• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1995-11-28
• 【生效日期】1995-11-28
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所交易員管理細(xì)則

上海證券交易所交易員管理細(xì)則
（暫行）
 （1995年11月28日上海證券交易所
 第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)）
 第一章 總則





 第一條 為加強(qiáng)對(duì)交易員的管理，規(guī)范交易員的行為，保障正常的交易秩序，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、《上海證券交易所章程》及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，特制定本細(xì)則。



 第二條 本細(xì)則所稱交易員，是指取得本所交易員資格證書(shū)、由其公司委派進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行交易業(yè)務(wù)的證券從業(yè)人員。



 第三條 本細(xì)則所稱交易場(chǎng)所、包括本所交易大廳和與本所聯(lián)網(wǎng)的交易大廳。



 第四條 本細(xì)則所稱會(huì)員，是指取得本所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。



 第五條 本細(xì)則所涉其他專門(mén)用語(yǔ)，除作特別說(shuō)明外，與本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中的同一專門(mén)用語(yǔ)相同。



 第六條 對(duì)交易員的管理，除國(guó)家法律法規(guī)和本所另有規(guī)定外，適用本細(xì)則。

 與本所聯(lián)網(wǎng)的交易大廳，參照本細(xì)則實(shí)施對(duì)交易員的管理。




 第二章 交易員資格





 第七條 除法律法規(guī)規(guī)定外，具備下列條件之一的申請(qǐng)人可由會(huì)員選送向本所申請(qǐng)交易員資格：

 （一）大學(xué)畢業(yè)，已成為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作者；

 （二）大專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)工作一年以上者。



 第八條 會(huì)員選送的申請(qǐng)人員，必須接受本所的交易員資格培訓(xùn)。在參加培訓(xùn)時(shí)需提供下列材料：

 （一）申請(qǐng)表（本所統(tǒng)一印制）；

 （二）身份證明；

 （三）學(xué)歷證明；

 （四）會(huì)員開(kāi)具的介紹信；

 （五）本所要求的其他材料。



 第九條 會(huì)員選送的申請(qǐng)人員在參加本所規(guī)定的培訓(xùn)并考核合格后，方能取得由本所統(tǒng)一頒發(fā)的交易員資格證書(shū)。



 第十條 已獲得交易員資格者，仍須接受本所規(guī)定的年檢和不定期參加本所舉辦的培訓(xùn)審核考試。對(duì)已不符規(guī)定要求及考試不合格者，本所有權(quán)撤銷其交易員資格。




 第三章 交易員注冊(cè)和注銷





 第十一條 交易員在進(jìn)入交易場(chǎng)所履行職務(wù)前，必須憑本所頒發(fā)的資格證書(shū)向本所辦理注冊(cè)登記。



 第十二條 交易員注冊(cè)登記須向本所提供下列材料：

 （一）申請(qǐng)注冊(cè)表（本所統(tǒng)一印制）；

 （二）身份證明；

 （三）本所頒發(fā)的交易員資格證書(shū)；

 （四）會(huì)員開(kāi)具的介紹信；

 （五）本所要求的其他材料。

 本所受理所有材料并經(jīng)審核無(wú)誤后，方予辦理注冊(cè)登記，并發(fā)給其交易場(chǎng)所出入證。



 第十三條 會(huì)員擁有的每一席位限定注冊(cè)登記兩名交易員。如擁有三個(gè)或三個(gè)以上席位時(shí)，可在注冊(cè)登記的交易員中指定一人為場(chǎng)內(nèi)代表，并向本所報(bào)備。



 第十四條 會(huì)員如須將已注冊(cè)登記在某一席位上的交易員更換至其他席位，須由會(huì)員開(kāi)具介紹信，重新辦理注冊(cè)登記，并更換其出入證。



 第十五條 已注冊(cè)登記交易員離開(kāi)原會(huì)員，原會(huì)員須自該交易員離開(kāi)之日起五個(gè)工作日內(nèi)，持有關(guān)證明文件及應(yīng)退還的出入證等，到本所辦理交易員注銷手續(xù)。

