• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1992-11-12
• 【生效日期】1992-11-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市證券業(yè)電話自動委托交易業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

深圳市證券業(yè)電話自動委托交易業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

 第一條 為規(guī)范深圳市證券業(yè)電話自動委托交易業(yè)務(wù)，保護投資者利益，根據(jù)《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》和《深圳市證券機構(gòu)管理暫行規(guī)定》制定本規(guī)定。



 第二條 深圳市證券業(yè)電話自動委托交易業(yè)務(wù)的審批，管理和監(jiān)督職能由中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行（以下簡稱主管機關(guān)）行使。



 第三條 電話自動委托是指把計算機系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)，投資者可通過普通電話，按照系統(tǒng)發(fā)出的指示輸入客戶委托指令，以完成證券買賣委托和有關(guān)的信息查詢的一種委托方式。

 通過終端和觸摸屏進行證券買賣委托的，也適用本規(guī)定。



 第四條 證券商申請開辦電話自動委托交易業(yè)務(wù)，須向主管機關(guān)提交下列材料：

 一、開辦電話自動委托交易業(yè)務(wù)申請書；

 二、開辦電話自動委托業(yè)務(wù)的場地、規(guī)模、硬件設(shè)施、通訊設(shè)施以及軟件系統(tǒng)等的說明材料；

 三、與電話自動委托業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容管理制度和操作規(guī)程；

 四、有關(guān)管理與操作人員的簡歷、技術(shù)職稱證明。



 第五條 主管機關(guān)在對前條所述申請進行審查并派員實地查驗后，應(yīng)在自申請日起30日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。主管機關(guān)作出不予批準的決定，應(yīng)說明理由。

 主管機關(guān)認為證券商提交的申請材料不全，或條件不具備，可責令其補充材料或改善條件，審批期限自材料補交齊日起算。證券商依主管機關(guān)的決定改善條件的，應(yīng)在條件改善后重新申請。



 第六條 證券商申請開辦電話自動委托交易業(yè)務(wù)，必須具備下列條件：

 一、有專用的電腦機房。機房及其設(shè)施的安裝必須符合標準，特別要符合消防和其他安全要求，并且在面積、溫度、濕度、工作條件等方面能確保電腦的正常工作。

 二、有健全的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程。

 三、有至少三名以上熟練的電腦系統(tǒng)操作及維護人員，其中至少有一名電腦工程師。

 四、有5臺以上的工作電腦。有20條以上的電話線路，其中至少有10條以上的外線。

 五、要配備（ＵＰＳ）不間斷電源或其他備用的供電設(shè)施。

 六、電話自動委托系統(tǒng)須經(jīng)專業(yè)技術(shù)機構(gòu)或部門書面鑒定并經(jīng)主管機關(guān)驗收。



 第七條 證券商應(yīng)每月對系統(tǒng)進行一次例行檢測，并將檢測結(jié)果報告主管機關(guān)。



 第八條 證券商在開辦電話自動委托業(yè)務(wù)的同時，應(yīng)保留當面委托業(yè)務(wù)。

 當電話自動委托系統(tǒng)出現(xiàn)故障時，證券商必須及時恢復(fù)當面委托業(yè)務(wù)。



 第九條 電話自動委托交易所有資料的軟盤至少應(yīng)保持五年以上。

 前項資料包括：電話委托記錄，保證金和證券總帳、明細帳、成交記錄、對帳單等。



 第十條 為保證系統(tǒng)連續(xù)地不中斷地工作，電話自動委托交易系統(tǒng)必須采用雙機運行。每天交易的數(shù)據(jù)資料要有兩套備份，備份資料須保存于不同地點，以確保資料的安全。



 第十一條 客戶使用電話自動委托交易系統(tǒng)，須先在證券商處開戶?？蛻艮k理開戶時須按證券商的要求提供真實的資料，否則對由此引起的后果應(yīng)承擔責任。



 第十二條 客戶辦理是開戶時須與證券商訂立電話自動委托交易使用合同。合同采用標準合同的形式，對下列事項加以約定：

 一、風險提示條款；

 二、系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致委托不能送入撮合系統(tǒng)的責任承擔；

 三、交易密碼失密導(dǎo)致非客戶的買賣行為的責任承擔；

 四、客戶辦理消戶和轉(zhuǎn)戶的有關(guān)事項；

 五、雙方提供的股務(wù)種類、方式；

 六、違約責任及其承擔方式。

 如果雙方認為有其它須約定的事項，可以合同中列加條款或另行加以約定。該約定對雙方有同等的約束力。

 前項電話自動委托交易使用合同的內(nèi)容不得與本規(guī)定及其他有關(guān)法規(guī)相抵觸。



 第十三條 客戶在開戶時須自行設(shè)定并掌握交易密碼，并對交易密碼的失密自行負責。

 如果能證明失密發(fā)生于證券商的環(huán)節(jié)，該證券商或其他有關(guān)人員對密碼的失密負有責任，該證券商或有關(guān)的責任人員應(yīng)承擔客戶因此而遭受損失的責任?？蛻魧Υ素撚信e證責任。



 第十四條 電話自動委托交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障而使委托不能輸入撮合系統(tǒng)的，如果該故障屬不可抗力，得免作證券商的責任。



 第十五條 電話自動委托交易采用全額保證金的方式進行。



 第十六條 電話自動委托交易系統(tǒng)使用統(tǒng)一的代碼和操作規(guī)程。

 標準合同的印制，代碼和操作規(guī)程由證券商聯(lián)席會議依照本規(guī)定訂定，報主管機關(guān)批準后實施。



 第十七條 客戶的電話委托如果成交，證券商應(yīng)于當日完成股票和款項的清算，在不超過Ｔ＋2日完成交割，并打印好成交報告書以備客戶查詢和領(lǐng)取。



 第十八條 證券商必須按照其與客戶約定的時間和方式向客戶寄送成交報告和對帳單?？蛻羧鐚ι鲜鲑Y料有疑問，應(yīng)在收到信件的兩周內(nèi)向證券商查詢，原則視為確認。



 第十九條 客戶開戶時須預(yù)留印簽?？蛻艮k理提款時須核對印簽并出示本人的有效證件、有代理人的必須提供有效的委托證明和代理人的有效證件，并由證券商責任人員驗證登錄后方可辦理提款。

 前項代理人代理時提供的委托證明須經(jīng)公證機關(guān)公證。



 第二十條 證券商對其過錯行為造成的客戶損失應(yīng)承擔賠償責任。賠償費在交易損失準備金里開支。



 第二十一條 證券商有違反本規(guī)定的，依《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》和《深圳市證券機構(gòu)管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定予以處罰。



 第二十二條 電話自動委托交易中發(fā)生的糾紛，由當事人根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)采取協(xié)商、仲裁或司法等方式解決。



 第二十三條 本辦法由主管機關(guān)解釋。



 第二十四條 本辦法自公布之日起施行。