• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1991-06-12
• 【生效日期】1991-06-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市證券機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定

 深圳市證券機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定
 
（中國人民銀行深圳分行一九九一年六月十二日）
 第一章 總則





 第一條 為加強(qiáng)深圳市證券機(jī)構(gòu)的建設(shè)和管理，根據(jù)《
中華人民共和國銀行管理暫行條例》、《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》以及中國人民銀行與深圳市政府的有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)定。



 第二條 本規(guī)定所稱的證券機(jī)構(gòu)是依本辦法規(guī)定設(shè)立的，專門經(jīng)營或兼營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)的組織。



 第三條 中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行是深圳證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和組織的主管機(jī)關(guān)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和組織須接受主管機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、管理、稽核、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。

 證券機(jī)構(gòu)須在主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，設(shè)立自律性組織，加強(qiáng)自律管理。




 第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)置





 第四條 設(shè)立具有企業(yè)法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱證券經(jīng)營法人機(jī)構(gòu)）須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。



 第五條 設(shè)立證券經(jīng)營法人機(jī)構(gòu)必須是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的可以辦理投資業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，或其他機(jī)構(gòu)出資組建。



 第六條 申請?jiān)O(shè)立證券經(jīng)營法人機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件：

 一、符合證券市場發(fā)展需要；

 二、有不少于人民幣一千萬元（證券投資基金不少于三千萬元。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不少于一百萬元）的實(shí)收貨幣資本金；

 三、有熟悉證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員和管理人員；

 四、有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；



 第七條 申請?jiān)O(shè)立證券經(jīng)營法人機(jī)構(gòu)應(yīng)向主管機(jī)關(guān)提交下列文件：

 一、可行性報(bào)告；

 二、公司章程；

 三、會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明；

 四、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人業(yè)務(wù)簡歷和持有公司股份的情況；

 五、公司主要負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干的資格證明；

 六、內(nèi)部管理規(guī)章；

 七、主管機(jī)關(guān)要求的其它文件。



 第八條 證券經(jīng)營法人機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，金融機(jī)構(gòu)設(shè)置證券交易營業(yè)部以及證券交易代辦點(diǎn)等不具有企業(yè)法人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及設(shè)置與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的組織須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。



 第九條 經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)向主管機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立證券交易營業(yè)部，證券經(jīng)營法人機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)置分支機(jī)構(gòu)，須具備下列條件：

 一、符合證券市場發(fā)展的需要；

 二、經(jīng)營狀況良好；

 三、有不少于五百萬元的證券營運(yùn)資金；

 四、有熟悉證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員和管理人員；

 五、有固定的營業(yè)場所和必要的交易設(shè)施；



 第十條 符合第九條規(guī)定的，申請時(shí)須向主管機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：

 一、申請報(bào)告；

 二、籌建方案；

 三、內(nèi)部管理辦法；

 四、最近三年的年度業(yè)務(wù)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債表；

 五、管理人員和業(yè)務(wù)骨干資格證明；

 六、主管機(jī)關(guān)要求的其它文件。



 第十一條 證券交易代辦點(diǎn)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)利用現(xiàn)有營業(yè)場地和人員代辦證券業(yè)務(wù)的場所。設(shè)立證券交易代辦點(diǎn)必須符合下列條件；

 一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)本身必須具有相當(dāng)規(guī)模的證券交易量，在證券行業(yè)具有良好的聲譽(yù)和管理水平；

 二、具有合格的證券從業(yè)人員和管理人員；

 三、有不少于五十萬元的證券營運(yùn)資金；

 四、有固定場所和必要設(shè)備；



 第十二條 申請?jiān)O(shè)立證券交易代辦點(diǎn)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)須向主管機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：

 一、申請報(bào)告；

 二、委托機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu)簽定的經(jīng)公證部門公證的業(yè)務(wù)代理協(xié)議（包括代理方式、資金撥付方式、證券的調(diào)運(yùn)和保管、代理費(fèi)用的計(jì)算和支付、代理期限和違約責(zé)任等事項(xiàng)）；

 代理協(xié)議經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立代辦點(diǎn)后方可生效，修改協(xié)議時(shí)須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并辦理公證手續(xù)；

 三、籌建方案；

 四、內(nèi)部管理規(guī)章；

 五、主管機(jī)關(guān)要求的其它文件。



 第十三條 設(shè)置在寶安縣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券交易代辦點(diǎn)，以及其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)構(gòu)，在報(bào)主管機(jī)關(guān)文件時(shí)，須經(jīng)中國人民銀行寶安縣支行簽具審核意見。變更時(shí)亦同。