 未按規(guī)定辦理者，由本所執(zhí)行注銷手續(xù)，并有權(quán)給予停止重新辦理注冊(cè)手續(xù)的處理。



 第十六條 已辦理注銷的交易員，如需再行進(jìn)入交易場(chǎng)所履行職務(wù)，須根據(jù)本細(xì)則第十二條的規(guī)定重新辦理注冊(cè)手續(xù)。




 第四章 交易員入場(chǎng)





 第十七條 經(jīng)注冊(cè)登記的交易員進(jìn)入本所交易場(chǎng)所時(shí)，須持本所發(fā)放的出入證，并按規(guī)定著裝，佩戴統(tǒng)一標(biāo)志。



 第十八條 交易員必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及本所的規(guī)定，自覺(jué)配合市場(chǎng)監(jiān)理人員維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序。



 第十九條 交易員必須自覺(jué)維護(hù)交易場(chǎng)所的整潔、衛(wèi)生和安全，愛(ài)護(hù)場(chǎng)內(nèi)設(shè)備，不得在場(chǎng)內(nèi)吸煙、飲食或進(jìn)行其他違規(guī)活動(dòng)。未經(jīng)本所批準(zhǔn)，交易員不得擅帶外人進(jìn)入交易場(chǎng)所。



 第二十條 交易員在履行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格遵循公正、公平的交易原則。忠實(shí)執(zhí)行委托指令，在交易中不得弄虛作假和人為操縱市場(chǎng)價(jià)格。



 第二十一條 交易員不得利用職務(wù)之便為自己或擅自為他人買(mǎi)賣證券。不得利用職務(wù)之便獲取并向他人泄露尚未公開(kāi)的證券市場(chǎng)信息。




 第五章 交易員的流動(dòng)





 第二十二條 交易員離開(kāi)所在的會(huì)員，應(yīng)提前以書(shū)面形式向其會(huì)員報(bào)告。未按規(guī)定執(zhí)行者，本所有權(quán)對(duì)其予以處理。



 第二十三條 會(huì)員同意交易員離職后，應(yīng)自同意之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將交易員的離職原因及其他有關(guān)資料以書(shū)面形式向本所報(bào)告，并向本所辦理交易員注銷手續(xù)。



 第二十四條 具有下列行為之一者，會(huì)員不得再將其錄用為交易員：

 （一）采取虛假、欺騙或者其他不正當(dāng)手段取得交易員資格的；

 （二）嚴(yán)重違反本所有關(guān)規(guī)定，受到本所相應(yīng)紀(jì)律處分的；

 （三）觸犯
刑法，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰的；

 （四）違反法律法規(guī)以及本所規(guī)定的其他情況。



 第二十五條 會(huì)員在錄用原為其他會(huì)員的交易員后五個(gè)工作日內(nèi)，須以書(shū)面形式向本所報(bào)備。



 第二十六條 本所將建立交易員檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，會(huì)員在履行必要手續(xù)后可進(jìn)行查詢。




 第六章 罰則





 第二十七條 交易員違反本所規(guī)定及本細(xì)則，由本所視其情節(jié)輕重，分別予以下列處罰：

 （一）口頭警告；

 （二）書(shū)面通報(bào)；

 （三）罰款；

 （四）暫停執(zhí)行職務(wù)；

 （五）取消交易員資格。



 第二十八條 交易員發(fā)生下列情況之一時(shí)，將予以口頭警告：

 （一）未按規(guī)定著裝或佩戴統(tǒng)一標(biāo)志；

 （二）進(jìn)入交易場(chǎng)所未出示出入證或未經(jīng)許可擅自進(jìn)入交易場(chǎng)所和交易席位；

 （三）在交易場(chǎng)所內(nèi)飲食、嬉戲和進(jìn)行其他娛樂(lè)活動(dòng)；

 （四）未經(jīng)許可，擅自動(dòng)用他人席位上的電腦、電話及相關(guān)設(shè)備；

 （五）違反規(guī)定在電腦四周堆放物品；

 （六）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自帶人進(jìn)入交易場(chǎng)所和進(jìn)行參觀活動(dòng)；

