• 【發(fā)布單位】81102
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1996-05-27
• 【生效日期】1996-05-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省證券委員會(huì) 關(guān)于對(duì)全省期貨市場(chǎng)進(jìn)行清理檢查意見的通知

浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省證券委員會(huì)
 關(guān)于對(duì)全省期貨市場(chǎng)進(jìn)行清理檢查意見的通知
 
（浙政辦發(fā)〔1996〕121號(hào)1996年5月27日）
各市、縣人民政府，麗水地區(qū)行政公署，省政府直屬各單位：

 省證券委員會(huì)《關(guān)于對(duì)全省期貨市場(chǎng)進(jìn)行清理檢查的意見》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 浙江省人民政府辦公廳

 一九九六年五月二十七日

 關(guān)于對(duì)全省期貨市場(chǎng)進(jìn)行清理檢查的意見



省人民政府：

 近年來，我省期貨市場(chǎng)發(fā)展總體情況是好的，但也存在著不少問題，突出的是一些國有企業(yè)、事業(yè)單位盲目參與期貨投機(jī)交易，造成巨額虧損；有的企業(yè)把銀行貸款、拆借資金等擅自用于期貨交易，嚴(yán)重影響了正常的生產(chǎn)和經(jīng)營。今年2月，國務(wù)院下發(fā)了《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知》（國發(fā)〔1996〕10號(hào)），對(duì)規(guī)范整頓期貨市場(chǎng)和加強(qiáng)監(jiān)管工作提出了明確的要求。為貫徹落實(shí)國務(wù)院通知精神，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，杜絕上述問題的產(chǎn)生，建議在全省范圍內(nèi)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行一次清理檢查?，F(xiàn)提出如下意見：



 一、清理檢查的范圍：參與期貨交易的國有、集體企事業(yè)單位（包括國有資產(chǎn)占控股地位的企業(yè)，下同），金融機(jī)構(gòu)，期貨經(jīng)紀(jì)公司。



 二、清理檢查的內(nèi)容：國有、集體企事業(yè)單位是否按規(guī)定參與期貨交易；金融機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定停止商品期貨的自營和代理業(yè)務(wù)，原有業(yè)務(wù)是否已按期平倉了結(jié)；期貨經(jīng)紀(jì)公司是否按規(guī)定停止期貨的自營業(yè)務(wù)，原有自營業(yè)務(wù)是否按期平倉，以及是否按規(guī)定取消所有金融機(jī)構(gòu)和不符合條件的國有、集體企事業(yè)單位的客戶資格；其他違法違紀(jì)行為。



 三、清理檢查的方法：凡參與期貨交易的國有、集體企事業(yè)單位和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)都要進(jìn)行自查自糾，并在6月底之前，把自查自糾情況報(bào)主管部門和同級(jí)期貨監(jiān)管部門。對(duì)金融機(jī)構(gòu)的清理檢查，由中國人民銀行浙江省分行負(fù)責(zé)組織。

 各級(jí)期貨監(jiān)管部門要做好清理檢查的組織協(xié)調(diào)工作，并在自查自報(bào)的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門有針對(duì)性地進(jìn)行重點(diǎn)抽查。對(duì)重點(diǎn)抽查出來的問題，要按國務(wù)院通知規(guī)定從嚴(yán)處理，對(duì)觸犯刑律的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。



 四、通過清理檢查，建立健全有關(guān)規(guī)章制度，嚴(yán)格規(guī)范期貨市場(chǎng)主體。今后，凡省內(nèi)國有、集體企事業(yè)單位參與期貨交易的，必須經(jīng)主管部門或者董事會(huì)批準(zhǔn)，同時(shí)報(bào)同級(jí)期貨監(jiān)管部門備案；經(jīng)批準(zhǔn)允許參與期貨交易的，必須嚴(yán)格按規(guī)定從事與其生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)商品期貨品種的套期保值業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行投機(jī)交易；要明確規(guī)定代表本單位參與期貨交易的出市代表的職責(zé)和權(quán)限，出市代表要定期完整地把期貨交易的原始憑證上交本單位財(cái)務(wù)部門，財(cái)務(wù)部門要加強(qiáng)審核和監(jiān)督。嚴(yán)禁國有、集體企事業(yè)單位以個(gè)人名義在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶；嚴(yán)禁把單位資金和個(gè)人資金注入同一帳號(hào)，混合操作；嚴(yán)禁用銀行貸款和發(fā)債券所募資金進(jìn)行期貨交易。各主管部門或者董事會(huì)要按規(guī)定嚴(yán)格審批制度。各級(jí)金融機(jī)構(gòu)一律不得從事商品期貨的自營和代理業(yè)務(wù)，不得出具期貨交易資金保函，不得發(fā)放貸款或拆出資金用于期貨交易。全省各期貨經(jīng)紀(jì)公司一律不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，對(duì)國有、集體企事業(yè)單位要求代理交易的，必須嚴(yán)格審核有關(guān)批準(zhǔn)文件及相關(guān)材料，對(duì)不符條件的，不得接受其它客戶；對(duì)允許入市的單位，要嚴(yán)格規(guī)范交易行為，不得進(jìn)行違法交易；雙方資金往來必須通過銀行轉(zhuǎn)帳，不得以單位或個(gè)人名義在存入期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資金帳戶中直接提取現(xiàn)金。

 當(dāng)前，我國期貨市場(chǎng)發(fā)育還不健全，管理制度還不完善，期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)很大。各級(jí)政府和有關(guān)部門都要認(rèn)真貫徹執(zhí)行國務(wù)院和省政府的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作。有關(guān)主管部門要加強(qiáng)對(duì)國有、集體企事業(yè)單位從事期貨交易的監(jiān)督，避免有關(guān)企事業(yè)單位盲目入市，違規(guī)操作，造成公有資產(chǎn)的損失。各級(jí)人民銀行要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，防止信貸資金流入期貨市場(chǎng)。期貨監(jiān)管部門要建立對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查制度，及時(shí)了解和查處有關(guān)問題，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，促進(jìn)我省期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。

 各市、地期貨監(jiān)管部門應(yīng)于7月15日前將本地區(qū)期貨市場(chǎng)清理檢查的情況報(bào)省期貨監(jiān)管辦公室。

 以上意見如無不妥，請(qǐng)批轉(zhuǎn)各地各部門執(zhí)行。



 浙江省人民政府證券委員會(huì)

 一九九六年四月十二日