 第十四條 證券商及證券交易代辦點(diǎn)的人員、場所、設(shè)備必須符合下列標(biāo)準(zhǔn)；

 一、對外營業(yè)廳的使用面積；

 （1）證券公司三百平方米以上；

 （2）證券交易營業(yè)部二百平方米以上；

 （3）證券公司分支機(jī)構(gòu)一百五十平方米以上；

 （4）證券交易代辦點(diǎn)一百平方米以上；

 二、設(shè)備：

 （1）符合銀行業(yè)管理的安全要求；

 （2）齊備的電腦裝置，如買賣盤傳遞設(shè)備，股票行情電動揭示牌及其他輔助行情揭示設(shè)備；

 （3）錄音電話兩臺以上（代辦點(diǎn)減半），其中在交易所有席位的機(jī)構(gòu)，應(yīng)配置熱線電話一部；

 （4）傳真機(jī)一臺；

 （5）汽車一輛；

 （6）公告欄：張貼政府和主管機(jī)關(guān)的法規(guī)告示，證券交易所、證券登記公司及上市公司的公告和有關(guān)消息；

 （7）資料陳列柜：向客戶提供上市公司、發(fā)行公司的有關(guān)資料；

 （8）主管機(jī)關(guān)要求的其它設(shè)備。

 三、從業(yè)人員數(shù)量：

 （1）證券公司（包括總部）三十人以上；

 （2）證券交易營業(yè)部二十人以上；

 （3）證券公司分支機(jī)構(gòu)十二人以上；

 （4）證券交易代辦點(diǎn)（包括專營債券業(yè)務(wù)的證券交易營業(yè)部）八人以上。

 四、從業(yè)人員構(gòu)成：

 有四分之一以上具有二年以上的證券或金融工作經(jīng)驗(yàn)的大學(xué)本科經(jīng)濟(jì)類畢業(yè)生，或具有相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)師職稱的專業(yè)技術(shù)人員；

 有三分之一以上具有二年以上證券或金融工作經(jīng)驗(yàn)的大、中專經(jīng)濟(jì)類畢業(yè)生，或具有相當(dāng)于助理經(jīng)濟(jì)師職稱的專業(yè)技術(shù)人員。

 五、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的崗位設(shè)置：

 （1）專職財(cái)務(wù)人員不少于二人；

 （2）出市代表不少于二人，清算員不少于一人；

 （3）柜臺業(yè)務(wù)人員不少于八人；

 （4）內(nèi)部管理人員不少于一個(gè)；

 （5）合格的保安人員若干人。



 第十五條 有下列情形之一者，不得從事證券業(yè)工作：

 一、觸犯過刑律被定罪判刑者；

 二、因經(jīng)濟(jì)問題受行政處分者；

 三、違反證券管理規(guī)章被除名者。



 第十六條 其它證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員、場地、設(shè)備由主管機(jī)關(guān)根據(jù)以上原則另行核定。



 第十七條 證券交易代辦點(diǎn)在代理協(xié)議到期時(shí)，應(yīng)結(jié)束代理業(yè)務(wù)；如需延期，應(yīng)向主管機(jī)構(gòu)提出延期申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)。



 第十八條 經(jīng)主管機(jī)關(guān)特別批準(zhǔn)經(jīng)營股票自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，其資本金或證券營運(yùn)資金必須增加二千萬元。



 第十九條 經(jīng)批準(zhǔn)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)到批準(zhǔn)機(jī)關(guān)領(lǐng)取《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》，屬企業(yè)法人的須向深圳市工商行政管理局辦理登記手續(xù)后方可開業(yè)，并應(yīng)在開業(yè)后的三十天內(nèi)向稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理稅務(wù)登記手續(xù)。



 第二十條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的下列行為須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)：

 一、擴(kuò)大經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍；

 二、變更資本金；

 三、變更名稱、場所；

 四、變更董事、經(jīng)理；

 五、修改公司章程；

 六、機(jī)構(gòu)合并或股權(quán)轉(zhuǎn)讓；

 七、所經(jīng)營業(yè)務(wù)的全部或部分轉(zhuǎn)讓他人或接受他人轉(zhuǎn)讓；

 八、全部或部分停業(yè)。



 第二十一條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的撤銷或取消部分業(yè)務(wù)的，必須以書面形式向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行，并在主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門的監(jiān)督下清理債權(quán)債務(wù)，以及妥善結(jié)束其正在進(jìn)行或尚未了結(jié)的證券交易和其它活動。



 第二十二條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生下列行為時(shí)，主管機(jī)關(guān)可以取消其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格，并責(zé)令其在三個(gè)月內(nèi)結(jié)束全部證券業(yè)務(wù)：

