• 【發(fā)布單位】81102
• 【發(fā)布文號(hào)】浙政辦[1994]13號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-09-13
• 【生效日期】1994-09-13
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省人民政府證券 委員會(huì)關(guān)于規(guī)范整頓我省期貨市場(chǎng)實(shí)施意見(jiàn)的通知

 浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省人民政府證券
 委員會(huì)關(guān)于規(guī)范整頓我省期貨市場(chǎng)實(shí)施意見(jiàn)的通知
 
（浙政辦［1994］13號(hào)）
各市、縣人民政府，麗水地區(qū)行政公署，省政府直屬各單位：

 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見(jiàn)請(qǐng)示的通知》（國(guó)辦發(fā)［1994］69號(hào)）精神，規(guī)范整頓期貨市場(chǎng)，保證我省期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作穩(wěn)步、健康發(fā)展，經(jīng)省政府批準(zhǔn)，現(xiàn)將省人民政府證券委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范整頓我省期貨市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)》轉(zhuǎn)發(fā)給你們請(qǐng)各有關(guān)方面密切配合，認(rèn)真貫徹落實(shí)。



 浙江省人民政府辦公廳

 一九九四年九月十三日



 關(guān)于規(guī)范整頓我省期貨市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)



省人民政府：

 近年來(lái)，我省在部分地區(qū)進(jìn)行了期貨市場(chǎng)的試點(diǎn)工作，取得了一定的經(jīng)驗(yàn)。但也出現(xiàn)了不少問(wèn)題，主要是不顧條件，有盲目發(fā)展的傾向。一些地方自行批準(zhǔn)期貨經(jīng)紀(jì)公司，運(yùn)作也很不規(guī)范，部分期貨經(jīng)紀(jì)人素質(zhì)不高，更有少數(shù)不法分子趁機(jī)進(jìn)行詐騙活動(dòng)，糾紛、投訴屢有發(fā)生，給客戶造成了損失，影響了試點(diǎn)工作的健康進(jìn)行，必須進(jìn)行規(guī)范整頓。這次規(guī)范整頓期貨市場(chǎng)的要求是，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見(jiàn)請(qǐng)示的通知》（國(guó)辦發(fā)［1994］69號(hào)）精神，按照“規(guī)范起步，加強(qiáng)立法，一切經(jīng)過(guò)試驗(yàn)和嚴(yán)格控制”的原則，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，立足規(guī)范，清理整頓，搞好試點(diǎn)，鞏固提高。具體實(shí)施意見(jiàn)如下：



 一、嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定，妥善處理境外期貨交易和中外合資期貨經(jīng)紀(jì)公司。國(guó)家對(duì)此已有明確規(guī)定，要做到令行禁止。凡境外期貨交易，必須限期停止；已有境外期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)公司，不得再接收新客戶和新單子；正在交易的合約，允許在合約到期前平倉(cāng)或在交割日交割。各地要采取有力措施，妥善處理好境外期貨停盤的善后工作，防止不法分子趁機(jī)攜款外逃，已匯出境外的保證金要及時(shí)調(diào)回。凡中外合資的期貨經(jīng)紀(jì)公司，要根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，按法律程序辦理注銷手續(xù)或轉(zhuǎn)為全資中資公司。如轉(zhuǎn)為全資中資公司的，需經(jīng)省人民政府證券委員會(huì)期貨監(jiān)管辦公室（以下簡(jiǎn)稱省監(jiān)管辦）審核同意后，重新上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。對(duì)于繼續(xù)違反規(guī)定進(jìn)行境外期貨交易的，要嚴(yán)肅處理，造成惡劣后果的，要追究法律責(zé)任。



 二、對(duì)已組建的各種內(nèi)盤期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，要逐個(gè)排隊(duì)，區(qū)別不同情況，進(jìn)行清理整頓，并規(guī)范其運(yùn)作。

 （一）已經(jīng)國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須按照國(guó)家規(guī)范整頓的要求，嚴(yán)格對(duì)照檢查，認(rèn)真健全各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范運(yùn)作，健康發(fā)展。

 （二）凡未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)為期貨經(jīng)紀(jì)公司，但屬期貨交易所會(huì)員的單位，經(jīng)該期貨交易所批準(zhǔn)享有會(huì)員代理權(quán)的，可繼續(xù)行使其代理權(quán)，為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制訂“期貨交易所會(huì)員管理辦法”，待“管理辦法”頒布后再做相應(yīng)調(diào)整?！肮芾磙k法”頒布前，會(huì)員單位代理期貨業(yè)務(wù)時(shí)，必須將期貨交易的自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)，下設(shè)一個(gè)非獨(dú)立法人的代理部（代理部不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)），專門負(fù)責(zé)代理業(yè)務(wù)；一律不得掛期貨經(jīng)紀(jì)公司的牌子；代理業(yè)務(wù)嚴(yán)格限制在會(huì)員所屬的期貨交易所，不得為客戶代理其它期貨交易所的期貨交易；如所屬的期貨交易所被國(guó)家取消，則代理權(quán)隨之取消。

