• 【發(fā)布單位】80602
• 【發(fā)布文號(hào)】遼政辦發(fā)[1994]37號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-08-01
• 【生效日期】1994-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

遼寧省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省證券委關(guān)于 1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行 上市工作操作程序意見(jiàn)的通知

遼寧省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省證券委關(guān)于
 1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行
 上市工作操作程序意見(jiàn)的通知
 
（遼政辦發(fā)〔1994〕37號(hào)
 一九九四年八月一日）
 經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將省證券委《關(guān)于1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行上市工作操作程序的意見(jiàn)》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。



 關(guān)于1994年遼寧省股份制企業(yè)股票

 發(fā)行上市工作操作程序的意見(jiàn)



 為了規(guī)范我省股份制企業(yè)的股票發(fā)行上市工作，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，現(xiàn)就1994年我省股份制企業(yè)股票發(fā)行上市工作操作程序，提出如下意見(jiàn)：



 一、股票發(fā)行上市工作的職責(zé)分工

 1、省政府證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省證券委）是省政府對(duì)全省證券工作和證券市場(chǎng)統(tǒng)一進(jìn)行宏觀管理的主管機(jī)構(gòu)。省證券委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省證券辦）是省證券委的辦事機(jī)構(gòu)，承辦省證券委的日常工作。

 2、省證券委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)全省股票發(fā)行上市工作。有關(guān)上市公司的初選，股票發(fā)行規(guī)模的分配，股份制的改造、規(guī)范和完善，上市文件的審核、上報(bào)等工作，由省證券委集體討論研究，按省證券委組成部門(mén)職責(zé)分工組織實(shí)施。

 3、省有關(guān)部門(mén)在股票發(fā)行上市工作中的職責(zé)分工是：省計(jì)委組織編制全省股票發(fā)行上市的年度規(guī)模計(jì)劃，按計(jì)劃管理程序報(bào)批；上市公司的股份制改造和規(guī)范工作由省體改委負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。在股份制企業(yè)規(guī)范中遇到的問(wèn)題，涉及到哪個(gè)部門(mén)由哪個(gè)部門(mén)研究處理。省證券辦負(fù)責(zé)股票發(fā)行上市的具體組織和協(xié)調(diào)工作。需省證券委研究決定的事項(xiàng)，由省證券辦事前做好準(zhǔn)備，具體組織協(xié)調(diào)和論證。其主要任務(wù)是：提出初步預(yù)選上市公司名單；組織執(zhí)行上市公司的初審工作；向國(guó)家證監(jiān)會(huì)申報(bào)上市公司復(fù)審材料，協(xié)調(diào)解決上市復(fù)審中的問(wèn)題；溝通和聯(lián)系有關(guān)上市工作等等。



 二、選擇上市公司的條件

 1、今年我省上市公司須符合下列條件：

 （1）符合國(guó)家和省的產(chǎn)業(yè)政策要求，重點(diǎn)支持能源、交通、運(yùn)輸和原材料工業(yè)和我省急需發(fā)展產(chǎn)業(yè)的大中型及出口創(chuàng)匯額大的企業(yè)上市；適當(dāng)控制商業(yè)企業(yè)上市；暫不準(zhǔn)許金融和房地產(chǎn)企業(yè)上市。

 （2）符合我省第二次創(chuàng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針，重點(diǎn)支持高新科技產(chǎn)業(yè)和屬于新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的企業(yè)上市；重點(diǎn)支持急需更新改造，并有已在國(guó)家和省立項(xiàng)的重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目的老企業(yè)上市。

 （3）為盡快使我省定向募集股份有限公司與《
中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《
公司法》接軌，原則上在定向募集股份有限公司中選擇產(chǎn)品銷(xiāo)售好，經(jīng)營(yíng)成果好，有較好的經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)上市。

 2、鑒于今年上市額度有限，上市企業(yè)一般不搞大盤(pán)股。對(duì)股本總額較大的大型企業(yè)實(shí)行部分資產(chǎn)改組的辦法，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際資金需要量，確定企業(yè)的上市規(guī)模，合理設(shè)計(jì)企業(yè)的股本結(jié)構(gòu)。同時(shí)，盡可能選擇股本總額5000萬(wàn)元左右的中型企業(yè)上市，爭(zhēng)取在有限的上市額度內(nèi)，多上二三戶(hù)企業(yè)。



 三、股票發(fā)行上市申請(qǐng)程序

 1、企業(yè)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，由企業(yè)向市政府指定的證券主管部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)市政府篩選確認(rèn)，提出推薦申請(qǐng)上市企業(yè)名單報(bào)省證券辦。省屬企業(yè)向行政主管部門(mén)或行業(yè)歸口部門(mén)提出申請(qǐng)，由行政主管部門(mén)或行業(yè)歸口部門(mén)審定后，報(bào)省證券辦。

 2、企業(yè)申請(qǐng)上市需向省證券辦報(bào)送以下材料：

 （1）公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)；

 （2）原有股本總額及結(jié)構(gòu)；

 （3）最近連續(xù)3年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，凈資產(chǎn)、盈利狀況以及今后經(jīng)營(yíng)成果預(yù)測(cè)；