 一、資本總額或證券營運(yùn)資金下降到規(guī)定的最低限以下，或不具備本規(guī)定從事證券業(yè)務(wù)的資格及條件；

 二、違反國家法令和市政府及主管機(jī)關(guān)的規(guī)章，經(jīng)規(guī)勸不改者；

 三、業(yè)務(wù)和資產(chǎn)負(fù)債狀況可能發(fā)生償付能力不足的危險(xiǎn)；

 四、領(lǐng)取《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》超過三個(gè)月未開始營業(yè)，或開業(yè)后自動停業(yè)連續(xù)三十天以上。




 第三章 業(yè)務(wù)范圍





 第二十三條 證券公司經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：

 一、承銷有價(jià)證券；

 二、代理股票買賣，代理和自營債券（含國庫券）買賣；

 三、代理證券的還本付息或分紅派息；

 四、證券的代保管和鑒證業(yè)務(wù)；

 五、接受客戶委托代收證券本息、紅利和代辦過戶；

 六、自營買賣股票；

 七、證券投資咨詢；

 八、主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。



 第二十四條 證券交易營業(yè)部經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)；

 一、承銷有價(jià)證券；

 二、代理股票買賣，代理和自營債券（含國庫券）買賣；

 三、代理證券還本付息或分紅派息；

 四、證券的代保管和鑒證業(yè)務(wù)；

 五、接受客戶委托代收證券本息、紅利及代辦過戶；

 六、證券投資咨詢；

 七、主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。



 第二十五條 證券交易代辦點(diǎn)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

 一、代理證券買賣；

 二、代理支付證券本息或分紅派息；

 三、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。



 第二十六條 證券交易所、證券登記公司，按照主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍辦理業(yè)務(wù)。



 第二十七條 證券金融公司經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以辦理下列部分或全部業(yè)務(wù)：

 一、證券買賣的融資融券；

 二、證券保管；

 三、證券或其他金融投資；

 四、主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。



 第二十八條 證券投資信托基金經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：

 一、發(fā)行受益憑證；

 二、證券投資；

 三、對金融事業(yè)的投資；

 四、贖回受益憑證；

 五、主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)；



 第二十九條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以辦理下列業(yè)務(wù)：

 一、接受委托對證券投資有關(guān)事項(xiàng)提供研究報(bào)告和建議；

 二、出版證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資料；

 三、舉辦證券業(yè)務(wù)講習(xí)；

 四、接受委托起草有關(guān)證券業(yè)務(wù)報(bào)告；

 五、主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。



 第三十條 其它證券機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍由主管機(jī)關(guān)核定。




 第四章 證券交易





 第三十一條 證券交易必須按公開、公平、公正的原則和價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、委托優(yōu)先的順序辦理。



 第三十二條 證券商接受客戶委托買賣股票應(yīng)按以下規(guī)定辦理：

 一、接受個(gè)人委托，須憑本人出示身份證件（或合法代理人證書）和證券登記公司簽發(fā)的《股東代碼卡》，方可簽訂買賣契約；

 二、接受法人委托須憑法人證件（營業(yè)執(zhí)照或其它證明文件）和證券登記公司簽發(fā)的《股東代碼卡》，方可簽訂買賣契約；

 三、接受國家股的委托除應(yīng)具備第二款的證明文件外，還須憑所隸屬的國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)的文件，方可簽訂買賣契約。



 第三十三條 證券商接受委托的時(shí)限最長不得超過三個(gè)營業(yè)日（包括當(dāng)日），凡未填寫委托時(shí)限的按當(dāng)日委托辦理。



 第三十四條 證券交易分為集中交易（經(jīng)紀(jì)買賣）和柜臺交易（非經(jīng)紀(jì)買賣），證券商接受客戶委托買賣股票時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的意向、條件、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的及其財(cái)力，提供相應(yīng)的服務(wù)。



 第三十五條 證券商在辦理非經(jīng)紀(jì)買賣時(shí)，只能接受限價(jià)委托和當(dāng)面委托。



 第三十六條 證券商在辦理經(jīng)紀(jì)買賣時(shí)，只能接受限價(jià)委托并可以根據(jù)對客戶的信譽(yù)情況，接受客戶的電話、電報(bào)或書面委托，此類委托由證券商根據(jù)委托事項(xiàng)代為填寫委托書。在接受客戶購買證券時(shí)須按足額保證金制度辦理；在接受客戶委托賣出時(shí)須按足額的證券保證制度辦理。



