資局備案。



 第九條 監(jiān)事會(huì)的職責(zé)：

 （一）審查企業(yè)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；監(jiān)督、評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益和企業(yè)資產(chǎn)保值增值狀況；

 （二）根據(jù)工作需要，查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)帳目，并可對(duì)重大投資項(xiàng)目的合理性、合法性及可行性進(jìn)行查詢，對(duì)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）和有關(guān)人員提出詢問(wèn)；

 （三）對(duì)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出對(duì)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）任免及獎(jiǎng)懲的建議；

 （四）根據(jù)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）的要求，提供咨詢意見(jiàn)；

 （五）對(duì)侵犯企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的行為進(jìn)行監(jiān)督，并向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。



 第十條 監(jiān)事會(huì)對(duì)派出的監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并向其報(bào)告工作，每半年至少一次。

 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

 （一）報(bào)告期內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及企業(yè)資產(chǎn)保值增值評(píng)價(jià)；

 （二）報(bào)告期內(nèi)企業(yè)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲建議；

 （三）對(duì)企業(yè)重大投資項(xiàng)目或資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的監(jiān)督措施及監(jiān)督結(jié)果；

 （四）根據(jù)企業(yè)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）的要求，向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)；

 （五）監(jiān)督機(jī)構(gòu)要求報(bào)告的事項(xiàng)以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告的其他事項(xiàng)。




 第三章 監(jiān)事





 第十一條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

 （一）能夠維護(hù)所有者權(quán)益；

 （二）堅(jiān)持原則，清正廉潔，辦事公道；

 （三）熟悉有關(guān)業(yè)務(wù)，有10年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。



 第十二條 監(jiān)督機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)事，一人可同時(shí)擔(dān)任若干生產(chǎn)不同類產(chǎn)品企業(yè)的監(jiān)事。



 第十三條 監(jiān)督機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理等方面的專家，一般應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，一人可同時(shí)擔(dān)任不同類型二至三戶企業(yè)的監(jiān)事。



 第十四條 職工代表?yè)?dān)任監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)由工會(huì)組織推薦，再由監(jiān)督機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)。



 第十五條 監(jiān)事會(huì)每屆任期三年。監(jiān)事在同一企業(yè)任職可以連任，但不得超過(guò)兩屆。



 第十六條 監(jiān)事履行職責(zé)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律、行政法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家政策和有關(guān)規(guī)定。不得利用職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或取得其他非法收入，不得侵占企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。

 監(jiān)事須認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)事會(huì)的決議，履行工作職責(zé)。

 監(jiān)事為履行職責(zé)可以直接向監(jiān)督機(jī)構(gòu)書(shū)面反映意見(jiàn)。



 第十七條 監(jiān)事不得干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，不得直接支配企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)。



 第十八條 監(jiān)事不得泄露被監(jiān)督企業(yè)的商業(yè)秘密。



 第十九條 監(jiān)事應(yīng)為兼職，除被聘請(qǐng)擔(dān)任監(jiān)事的企業(yè)非行政領(lǐng)導(dǎo)人和職工代表外，監(jiān)事不得兼任被監(jiān)督企業(yè)的任何職務(wù)，不得接受被監(jiān)督企業(yè)的任何報(bào)酬。

 符合第五條（三）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)事，監(jiān)督機(jī)構(gòu)可給予一定的報(bào)酬。




 第四章 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則





 第二十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席主持。主席因故缺席時(shí)，可以書(shū)面委托其他監(jiān)事代其主持會(huì)議。



 第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)每季度召開(kāi)一次，每半年則必須召開(kāi)一次。會(huì)議須有三分之二以上的監(jiān)事出席。

 經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席或三分之一以上的監(jiān)事提議，或者應(yīng)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）的請(qǐng)求，監(jiān)事會(huì)可以舉行臨時(shí)會(huì)議。



 第二十二條 召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，必須在會(huì)議召開(kāi)前15日內(nèi)以書(shū)面形式將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容和表決事項(xiàng)通知所有監(jiān)事會(huì)成員。

