• 【發(fā)布單位】83003
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1991-05-03
• 【生效日期】1991-05-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

海南省證券承銷暫行規(guī)定

 海南省證券承銷暫行規(guī)定
 
（1991年5月3日發(fā)布）

 第一條 為推動我省證券市場的發(fā)展，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，特制定本暫行規(guī)定。



 第二條 經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)公開發(fā)行的證券，必須由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷。

 承銷總金額在二千萬元以上的，應(yīng)有不少于二家的證券承銷機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)聯(lián)合承銷。

 承銷總金額在三千萬元以上的，應(yīng)由證券公司牽頭組織不少于三家證券承銷機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)聯(lián)合承銷。

 承銷總金額在五千萬元以上的，應(yīng)由證券公司牽頭組織不少于五家證券承銷機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)聯(lián)合承銷。



 第三條 證券承銷包括證券代銷和證券包銷。

 證券代銷是指承銷機(jī)構(gòu)代理發(fā)售證券，于發(fā)行期結(jié)束后，將未售出的證券退還給發(fā)行者或包銷者的承銷方式。

 證券包銷是指：

 （1）承銷機(jī)構(gòu)承諾在證券發(fā)行期結(jié)束后，承購其剩余證券的余額包銷方式。

 （2）承銷機(jī)構(gòu)承購發(fā)行者所發(fā)行的全部證券，然后再向公眾發(fā)售的全額包銷方式。



 第四條 證券承銷機(jī)構(gòu)每次承銷證券期限不得短于10天，不得超過60天。承銷期滿時尚未售出的證券，未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得再向社會公眾出售。



 第五條 證券承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后十五天內(nèi)，向主管機(jī)關(guān)報送證券發(fā)行報告。發(fā)行報告應(yīng)包括：

 （1）銷售經(jīng)過及數(shù)量。

 （2）認(rèn)購人總數(shù)。

 （3）認(rèn)購發(fā)行額在5％以上者的名單。

 （4）承銷機(jī)構(gòu)自行承購的數(shù)量。

 （5）主管機(jī)關(guān)要求的其他事項(xiàng)。



 第六條 證券承銷機(jī)構(gòu)在履行承銷合同開始發(fā)售證券前，應(yīng)將承銷合同副本報主管機(jī)關(guān)備案。



 第七條 證券承銷機(jī)構(gòu)在承銷期間內(nèi)，應(yīng)按承銷合同規(guī)定的發(fā)行價格銷售，一次收足款項(xiàng)。



 第八條 證券承銷機(jī)構(gòu)可按承銷總額的一定比例收取手續(xù)費(fèi)，其費(fèi)率按照《海南省證券業(yè)務(wù)收費(fèi)暫行規(guī)定》執(zhí)行。



 第九條 本暫行規(guī)定由中國人民銀行海南省分行金融管理處負(fù)責(zé)修改和解釋。