 第三十七條 證券商應(yīng)每月向客戶分別提交保證金和證券帳戶情況的對帳單，以備客戶核對交易情況。



 第三十八條 凡經(jīng)批準(zhǔn)可以自營買賣股票的證券商，在自營買賣時(shí)，須按以下原則辦理：

 一、必須向客戶或交易所標(biāo)明自營買賣的行為；

 二、屬柜臺交易的股票，必須分柜辦理，并同時(shí)報(bào)出買入和賣出價(jià)，所報(bào)出的買賣價(jià)必須至少成交一筆。

 三、凡自營買賣的股票必須每周向主管機(jī)關(guān)單列報(bào)送成交情況，并設(shè)置相關(guān)的會計(jì)科目；



 第三十九條 未足一手的股票為零股。零股交易須按以下原則辦理：

 一、零股交易只能在證券商柜臺通過證券商收購的方式辦理；

 二、證券商報(bào)出的收購價(jià)格應(yīng)至少收購一筆；

 三、證券商收購足整手后，可換成標(biāo)準(zhǔn)手股票，按自營方式賣出；

 四、零股交易不收客戶的手續(xù)費(fèi)；

 五、零股交易的收購價(jià)格不得低于上一日收市價(jià)的百分之二。



 第四十條 證券交易機(jī)構(gòu)必須及時(shí)向客戶提供充分的市場買賣行情，上市證券須設(shè)置揭示集中交易的終端，提供公開市場情況。



 第四十一條 集中交易的股票和債券，必須在成交后的第一個(gè)營業(yè)日完成一級交收。第二個(gè)營業(yè)日內(nèi)完成二級交收。柜臺交易的股票，證券商必須在成交后的第一個(gè)營業(yè)日內(nèi)完成賣出的款項(xiàng)交收，第二個(gè)營業(yè)日內(nèi)完成股票交收；柜臺交易的債券，證券商必須在成交后的第一個(gè)營業(yè)日內(nèi)完成款項(xiàng)和票據(jù)的交收。



 第四十二條 債券交易可參照國庫券交易的規(guī)定辦理，其它證券機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)程，由主管機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況核準(zhǔn)后執(zhí)行。




 第五章 管理監(jiān)督





 第四十三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)依照國家有關(guān)法令和管理規(guī)定，以及主管機(jī)關(guān)制定和認(rèn)可的業(yè)務(wù)管理制度，本著合法經(jīng)營和公開、公平、公正的市場原則開展業(yè)務(wù)活動，接受主管機(jī)關(guān)的管理和監(jiān)督。



 第四十四條 證券經(jīng)營法人機(jī)構(gòu)應(yīng)保持合理的資產(chǎn)流動性：

 一、用于購買證券的資金不得超過公司資本金的60％；

 二、同一證券的持有量不得超過公司資本金的20％；

 三、持有同一企業(yè)的證券數(shù)額不得超過該企業(yè)資本金的5％。



 第四十五條 證券交易營業(yè)部用于購買證券的資金不得超過其營運(yùn)資本的50％。



 第四十六條 證券交易營業(yè)部應(yīng)作為二級核算單位，按主管機(jī)關(guān)的統(tǒng)一要求，設(shè)置有關(guān)證券業(yè)務(wù)的會計(jì)科目，如實(shí)反映業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況。



 第四十七條 證券登記公司、證券公司每年應(yīng)從盈利中提取不少于3％的交易損失準(zhǔn)備金，設(shè)置證券交易營業(yè)部的金融機(jī)構(gòu)，每年應(yīng)從其證券手續(xù)費(fèi)中提取不少于2％的交易損失準(zhǔn)備金。所提的交易損失準(zhǔn)備金須專戶儲存在中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行營業(yè)部，未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，不得動用。



 第四十八條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，每月應(yīng)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表（兼營證券商免報(bào)）、營業(yè)報(bào)告書，每會計(jì)年度結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)，提供損益表和年度營業(yè)報(bào)告表以及主管機(jī)關(guān)要求的其它文件和資料。



 第四十九條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理證券買賣的原始憑證應(yīng)保留七年，會計(jì)憑證和報(bào)表按財(cái)政部門的規(guī)定辦理。



 第五十條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員必須遵紀(jì)守法、講究職業(yè)道德，按公開、公平、公正的原則為客戶服務(wù)，不得有下列行為：