 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按會(huì)議內(nèi)容和表決事項(xiàng)，事先提交書(shū)面意見(jiàn)或書(shū)面表決，或者書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。

 無(wú)故缺席且不提交書(shū)面意見(jiàn)或書(shū)面表決的，視為同意監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議。

 監(jiān)事對(duì)表決事項(xiàng)可以投棄權(quán)票，但本人必須陳述棄權(quán)的原因及理由。



 第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定，應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)表決通過(guò)并在決議上簽名。

 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議的表決，應(yīng)當(dāng)采取記名表決方式。

 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以邀請(qǐng)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。



 第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有要求在會(huì)議記錄上作出某些記載的權(quán)利。



 第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的主要議題：

 （一）審查企業(yè)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和有關(guān)資料，評(píng)價(jià)企業(yè)資產(chǎn)保值增值狀況；

 （二）審議企業(yè)重大投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告及相關(guān)資料，議定對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督的制度及程序；

 （三）評(píng)價(jià)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出任免及獎(jiǎng)懲的建議；

 （四）研究通過(guò)給監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告；

 （五）根據(jù)經(jīng)理（廠長(zhǎng)）的要求，提出咨詢意見(jiàn)；

 （六）其它需要討論的事項(xiàng)。



 第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議議定的事項(xiàng)，根據(jù)需要可向經(jīng)理（廠長(zhǎng)）通報(bào)，并交換意見(jiàn)。



 第二十七條 監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)所必要的開(kāi)支，由派出的監(jiān)督機(jī)構(gòu)核付。




 第五章 考核與獎(jiǎng)懲





 第二十八條 監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事管理辦公室，作為對(duì)監(jiān)事進(jìn)行日常管理的工作機(jī)構(gòu)，受理審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，建立監(jiān)事工作檔案制度，對(duì)派出的監(jiān)事會(huì)及委派監(jiān)事進(jìn)行定期工作考核。



 第二十九條 對(duì)認(rèn)真履行職責(zé)，作出突出貢獻(xiàn)的監(jiān)事由市人民政府或監(jiān)督機(jī)構(gòu)予以表彰，并可給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。



 第三十條 監(jiān)事有下列行為之一的，由監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令其改正；造成嚴(yán)重后果的，按照規(guī)定程序，免去或者解聘監(jiān)事職務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，由監(jiān)事所在單位給予其相應(yīng)的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任：

 （一）未按照規(guī)定履行監(jiān)事職責(zé)的；

 （二）干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)，侵犯企業(yè)合法權(quán)益的；

 （三）利用職權(quán)謀取私利的；

 （四）以任何形式接受企業(yè)的報(bào)酬或者收受財(cái)物的；

 （五）泄露被監(jiān)督企業(yè)商業(yè)秘密的。



 第三十一條 對(duì)監(jiān)事的考核獎(jiǎng)懲辦法由市國(guó)有資產(chǎn)管理局制定，報(bào)經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。



 第三十二條 企業(yè)對(duì)監(jiān)事會(huì)的越權(quán)行為，有權(quán)向派出的監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出申訴。

 監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)有越權(quán)行為和失職行為的應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出糾正。對(duì)企業(yè)提出的申訴必須在30日內(nèi)予以答復(fù)，并提出處理意見(jiàn)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)在30日內(nèi)對(duì)企業(yè)的申訴沒(méi)有提出處理意見(jiàn)的，企業(yè)可以依據(jù)有關(guān)法律向人民法院起訴。




 第六章 附則



 第三十三條 各縣級(jí)市（區(qū)）的國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作參照本規(guī)定執(zhí)行。

 各市級(jí)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、國(guó)有控股公司、企業(yè)集團(tuán)可根據(jù)本規(guī)定制定具體實(shí)施辦法。



 第三十四條 本規(guī)定具體執(zhí)行中的問(wèn)題，由青島市國(guó)有資產(chǎn)管理局負(fù)責(zé)解釋。



 第三十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。