• 【發(fā)布單位】河南省
• 【發(fā)布文號】河南省人民政府令第103號
• 【發(fā)布日期】2007-04-09
• 【生效日期】2007-05-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】新華網(wǎng)
• 【所屬類別】地方法規(guī)

河南省企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理辦法

河南省企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理辦法

(河南省人民政府令第103號)





 《河南省企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2007年3月19日省政府第174次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年5月1日起施行。



省長 李成玉

二○○七年四月九日






第一章 總 則




第一條 為規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為，加強對企業(yè)國有產(chǎn)權交易的監(jiān)督管理，促進企業(yè)國有資產(chǎn)合理流動，防止企業(yè)國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《
企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）和國家有關規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。




第二條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、持有國有資本的企業(yè)（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方）將持有的企業(yè)國有產(chǎn)權有償轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織（以下統(tǒng)稱受讓方）的活動適用本辦法，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。




第三條 本辦法所稱企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，是指企業(yè)國有產(chǎn)權持有單位依法有償轉(zhuǎn)讓企業(yè)整體或者部分國有產(chǎn)權的行為。



 本辦法所稱產(chǎn)權，是指企業(yè)國有產(chǎn)權持有單位合法擁有的物權、債權、股權和知識產(chǎn)權等各類財產(chǎn)權。




第四條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應當遵循誠實信用和合法、公開、公平、公正的原則，不得損害國家和社會公共利益。




第五條 省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負責省屬企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理工作，并依法對下級政府的企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理工作進行指導和監(jiān)督。



 省轄市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負責所監(jiān)管企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理工作。



 財政、監(jiān)察、工商、審計等有關行政管理部門在各自職責范圍內(nèi)依法對國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督。




第六條 轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權權屬應當清晰。權屬關系不明確或者存在權屬糾紛的企業(yè)國有產(chǎn)權不得轉(zhuǎn)讓。



 設有擔保物權的企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應當符合《中華人民共和國擔保法》的有關規(guī)定。




第二章 轉(zhuǎn)讓和批準程序




第七條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓必須按照《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務院國資委財政部令第3號）和本辦法的規(guī)定執(zhí)行。




第八條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定企業(yè)（含子企業(yè)）國有產(chǎn)權及重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。重要子企業(yè)的重大國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓事項應當會同財政部門批準。



 子企業(yè)以下的國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓由企業(yè)決定，并報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。




第九條 下列轉(zhuǎn)讓行為由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報本級人民政府批準：



 （一）國有企業(yè)整體轉(zhuǎn)讓的或者轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權致使國家不再擁有控股地位的；



 （二）本級政府及部門出資的其他企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓；



 （三）轉(zhuǎn)讓國有凈資產(chǎn)評估價值，省屬企業(yè)在5000萬元以上，市屬企業(yè)在3000萬元以上，縣（市、區(qū)）屬企業(yè)在500萬元以上的。




第十條 決定或者批準企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為，應當審查下列書面文件：



 （一）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權的有關決議；



 （二）企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓方案；



 （三）轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證；



 （四）律師事務所出具的法律意見書；



 （五）受讓方應當具備的基本條件；



 （六）批準機構(gòu)要求的其他文件。



 批準機構(gòu)應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否批準的決定。




第十一條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準或者決定后，如轉(zhuǎn)讓和受讓雙方調(diào)整產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓比例或者企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓方案有重大變化的，應當按照規(guī)定程序重新報批。




第十二條 轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權涉及政府對社會公共管理審批事項的，需先報經(jīng)政府有關部門審批。



 企業(yè)國有產(chǎn)權向管理層轉(zhuǎn)讓的，應符合國家有關規(guī)定。




第十三條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準后，轉(zhuǎn)讓方應當組織轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)按照有關規(guī)定開展清產(chǎn)核資和審計工作。



 在清產(chǎn)核資和審計的基礎上，國有產(chǎn)權持有單位應委托具有相應資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)依照國家有關規(guī)定進行資產(chǎn)評估。資產(chǎn)評估結(jié)束后，應將評估結(jié)果在企業(yè)公示并按照有關規(guī)定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)核準或備案。



 從事同一轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的資產(chǎn)評估機構(gòu)和清產(chǎn)核資、審計機構(gòu)不得為同一中介機構(gòu)。