 （三）凡有經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的期貨交易所的會(huì)員資格，并經(jīng)該交易所批準(zhǔn)享有代理權(quán)，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元人民幣以上，經(jīng)省監(jiān)管辦審核確認(rèn)條件具備的企業(yè)，可按規(guī)定作為期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，由省監(jiān)管辦轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)。

 （四）非會(huì)員單位進(jìn)行期貨代理業(yè)務(wù)的，自本文件下發(fā)之日起三十天內(nèi)，一律停止接收新客戶和新單子，正在交易的合約，允許其在合約到期前平倉(cāng)或在交割日交割，并在原登記機(jī)關(guān)辦理注銷期貨代理業(yè)務(wù)的變更登記手續(xù)。

 （五）省外期貨經(jīng)紀(jì)公司以各種方式在各地設(shè)立的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，也應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本文的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范整頓。

 （六）期貨咨詢服務(wù)公司和其它為期貨服務(wù)的中介服務(wù)組織，應(yīng)嚴(yán)格按照工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)。凡超越經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)按規(guī)定限期予以停止。



 三、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一律不得開(kāi)展國(guó)內(nèi)股票指數(shù)和其他各類指數(shù)的期貨業(yè)務(wù)；在國(guó)家有關(guān)從事人民幣對(duì)外幣的匯率期貨業(yè)務(wù)管理辦法下發(fā)前，任何機(jī)構(gòu)不得從事外匯期貨業(yè)務(wù)。已經(jīng)從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)立即停止接受新客戶和新單子，正在交易的合約應(yīng)在合約到期前平倉(cāng)，并接受期貨監(jiān)管部門和國(guó)家外管局的清理。



 四、嚴(yán)格控制國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位參與期貨交易。根據(jù)國(guó)家規(guī)定，國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位參與期貨交易，須經(jīng)其主管部門批準(zhǔn)或由公司董事會(huì)做出決定，并只能從事與本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的期貨品種，以套期保值為主；虧損單位不得從事期貨交易。我省期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接收新客戶時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定予以審查。當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管部門要檢查督促，定期抽查。



 五、加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的培訓(xùn)。為改變我省期貨從業(yè)人員培訓(xùn)較為混亂，培訓(xùn)內(nèi)容和教材缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)不適應(yīng)的狀況。今后，對(duì)期貨從業(yè)人員的培訓(xùn)考核，由省監(jiān)管辦授權(quán)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。期貨從業(yè)人員的資格考核和資格證的發(fā)放，按國(guó)家規(guī)定進(jìn)行。



 六、加強(qiáng)對(duì)規(guī)范整頓期貨市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)。規(guī)范整頓期貨市場(chǎng)，是一項(xiàng)十分緊迫和復(fù)雜的工作，必須認(rèn)真做好政策宣傳，做到統(tǒng)一政策、平穩(wěn)過(guò)渡、規(guī)范運(yùn)作。為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全省規(guī)范整頓工作由省監(jiān)管辦具體負(fù)責(zé)，有關(guān)部門密切配合，各司其職，各負(fù)其責(zé)。各市（地）政府也應(yīng)指定一個(gè)部門，負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)仄谪浭袌?chǎng)的規(guī)范整頓和日常監(jiān)管。在具體規(guī)范整頓中，要嚴(yán)格按照省政府辦公廳七月十四日明傳電報(bào)精神，不得再審批組建新的期貨交易和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并執(zhí)行誰(shuí)批準(zhǔn)誰(shuí)負(fù)責(zé)規(guī)范整頓的原則。各級(jí)工商行政管理部門要會(huì)同有關(guān)部門切實(shí)抓好取締非法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。外匯管理部門要認(rèn)真查處期貨交易中的非法套匯活動(dòng)。各地規(guī)范整頓期貨市場(chǎng)的情況，應(yīng)及時(shí)向省監(jiān)管辦報(bào)告。

 以上意見(jiàn)如無(wú)不妥，請(qǐng)批轉(zhuǎn)各地區(qū)、各部門貫徹執(zhí)行。



 浙江省人民政府證券委員會(huì)

 一九九四年八月十六日