 （4）資金運(yùn)用可行性材料，需要國(guó)家提供資金或者其他條件的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，還應(yīng)當(dāng)提供國(guó)家有關(guān)部門(mén)同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件；

 （5）定向募集股份有限公司還需報(bào)送本公司的股權(quán)證發(fā)行、托管情況和內(nèi)部股處理方案的報(bào)告。

 3、企業(yè)經(jīng)省政府正式批準(zhǔn)成為上市公司后，上市公司再按照《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的規(guī)定，正式向省證券辦報(bào)送有關(guān)上市文件。



 四、推薦上市公司的審核辦法

 1、推薦上市公司采取專(zhuān)家推薦和行政審定相結(jié)合的辦法。省證券辦組織一個(gè)由證券、金融、企管、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估等方面的專(zhuān)家、學(xué)者組成的上市公司評(píng)議推薦咨詢(xún)小組，對(duì)全省擬上市公司的條件進(jìn)行評(píng)比、選擇，提出推薦上市公司的咨詢(xún)意見(jiàn)。

 2、上市公司評(píng)議推薦咨詢(xún)小組由15人組成，每位成員有同等的投票權(quán)，推薦會(huì)議的最少有效人數(shù)為9人，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則形成推薦上市公司咨詢(xún)意見(jiàn)。

 3、在專(zhuān)家評(píng)議推薦咨詢(xún)小組提出的擬上市公司名單的基礎(chǔ)上，由省證券委全體成員會(huì)議提出初選上市公司名單，報(bào)省政府常務(wù)會(huì)議審定。



 五、證券中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇

 1、在省證券辦的指導(dǎo)下，上市公司自主選擇主承銷(xiāo)商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及資產(chǎn)評(píng)估等證券中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)。但原則上應(yīng)以選擇我省的中介和服務(wù)機(jī)構(gòu)為主，以有利于在股票發(fā)行前后就地就近搞好輔導(dǎo)和咨詢(xún)服務(wù)工作。

 2、省直各有關(guān)部門(mén)按照省證券委確定的股票發(fā)行上市工作的職責(zé)分工，在省證券辦的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，配合證券中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)處理好企業(yè)資產(chǎn)重組、改制建制等規(guī)范化改造中的實(shí)際問(wèn)題。

 3、上市公司的上市文件經(jīng)省證券委初審?fù)夂螅墒∽C券辦會(huì)同主承銷(xiāo)商報(bào)送國(guó)家證監(jiān)會(huì)復(fù)審。



 六、上市公司的股票發(fā)行

 1、上市公司的股票發(fā)行工作，要在省證券委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由省證券辦與有關(guān)市政府證券主管部門(mén)會(huì)同主承銷(xiāo)商具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

 2、上市公司與省證券辦、市政府證券主管部門(mén)和主承銷(xiāo)商，按照國(guó)家規(guī)定的股票發(fā)行辦法，結(jié)合上市公司所在地區(qū)的實(shí)際情況，共同協(xié)商，確定股票發(fā)行方式，經(jīng)省證券委審核后，報(bào)國(guó)家證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

 3、股票發(fā)行工作，要以經(jīng)濟(jì)手段為主，盡量減少行政手段，減少發(fā)行費(fèi)用，降低發(fā)行成本，避免不必要的損失浪費(fèi)。同時(shí)，按照公平、公正、公開(kāi)的原則，做好股票發(fā)行工作，避免引發(fā)社會(huì)問(wèn)題。

 4、股票發(fā)行費(fèi)用收支，要按照國(guó)家證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在新股發(fā)行工作中加強(qiáng)費(fèi)用管理的緊急通知》（證監(jiān)〔1993〕108號(hào)文件）的規(guī)定，堅(jiān)持按照國(guó)家規(guī)定使用資金，由審計(jì)部門(mén)依法審計(jì)。還要按照國(guó)家財(cái)政部、證券委《
關(guān)于發(fā)售股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表售表收入和售表收入結(jié)余的處理及繳庫(kù)問(wèn)題的暫行規(guī)定的通知》（〔94〕財(cái)預(yù)字第2號(hào)文件）的要求，將股票發(fā)行節(jié)余費(fèi)用上繳中央財(cái)政。



 七、上市公司的監(jiān)管

 1、根據(jù)《
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》（國(guó)發(fā)〔1992〕68號(hào)文件）的規(guī)定，省證券辦對(duì)我省向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的公司實(shí)施監(jiān)管工作。

 2、企業(yè)被確定為上市公司后，主承銷(xiāo)商和政府證券主管部門(mén)要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，做好上市公司的輔導(dǎo)工作，指導(dǎo)和幫助上市公司按照《
公司法》進(jìn)行規(guī)范，并為上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)做好咨詢(xún)服務(wù)工作，幫助公司取得良好的經(jīng)濟(jì)效益，樹(shù)立良好的市場(chǎng)形象，提高上市質(zhì)量，爭(zhēng)取早日上市。

 3、上市公司要按照《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《
公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，及時(shí)向國(guó)家證監(jiān)會(huì)、證券交易所和省證券辦提供有關(guān)文件，及時(shí)披露重要信息，維護(hù)公司形象，保護(hù)投資者的利益。



 遼寧省人民政府證券委員會(huì)

 一九九四年六月十四日