第三章 交易管理




第十四條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當增強服務意識，提高辦事效率，建立、健全產(chǎn)權交易信息網(wǎng)絡，指導和協(xié)調(diào)解決企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓過程中的困難和問題，依法維護企業(yè)合法權益，推進國有資產(chǎn)合理流動和優(yōu)化配置。




第十五條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應當在依法設立的產(chǎn)權交易機構(gòu)中公開進行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關系的限制。國家法律、法規(guī)等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。



 禁止場外交易或私下交易。




第十六條 從事企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓活動的產(chǎn)權交易機構(gòu)應當遵守國家和本省有關規(guī)定，接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督和管理，并履行下列義務：



 （一）為產(chǎn)權交易提供場所、設施和信息、咨詢等服務；



 （二）對產(chǎn)權交易各方提供的文件的真實性、合法性進行審核；



 （三）對產(chǎn)權交易合同進行核實，并出具產(chǎn)權交易憑證；



 （四）制定國有產(chǎn)權交易規(guī)則并報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意后實施；



 （五）與轉(zhuǎn)讓方、受讓方存在利益關系的應當回避；



 （六）為交易活動及當事人保守商業(yè)機密；



 （七）向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報告國有產(chǎn)權交易情況；



 （八）國家和省規(guī)定的其他義務。




第十七條 轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權，應當向產(chǎn)權交易機構(gòu)提交下列材料，并對其提供的產(chǎn)權交易材料的真實性、合法性負責。



 （一）企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓申請書；



 （二）轉(zhuǎn)讓方的資格證明；



 （三）企業(yè)國有產(chǎn)權權屬證明和轉(zhuǎn)讓標的情況說明；



 （四）批準轉(zhuǎn)讓的文件；



 （五）產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告；



 （六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他有關材料。



 產(chǎn)權交易機構(gòu)對上述材料審查合格后，雙方應簽署《委托協(xié)議書》。




第十八條 產(chǎn)權交易機構(gòu)辦理產(chǎn)權交易可以收取交易費用，具體收費標準依照國家和省有關規(guī)定執(zhí)行。




第十九條 轉(zhuǎn)讓方應當將產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告委托產(chǎn)權交易機構(gòu)刊登在省級以上報刊和產(chǎn)權交易機構(gòu)的網(wǎng)站上，廣泛征集受讓方。產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告期為20個工作日。



 轉(zhuǎn)讓公告可對受讓方的資質(zhì)、商譽、經(jīng)營情況、財務狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的不影響公平轉(zhuǎn)讓的受讓條件。




第二十條 產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告發(fā)布后，轉(zhuǎn)讓方不得隨意變動或無故取消所發(fā)布的信息。因特殊原因確需變動或取消所發(fā)布信息的，應經(jīng)批準機構(gòu)同意后由產(chǎn)權交易機構(gòu)在原信息發(fā)布渠道上進行公告。




第二十一條 受讓企業(yè)國有產(chǎn)權的，應當向產(chǎn)權交易機構(gòu)提交下列材料，并對其提供的材料的真實性、合法性負責。



 （一）產(chǎn)權交易申請書；



 （二）受讓方的身份證明；



 （三）受讓方的資信能力證明；



 （四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他有關材料。



 外國及我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的法人、自然人或者其他組織參與受讓本省企業(yè)國有產(chǎn)權的，還應當符合國家和本省公布的外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄的要求及其他有關規(guī)定。




第二十二條 經(jīng)公開征集產(chǎn)生2個以上受讓方時，轉(zhuǎn)讓方應當與產(chǎn)權交易機構(gòu)協(xié)商，根據(jù)轉(zhuǎn)讓標的的具體情況采取拍賣或招投標的方式進行轉(zhuǎn)讓。



 采取拍賣方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權的，依照《中華人民共和國拍賣法》及有關規(guī)定執(zhí)行。



 采取招投標方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權的，依照國家有關規(guī)定執(zhí)行。




第二十三條 經(jīng)2次以上公開征集受讓方仍只征集到1個受讓方時，經(jīng)同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓應在產(chǎn)權交易機構(gòu)的主持下，由轉(zhuǎn)讓方與受讓方進行充分協(xié)商。其協(xié)商談判過程應由監(jiān)察部門、轉(zhuǎn)讓方的律師和職工代表參加并獨立對轉(zhuǎn)讓方案提出相關意見。




第二十四條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓底價或標底應以核準或備案后的評估結(jié)果為參考依據(jù)。



