• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號】滬銀金管[1994]5394號
• 【發(fā)布日期】1994-12-14
• 【生效日期】1994-12-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

異地證券經(jīng)營機構(gòu)上海

異地證券經(jīng)營機構(gòu)上海
（證券）業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部管理辦法
 （1994年12月14日滬銀金管［1994］5394號）

 第一條 為了進一步發(fā)展和完善上海證券市場，加強對異地證券經(jīng)營機構(gòu)上海（證券）業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部的管理，根據(jù)有關(guān)的法律、法規(guī)，特制定本辦法。



 第二條 本辦法所稱異地證券經(jīng)營機構(gòu)上海（證券）業(yè)務(wù)部，是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，在上海行政區(qū)域外注冊登記，可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的非銀行金融機構(gòu)、綜合性銀行在上海行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的不具有法人資格的（證券）業(yè)務(wù)部（以下簡稱上海業(yè)務(wù)部）。



 第三條 本辦法所稱異地證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部，是指經(jīng)中國人民銀行上海市分行批準(zhǔn)設(shè)立，隸屬于上海業(yè)務(wù)部的不具有法人地位的非獨立核算的專門經(jīng)營證券交易等業(yè)務(wù)的對外營業(yè)場所（以下簡稱營業(yè)部）。



 第四條 中國人民銀行上海市分行是上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部的主管機關(guān)（以下簡稱主管機關(guān)），負責(zé)對上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督、稽核和檢查，日常工作由中國人民銀行上海市分行金融行政管理處負責(zé)。



 第五條 上海業(yè)務(wù)部的設(shè)立必須經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)任何異地證券經(jīng)營機構(gòu)不得在上海設(shè)立業(yè)務(wù)部。

 上海業(yè)務(wù)部的名稱，必須冠以“上?！弊謽?。



 第六條 申請上海業(yè)務(wù)部應(yīng)至少具備下列條件：

 1．有不少于1000萬元人民幣的營運資金；

 2．有固定的業(yè)務(wù)辦公場所和必要的業(yè)務(wù)設(shè)備；

 3．有合格的從業(yè)人員；

 4．已被批準(zhǔn)成為上海證券交易所會員。



 第七條 申請設(shè)立上海業(yè)務(wù)部應(yīng)向主管機關(guān)提供下列文件（一式二份）：

 1．設(shè)立上海業(yè)務(wù)部的申請報告；

 2．中國人民銀行頒發(fā)給其公司（或銀行）的金融許可證副本（復(fù)印件）及批準(zhǔn)的章程；

 3．當(dāng)?shù)厥』蛴媱潌瘟惺腥嗣胥y行同意其在上海設(shè)立業(yè)務(wù)部的批文；

 4．上海證券交易所同意其成為會員的批文（復(fù)印件）；

 5．營運資金的驗資證明；

 6．其公司（或銀行）的業(yè)績報告和近兩年的年度財務(wù)報表；

 7．上海業(yè)務(wù)部主要負責(zé)人簡歷；

 8．主管機關(guān)認為需要的其他文件。



 第八條 上海業(yè)務(wù)部只能在上海證券交易所內(nèi)經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

 1．證券自營買賣業(yè)務(wù)；

 2．證券異地委托買賣業(yè)務(wù)。



 第九條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的上海業(yè)務(wù)部，由主管機關(guān)頒發(fā)《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》并須在上海市辦理工商登記和稅務(wù)登記。



 第十條 上海業(yè)務(wù)部有下列變動需報經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)：

 1．變更營運資金；

 2．變更名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍和主要負責(zé)人；

 3．其他重大的變動情況。



 第十一條 上海業(yè)務(wù)部經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)后，可按有關(guān)規(guī)定在上海市行政區(qū)域內(nèi)申請設(shè)立一家營業(yè)部。

 營業(yè)部的名稱，應(yīng)冠以所在路段的路名，如遇同路同名的情況可另定。



 第十二條 上海業(yè)務(wù)部申請設(shè)立營業(yè)部必須具備下列條件：

 1．上海業(yè)務(wù)部的業(yè)績良好，無重大違章違規(guī)行為；

 2．有不少于500萬元人民幣的營運資金；

 3．有足夠的營業(yè)場所和必要的交易設(shè)施；

 4．有合格的業(yè)務(wù)人員；

 5．異地交易專線必須開通。



 第十三條 上海業(yè)務(wù)部申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)首先向主管機關(guān)申請籌建，待籌建完畢后才可申請開業(yè)。



