• 【發(fā)布單位】80902
• 【發(fā)布文號(hào)】銀發(fā)[1991]351號(hào)
• 【發(fā)布日期】1991-11-22
• 【生效日期】1991-11-22
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市人民幣特種股票管理辦法

 上海市人民幣特種股票管理辦法
 
（中國(guó)人民銀行上海人民政府一九九一年十一月二十二日
 聯(lián)合發(fā)布銀發(fā)＜1991＞351號(hào)）
 第一章 總則



 第一條 為適應(yīng)上海市對(duì)外開(kāi)放及有效引進(jìn)外資的需要，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，加強(qiáng)對(duì)人民幣特種股票的管理，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)，特制定本辦法。



 第二條 本辦法所稱人民幣特種股票（以下簡(jiǎn)稱Ｂ種股票），是指以人民幣標(biāo)明面值，專供本辦法第十四條所規(guī)定的投資者用外匯進(jìn)行買賣的記名式股票。



 第三條 凡在上海市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行、買賣及從事與Ｂ種股票相關(guān)的業(yè)務(wù)，都須遵守《上海市證券交易管理辦法》和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定及本辦法的規(guī)定。



 第四條 中國(guó)人民銀行是上海市Ｂ種股票的主管機(jī)關(guān)，授權(quán)中國(guó)人民銀行上海市分行和國(guó)家外匯管理局上海市分局，負(fù)責(zé)Ｂ種股票的日常管理和檢查。



 第五條 Ｂ種股票的股息、紅利及交易收益可在納稅后匯出境外。



 第六條 Ｂ種股票在發(fā)行、交易和分紅時(shí)所用的與人民幣的調(diào)劑價(jià)格及在發(fā)行、交易等各環(huán)節(jié)所涉及的事宜，按《上海市人民幣特種股票實(shí)施細(xì)則》辦理。


 第二章 發(fā)行管理



 第七條 凡在上海市發(fā)行Ｂ種股票，須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。



 第八條 Ｂ種股票的發(fā)行者，必須是有關(guān)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司。



 第九條 Ｂ種股票的發(fā)行者除應(yīng)符合《上海市證券交易管理辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備下列條件：

 （一）具有國(guó)家有關(guān)部門同意利用外資或轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y企業(yè)的有關(guān)書面性文件。所籌資金的使用必須符合國(guó)家關(guān)于外商投資管理的政策規(guī)定。

 （二）有穩(wěn)定的，數(shù)額比較充足的外匯收入來(lái)源，其年度外匯收入來(lái)源總額應(yīng)足夠支付Ｂ種股票的年度股息紅利額。

 （三）原國(guó)營(yíng)企業(yè)改組為股份有限公司，其Ｂ種股票股份占公司總股份的比例應(yīng)符合主管機(jī)關(guān)核定的上限。



 第十條 申請(qǐng)發(fā)行Ｂ種股票，除應(yīng)提供《上海市證券交易管理辦法》第九條、第十條、第十一條規(guī)定的有關(guān)文件外，還應(yīng)提交以下文件：

 （一）發(fā)行Ｂ種股票的可行性報(bào)告；

 （二）資金用途說(shuō)明及資金運(yùn)用的可行性報(bào)告；

 （三）年度外匯收入來(lái)源計(jì)劃；

 （四）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的未來(lái)一年或幾年的公司盈利預(yù)測(cè)文件；

 （五）主管機(jī)關(guān)要求的其他文件和資料。



 第十一條 申請(qǐng)?jiān)鲑Y發(fā)行Ｂ種股票，還須遵守《上海市證券交易管理辦法》第二十五條的規(guī)定。



 第十二條 申請(qǐng)發(fā)行Ｂ種股票所提交的招股說(shuō)明書必須在中國(guó)人民銀行上海市分行指定的報(bào)刊及規(guī)定的日期予以公告。



 第十三條 Ｂ種股票可公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行。公開(kāi)發(fā)行必須委托經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理。



 第十四條 Ｂ種股票的發(fā)行限于以下對(duì)象：

 （一）香港、澳門、臺(tái)灣的法人和自然人；

 （二）外國(guó)法人和自然人；

 （三）主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他境外法人或自然人。



 第十五條 前條所述對(duì)象認(rèn)購(gòu)Ｂ種股票，應(yīng)委托經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理，認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)出具身份證、護(hù)照或法人登證注冊(cè)的證明文件。



 第十六條 單個(gè)認(rèn)購(gòu)對(duì)象買入一家股份有限公司的Ｂ種股票數(shù)量超過(guò)該公司總股份5％時(shí)，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。


 第三章 交易管理



 第十七條 Ｂ種股票上市若屬于發(fā)行公司股票首次上市，須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，其上市申請(qǐng)按《上海市證券交易管理辦法》第三十條、第三十二條 、第三十四條的規(guī)定辦理。



 第十八條 Ｂ種股票的交易場(chǎng)所限于上海證券交易所。



 第十九條 Ｂ種股票的交易限于在第十四條所述發(fā)行對(duì)象之間進(jìn)行。



 第二十條 Ｂ種股票交易須委托經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理，交易雙方須提供第十五條所規(guī)定的證件。


 第四章 機(jī)構(gòu)管理



 第二十一條 上海市的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票業(yè)務(wù)必須由中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。



 第二十二條 允許經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票業(yè)務(wù)的上海市證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票發(fā)售的代銷業(yè)務(wù)及Ｂ種股票交易的代理買賣業(yè)務(wù)。

 經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票的包銷業(yè)務(wù)，須經(jīng)中國(guó)人民銀行特許。


 第五章 附則

 第二十三條 在Ｂ種股票發(fā)行與交易活動(dòng)中發(fā)生的爭(zhēng)議與糾紛以及發(fā)行Ｂ種股票的企業(yè)破產(chǎn)合并等，在境內(nèi)按中華人民共和國(guó)的法律和政策規(guī)定處理。



 第二十四條 違反本辦法者，比照《上海市證券交易管理辦法》處罰。



 第二十五條 本辦法的解釋權(quán)在中國(guó)人民銀行。



 第二十六條 本辦法自公布之日起施行。