 一、以職務(wù)所知的消息從事證券買賣；

 二、泄漏客戶委托事項(xiàng)及其它職務(wù)上所知的秘密；

 三、受理客戶的全權(quán)委托；

 四、對客戶作贏利保證或分享損益；

 五、利用客戶名義買賣證券；

 六、以他人的名義供客戶買賣證券；

 七、代客戶保管證券或款項(xiàng)；

 八、未依客戶委托而代客買賣；

 九、其它違反證券規(guī)章的行為。



 第五十一條 證券交易所、證券登記公司以及證券商的自律性組織應(yīng)履行下列主要職責(zé)：

 一、證券交易所應(yīng)提供集中交易的場所和設(shè)施，在主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)管理上市公司、證券商和上市證券的買賣，并應(yīng)制定集中交易市場組織辦法、證券上市、上市公司、出市代表及證券商管理辦法，上市交易規(guī)則，結(jié)算和交割以及其它有關(guān)上市證券交易及股份事務(wù)運(yùn)作的行為規(guī)范、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后執(zhí)行。

 二、證券登記公司應(yīng)提供證券的印制、登記服務(wù)，并應(yīng)制定有關(guān)股票拆細(xì)、過戶、分紅派息、掛失處理等有關(guān)股份登記運(yùn)作的業(yè)務(wù)辦法，報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后執(zhí)行。

 三、證券商的自律性組織應(yīng)履行下列職責(zé)：

 （1）制定柜臺買賣規(guī)則；

 （2）制定證券發(fā)行的承銷細(xì)則；

 （3）制定證券商從業(yè)人員、場地、設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)；

 （4）制定柜臺買賣證券的審查準(zhǔn)則；

 （5）制定證券商營業(yè)處所的業(yè)務(wù)辦理程序；

 （6）協(xié)調(diào)柜臺債券買賣的參考價(jià)格；

 （7）協(xié)調(diào)非經(jīng)紀(jì)買賣股票的價(jià)格；

 （8）制定柜臺買賣的零股作業(yè)辦法；

 （9）制定培訓(xùn)、獎勵和處罰辦法

 （10）制定證券商從業(yè)人員的行為規(guī)范。

 以上規(guī)則或辦法須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后執(zhí)行。




 第六章 罰則





 第五十二條 凡違反第四條、第八條給予以下處罰：

 一、取締非法經(jīng)營；

 二、沒收非法所得；

 三、處以所涉金額5％以下的罰款。

 以上處罰可以并處。



 第五十三條 凡違反第十二條、第十七條、第十八條，給予以下處罰：

 一、警告；

 二、停業(yè)整頓；

 三、取締非法經(jīng)營。

 以上處罰可以并處。



 第五十四條 凡違反第十四條、第十五條，給予以下處罰：

 一、限期改正；

 二、停業(yè)整頓。

 以上處罰可以并處。



 第五十五條 凡違反第十九條、第二十條、第二十一條，給予以下處罰：

 一、警告；

 二、停業(yè)整頓；

 三、處以一萬元以下罰款；

 四、撤銷其部分或全部證券業(yè)務(wù)。

 以上處罰可以并處。



 第五十六條 凡違反第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條，給予以下處罰：

 一、停止非法經(jīng)營；

 二、沒收非法所得；

 三、停業(yè)整頓；

 四、處以一萬元以下的罰款；

 五、對其當(dāng)事人給予相應(yīng)的行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。

 以上處罰可以并處。



 第五十七條 凡違反第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十五條、第三十六條、第三十七條、第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十二條，給予以下處罰；

 一、警告；

 二、停業(yè)整頓；

 三、處以一萬元以下的罰款；

 四、停止其部分業(yè)務(wù)；

 五、對當(dāng)事人給予相應(yīng)行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。

 以上處罰可以并處。



 第五十八條 凡違反第四十一條，給予以下處罰：

 一、處以所涉金額5％以下的罰款；

 二、限期改正；

 三、賠償客戶損失。

 以上處罰可以并處。



 第五十九條 凡違反第四十四條、第四十五條、第四十七條，給予以下處罰；

 一、限期改正；

 二、處以一萬元以下的罰款；

 三、停業(yè)整頓。

 以上處罰可以并處。



 第六十條 凡違反第四十八條、第四十九條，給予以下處罰：

 一、警告；

 二、停業(yè)整頓；

 三、處以一萬元以下的罰款。

 以上處罰可以并處。



 第六十一條 凡違反第五十條，給予以下處罰：

 一、警告；

 二、處以所涉金額十倍以下的罰款；

 三、給予相當(dāng)?shù)男姓幏种敝灵_除公職。

 以上處罰可以并處。




 第七章 附則



 第六十二條 本辦法由主管機(jī)關(guān)解釋和組織實(shí)施，修改時(shí)亦同。



 第六十三條 本辦法自1991年6月25日起執(zhí)行。