• 【發(fā)布單位】81902
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1986-09-30
• 【生效日期】1986-09-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣東省股票債券管理暫行辦法

廣東省股票債券管理暫行辦法
 
（一九八六年九月三十日）
第一章 總 則



第一條 為加強(qiáng)企業(yè)股票、債券管理，提高資金使用效益，保障股票、債券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《
中華人民共和國銀行管理暫行條例》第
五條規(guī)定，特制定本辦法。



第二條 發(fā)行股票、債券，必須堅(jiān)持自愿認(rèn)購原則，不得強(qiáng)行攤派。



第三條 股票、債券可以轉(zhuǎn)讓（向本單位職工發(fā)行的只限于本單位），也可以作為向銀行申請貸款的抵押物。



第四條 中國人民銀行廣東省分行是我省企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理機(jī)關(guān)。

 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的專業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，可以經(jīng)辦股票、債券的代理發(fā)行和轉(zhuǎn)讓、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。


第二章 股票



第五條 股票是投入企業(yè)股份資本金的憑證。股票持有人為發(fā)行股票企業(yè)的股東，依照企業(yè)章程規(guī)定，股東有權(quán)參加或者監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營管理，領(lǐng)取股息，分享紅利，并以其股份額對企業(yè)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。



第六條 發(fā)行股票企業(yè)必須是依法登記注冊，具有法人資格的全民所有制、集體所有制企業(yè)和多種經(jīng)濟(jì)形式聯(lián)合企業(yè)（包括中外合資、合作經(jīng)營企業(yè)，下同）。



第七條 發(fā)行股票創(chuàng)立股份制企業(yè) ， 發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于全部股份的百分之三十。



第八條 現(xiàn)有全民所有制大、中型企業(yè)向社會(huì)發(fā)行股票，其總額不得超過本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值（即除去折舊和借人資金后的固定資產(chǎn)和流動(dòng)資金）的百分之四十九。



第九條 企業(yè)、事業(yè)單位認(rèn)購的股票為集體股，個(gè)人認(rèn)購的股票為個(gè)人股。



第十條 股票采取定額記名形式，不得退股，非經(jīng)省人民銀行特別批準(zhǔn)，不得在市場流通。



第十一條 發(fā)行股票企業(yè)計(jì)發(fā)紅利，應(yīng)在企業(yè)稅后利潤中列支，每年發(fā)放股息和紅利總額不得超過股金總額的百分之十五。集體股或個(gè)人股的股息率不得超過銀行公布的單位或居民存款一年定期利率的百分之二十。



第十二條 發(fā)行股票企業(yè)解散或破產(chǎn)時(shí)，在支付職工工資和生活費(fèi)、納稅、歸還貸款、清償債務(wù)后，其余資產(chǎn)按照企業(yè)全部資本金各方所占的比例對股東進(jìn)行清償。


第三章 債 券



第十三條 債券是訂明面額和償還期限的債權(quán)證書。債券持有人有權(quán)按期取得利息、收回本金；但不參與企業(yè)經(jīng)營管理，不承擔(dān)企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。



第十四條 凡符合第六條規(guī)定的企業(yè)，可發(fā)行債券。



第十五條 企業(yè)發(fā)行債券的總額，應(yīng)不超過本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值；超過部分必須有其他具有法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體擔(dān)保。



第十六條 債券可以申請辦理貼現(xiàn)。



第十七條 發(fā)行債券企業(yè)應(yīng)按期給債券持有人支付利息。個(gè)人購買的債券，其利率不得高于銀行同期居民定期存款利率的百分之二十五；單位購買的債券，其利率不得高于銀行公布的同期單位存款利率的百分之二十。



第十八條 企業(yè)可根據(jù)投資項(xiàng)目特點(diǎn)和市場需求情況，發(fā)行以煤、電、原材料或者房屋等實(shí)物（只限于本企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品）清償?shù)膫?

第四章 股票債券的管理



第十九條 企業(yè)向本單位職工發(fā)行股票、 債券， 經(jīng)開戶銀行審核、由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行批準(zhǔn)。

 企業(yè)在本省向社會(huì)發(fā)行股票、 債券， 須經(jīng)其主管部門同意，向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行提出申請，經(jīng)審查同意后報(bào)中國人民銀行廣東省分行批準(zhǔn)。

 企業(yè)跨省發(fā)行股票、債券，還須經(jīng)所跨省人民銀行同意，并委托當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)代理發(fā)行。



第二十條 企業(yè)發(fā)行股票、債券所籌資金用于固定資產(chǎn)投資的，必須納入國家固定資產(chǎn)投資計(jì)劃。



第二十一條 企業(yè)申請發(fā)行股票、債券，應(yīng)提交下列材料；

 （一）企業(yè)主管部門審查同意的證明文件；

 （二）《企業(yè)發(fā)行股票、債券申報(bào)表》；

 （三）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)提交中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》；

 （四）企業(yè)發(fā)行股票、債券章程或辦法（其中應(yīng)載明投資項(xiàng)目、 發(fā)行總額、

發(fā)行范圍、效益預(yù)測、收益分配等）；

 （五）新建企業(yè)必須有發(fā)起人認(rèn)購股份的驗(yàn)資證明文件；

 （六）集資用于固定資產(chǎn)投資的 ， 須提交國家批準(zhǔn)列入固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的證明文件。



第二十二條 經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行股票、債券的企業(yè)，應(yīng)按季向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送集資進(jìn)度和資金運(yùn)用情況，接受當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和開戶銀行的監(jiān)督和管理。



第二十三條 對擅自發(fā)行股票、債券的企業(yè)，人民銀行有權(quán)制止，令其退還所籌資金；拒不服從的，人民銀行可通知其開戶銀行給予制裁，直至凍結(jié)存款，中斷信貸關(guān)系。

 本辦法頒布前已發(fā)行股票、債券的企業(yè)，應(yīng)于辦法頒布之日起三個(gè)月內(nèi)，申請補(bǔ)辦報(bào)批手續(xù)。逾期不補(bǔ)辦者，按前款規(guī)定處罰。



第二十四條 企業(yè)、事業(yè)單位購買股票、債券的資金，必須是國家規(guī)定屬本單位自行支配的自有資金，不得挪用國撥流動(dòng)資金和銀行貸款。違者，開戶銀行拒絕簽證，發(fā)行（代理）單位不得辦理。



第二十五條 股票、債券代理發(fā)行單位對發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況，不負(fù)連帶責(zé)任。


第五章 附 則

第二十六條 地方政府發(fā)行的債券，企業(yè)在國外發(fā)行的債券，本省境內(nèi)的外資企業(yè)發(fā)行的股票、債券，不適用本辦法。



第二十七條 本辦法由中國人民銀行廣東省分行負(fù)責(zé)解釋。



第二十八條 本辦法自頒布之日起施行。