 （七）其他違反本所及本細(xì)則的一般行為。



 第二十九條 交易員發(fā)生下列情況之一時(shí)，將予以書(shū)面通報(bào)：

 （一）受到三次口頭警告處分；

 （二）發(fā)生本細(xì)則第二十八條規(guī)定的行為，情節(jié)較為嚴(yán)重；

 （三）采取虛假、欺騙和其他不正當(dāng)手段取得交易員資格；

 （四）在交易席位上動(dòng)用席位電腦玩電子游戲等；

 （五）其他違反本所及本細(xì)則情節(jié)較為嚴(yán)重的行為。



 第三十條 交易員發(fā)生下列情況之一時(shí)，將暫停其執(zhí)行職務(wù)：

 （一）受到二次書(shū)面通報(bào)處分；

 （二）發(fā)生本細(xì)則第二十八條規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重；

 （三）在交易場(chǎng)所內(nèi)打架斗毆；

 （四）違反公平、公正原則，不忠實(shí)執(zhí)行委托指令，在交易中弄虛作假和人為操縱市場(chǎng)價(jià)格，情節(jié)一般的；

 （五）利用職務(wù)之便為自己或擅自為他人買(mǎi)賣證券或利用職務(wù)之便獲取并向他人泄露尚未公布的證券市場(chǎng)信息；

 （六）其他違反本所及本細(xì)則規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的行為。



 第三十一條 交易員發(fā)生下列情況之一時(shí)，將取消其交易員資格：

 （一）受到二次暫停執(zhí)行職務(wù)處分；

 （二）采取虛假、欺騙和其他不正當(dāng)手段取得交易員資格，情節(jié)較為嚴(yán)重；

 （三）發(fā)生本細(xì)則第二十八條規(guī)定情節(jié)特別嚴(yán)重的行為；

 （四）發(fā)生本細(xì)則第三十條第三款規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的；

 （五）發(fā)生本細(xì)則第三十條第四款、第五款規(guī)定的行為，情節(jié)較為嚴(yán)重的；

 （六）利用職務(wù)之便為自己買(mǎi)賣證券或進(jìn)行非法證券交易活動(dòng)；

 （七）觸犯
刑法，受到刑事處分的；

 （八）其他違反法律法規(guī)、本所規(guī)定和本細(xì)則情況特別嚴(yán)重的行為。



 第三十二條 交易員違反本細(xì)則的規(guī)定，本所可視其違規(guī)性質(zhì)或情節(jié)，給予一定數(shù)額的罰款。罰款與其他處罰可以單處或并處。



 第三十三條 單處罰款的最低金額為人民幣二十元，最高金額為人民幣五千元。

 口頭警告并處罰款的，罰款最低金額為人民幣二十元，最高金額為人民幣二百元。書(shū)面通報(bào)并處罰款的，罰款最低金額為人民幣一百元，最高金額為人民幣一千元。暫停執(zhí)行職務(wù)并處罰款的，罰款最低金額為人民幣二百元，最高金額為人民幣二千元。取消交易員資格并處罰款的，罰款最低金額為人民幣五百元，最高金額為人民幣五千元。



 第三十四條 交易員對(duì)本所的處罰決定不服，可由其通過(guò)會(huì)員向本所理事會(huì)提出申訴，要求復(fù)議。




 第七章 附則



 第三十五條 本細(xì)則未盡事宜，除按法律法規(guī)和本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，本所將作修改補(bǔ)充。



 第三十六條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬本所理事會(huì)。



 第三十七條 本細(xì)則自頒布之日起施行，修改時(shí)亦同。



 第三十八條 本所原頒發(fā)的《交易員守則》自本細(xì)則施行起同時(shí)廢止。