 第十四條 上海業(yè)務(wù)部申請籌建營業(yè)部應(yīng)向主管機關(guān)報送下列文件：

 1．籌建營業(yè)部的申請報告；

 2．當(dāng)?shù)厥』蛴媱潌瘟惺腥嗣胥y行同意其在上海設(shè)立營業(yè)部的批文；

 3．營業(yè)部所在區(qū)、縣公安局同意在其管轄區(qū)域內(nèi)設(shè)立營業(yè)部的批文；

 4．房屋租賃意向書。



 第十五條 上海業(yè)務(wù)部在其營業(yè)部籌建完畢后，于正式開業(yè)前15天向主管機關(guān)報送下列文件：

 1．開業(yè)的申請報告；

 2．房屋租賃協(xié)議（至少三年）或房屋所有權(quán)憑證；

 3．營業(yè)部負責(zé)人簡歷；

 4．營運資金的驗資證明；

 5．上海業(yè)務(wù)部的業(yè)績報告和近期財務(wù)報表；

 6．營業(yè)部自律管理文件及內(nèi)容操作規(guī)則；

 7．主管機關(guān)需要的其他文件。



 第十六條 營業(yè)部經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

 1．自營或代理買賣在上海證券交易所上市或市內(nèi)上柜的有價證券；

 2．代理銷售在上海市發(fā)行的有價證券；

 3．證券代保管；

 4．證券投資咨詢；

 5．經(jīng)中國人民銀行上海市分行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。



 第十七條 設(shè)立營業(yè)部的上海業(yè)務(wù)部應(yīng)將下列變更事項報主管機關(guān)批準(zhǔn)：

 1．變更營業(yè)部的營運資金數(shù)額；

 2．變更營業(yè)部的營業(yè)地址和主要負責(zé)人。



 第十八條 上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部必須履行下列義務(wù)：

 1．遵守國家和上海市有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度；

 2．依法納稅；

 3．每月12日以前向主管機關(guān)按時報送上一月份的財務(wù)報表、有價證券轉(zhuǎn)讓統(tǒng)計月報表及主管機關(guān)要求的其他報表；

 4．將上海市的每日證券行情及時傳輸異地證券機構(gòu)并公開顯示。



 第十九條 上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部在沒有申領(lǐng)到《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》以前，不得通過新聞媒介對外公開宣傳。



 第二十條 上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部的負責(zé)人必須是其公司的在冊職工。



 第二十一條 上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部的終止必須報主管機關(guān)批準(zhǔn)，并在主管機關(guān)和有關(guān)部門的監(jiān)督下清理債權(quán)債務(wù)，繳銷《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》，持主管機關(guān)的批準(zhǔn)撤銷文件，向工商行政管理部門報請繳銷《營業(yè)執(zhí)照》。



 第二十二條 異地證券經(jīng)營機構(gòu)違反第五條一款的、上海業(yè)務(wù)部違反第十一條一款的，主管機關(guān)可以按照《金融機構(gòu)管理規(guī)定》第五十一條的規(guī)定作出處罰。



 第二十三條 上海業(yè)務(wù)部違反第八條、第九條、第十條的，上海業(yè)務(wù)部的營業(yè)部違反第十六條、第十七條的，上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部違反第二十一條的，主管機關(guān)可以按照《金融機構(gòu)管理規(guī)定》第五十八條的規(guī)定作出處罰。



 第二十四條 上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部違反第十八條第3款的，主管機關(guān)可予以警告、通報批評或處以1萬元以上5萬元以下罰款。



 第二十五條 上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部違反第二十條的，主管機關(guān)可責(zé)令其限期改正，在期限內(nèi)未改正的，可繳銷上海業(yè)務(wù)部及其營業(yè)部的《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》。



 第二十六條 本辦法由中國人民銀行上海市分行負責(zé)解釋。



 第二十七條 本辦法自頒布之日起實施，我行1992年5月16日頒布的《異地證券經(jīng)營機構(gòu)上海（證券）業(yè)務(wù)部管理暫行辦法》同時廢止。