• 【發(fā)布單位】80802
• 【發(fā)布文號】黑龍江省人民政府令第41號
• 【發(fā)布日期】1989-12-04
• 【生效日期】1989-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

黑龍江省有價證券交易管理暫行規(guī)定

黑龍江省有價證券交易管理暫行規(guī)定
 
（1989年12月4日黑龍江省人民政府令第41號）

第一條 為加強(qiáng)有價證券交易管理，維護(hù)證券交易市場正常秩序，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際情況，制定本規(guī)定。



第二條 本規(guī)定所稱有價證券系指國家債券、金融債券、企業(yè)債券、股票、可轉(zhuǎn)讓的大面額存單等債權(quán)和股權(quán)憑證。



第三條 凡在本省境內(nèi)參加有價證券交易的單位和個人，均應(yīng)遵守本規(guī)定。



第四條 中國人民銀行黑龍江省分行（以下簡稱省人民銀行）及其分支機(jī)構(gòu)是本省有價證券交易的主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)有價證券交易和有價證券交易機(jī)構(gòu)的審批和管理。



第五條 有價證券交易機(jī)構(gòu)應(yīng)恪守信譽(yù)，公平交易，依法經(jīng)營。



第六條 有價證券的交易，應(yīng)在省人民銀行批準(zhǔn)的交易場所內(nèi)，按規(guī)定進(jìn)行，嚴(yán)禁非法交易。



第七條 從事有價證券交易的機(jī)構(gòu)必須是金融企業(yè)，并應(yīng)具備下列條件：

 （一）經(jīng)營效益好，有較高信譽(yù)。

 （二）有合格的金融業(yè)務(wù)管理人員。

 （三）具有一定的專項(xiàng)資金。

 從事證券交易的金融企業(yè)，應(yīng)持省人民銀行的批準(zhǔn)文件，向原登記的工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記，向稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理納稅登記。



第八條 上市交易的有價證券種類，由各級人民銀行，按國家和省的有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)或定期公布。



第九條 有價證券交易可采取自營買賣和代理買賣兩種形式。

 （一）自營買賣，系指有價證券交易機(jī)構(gòu)按規(guī)定的買進(jìn)賣出牌價自行交易。

 （二）代理買賣，系指有價證券交易機(jī)構(gòu)，根據(jù)委托人的委托，代辦買進(jìn)或賣出證券。代理買賣可由委托人提出價格，也可按當(dāng)時市場價格委托。成交后按規(guī)定向委托人收取手續(xù)費(fèi)。



第十條 有價證券交易機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身資金能力和條件，兼營下列業(yè)務(wù)：

 （一）有價證券抵押。有價證券交易機(jī)構(gòu)對持券人急需用款，又不原意賣出者，可按當(dāng)日抵押價格辦理證券抵押。抵押期最長不得超過兩個月，逾期不贖者，交易部門有權(quán)處理抵押的證券。

 （二）有價證券代保管。證券交易機(jī)構(gòu)為持券人辦理證券代保管業(yè)務(wù)。交易機(jī)構(gòu)可按規(guī)定收取保管費(fèi)。



第十一條 股票交易亦可采取自營和委托兩種形式。股票交易價格可由交易雙方自行商定。



第十二條 企業(yè)內(nèi)部發(fā)行的各種有價證券不準(zhǔn)上市交易，但可按集資章程和規(guī)定在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。



第十三條 非金融機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)辦有價證券交易業(yè)務(wù)。



第十四條 有價證券交易只允許現(xiàn)貨交易，禁止期貨交易。



第十五條 對違反本規(guī)定的單位和個人，省人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)有權(quán)按下列規(guī)定處罰；

 （一）對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，限期停止交易活動，并處以交易額百分之五的罰款。

 （二）對場外或非法交易者，除沒收非法交易的證券和現(xiàn)金外，并移交有關(guān)部門依法處理。

 （三）交易機(jī)構(gòu)擅自買賣未經(jīng)批準(zhǔn)或公布上市的有價證券，處以交易額百分之五的罰款。

 上述罰款一律上繳同級財(cái)政部門。



第十六條 對將偽造、涂改的有價證券和作廢的有價證券投入市場者，移送司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。



第十七條 本規(guī)定由省人民銀行負(fù)責(zé)解釋并組織實(shí)施。



第十八條 本規(guī)定在執(zhí)行中如與國家有關(guān)規(guī)定抵觸時，按國家規(guī)定執(zhí)行。



第十九條 本規(guī)定自1989年12月1日起施行。