 在產(chǎn)權交易過程中，當交易價格低于評估結(jié)果的90％時，應當暫停交易，在獲得產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓批準機構(gòu)同意后方可繼續(xù)進行。




第二十五條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓成交后，應將國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的交易情況進行公示，接受職工和社會監(jiān)督。企業(yè)國有產(chǎn)權按照本辦法規(guī)定轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應當簽訂企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓合同，并由受理企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的交易機構(gòu)出具國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權交易憑證。



 國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓合同的示范文本由省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)會同省工商行政管理部門確定。




第二十六條 受讓方按合同約定的方式和期限支付轉(zhuǎn)讓價款，分期付款期限最長不得超過1年。國有產(chǎn)權權屬應在全部價款付清之后方可變更。



 轉(zhuǎn)讓方與受讓方憑交易憑證和國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓合同等到國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)辦理產(chǎn)權變更登記手續(xù)后，到工商、國土資源、房產(chǎn)等部門辦理有關權屬變更登記。




第二十七條 產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓收入應當優(yōu)先用于支付解除勞動合同職工的經(jīng)濟補償金、移交社會保障機構(gòu)管理職工的社會保險費、拖欠職工和企業(yè)欠繳的社會保險費，以及與產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓有關的資產(chǎn)評估和產(chǎn)權交易費用。剩余的部分作為產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓收益，依照有關規(guī)定管理使用。




第四章 法律責任




第二十八條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對產(chǎn)權交易情況進行監(jiān)督檢查，并有權進入產(chǎn)權交易市場和其他有關場所進行檢查、查驗產(chǎn)權交易的標的物，查閱與監(jiān)督檢查事項有關的文件和資料，向被監(jiān)督檢查單位和其他有關單位調(diào)查核實與產(chǎn)權交易有關的情況，依法制止和查處產(chǎn)權交易中的違法行為，保護國家和社會公共利益以及交易各方的合法權益不受侵害。




第二十九條 社會中介機構(gòu)在企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的審計、評估和法律服務中違規(guī)執(zhí)業(yè)，造成國有資產(chǎn)流失或者給他人造成經(jīng)濟損失的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)將有關情況通報其行業(yè)主管機關，建議給予相應處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。



 產(chǎn)權交易機構(gòu)在企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動中弄虛作假或者玩忽職守，損害國家利益或者交易雙方合法權益的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。




第三十條 在企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓過程中，轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)和受讓方有下列行為之一的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法要求轉(zhuǎn)讓方終止產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓活動，并根據(jù)情節(jié)輕重，對轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。



 （一）未按本辦法有關規(guī)定在產(chǎn)權交易機構(gòu)中公開轉(zhuǎn)讓的；



 （二）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)不履行相應的批準程序或者超越權限、擅自轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權的；



 （三）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)故意隱匿應當納入評估范圍的資產(chǎn)或者向中介機構(gòu)提供虛假會計資料導致審計、評估結(jié)果失真，以及未經(jīng)審計、評估或使用無效審計、評估報告，造成國有資產(chǎn)流失的；



 （四）轉(zhuǎn)讓方與受讓方串通，低價轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權，造成國有資產(chǎn)流失的；



 （五）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)未按有關規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠繳的各項社會保險費，侵害職工合法權益的；



 （六）轉(zhuǎn)讓方未按規(guī)定落實轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的債權債務，非法轉(zhuǎn)移債權或者逃避債務清償責任的；以企業(yè)國有產(chǎn)權作為擔保的，轉(zhuǎn)讓該國有產(chǎn)權時，未經(jīng)擔保權人同意的；



 （七）受讓方采取提供虛假文件、隱瞞等手段影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓合同簽訂的；



 （八）受讓方在產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓拍賣、招標中惡意串通壓低價格，造成國有資產(chǎn)流失的。




第三十一條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員違反本辦法，有下列行為之一的，由監(jiān)察機關對主要負責人和直接責任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。



 （一）擅自批準、越權批準或者違反規(guī)定辦理產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓事項的；



 （二）濫用職權，以權謀私的；



 （三）索取、收受賄賂的；



 （四）不履行法定職責的。




第五章 附 則




第三十二條 擬通過增資擴股實施改制的企業(yè)比照本辦法執(zhí)行。




第三十三條 政企尚未分開的單位以及其他單位所持有的企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓由主管財政部門批準，具體比照本辦法執(zhí)行。




第三十四條 本辦法自2007年5月1日起施行。