• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)[1998]9號
• 【發(fā)布日期】1998-04-03
• 【生效日期】1998-04-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券期貨 監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機構(gòu)進行初審和日常監(jiān)管的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券期貨
 監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機構(gòu)進行初審和日常監(jiān)管的通知
 
（1998年4月3日證監(jiān)〔1998〕9號）
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 為貫徹落實《中共中央、國務院關(guān)于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風險的通知》（中發(fā)〔1997〕19號）的精神，建立全國統(tǒng)一的證券監(jiān)管體系，實現(xiàn)對證券經(jīng)營機構(gòu)的統(tǒng)一審批和監(jiān)管，現(xiàn)就授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證券期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方證管部門），在國務院批準證券經(jīng)營機構(gòu)審批和監(jiān)管職責交接方后，對證券經(jīng)營機構(gòu)進行初審和日常監(jiān)管的有關(guān)問題通知如下：



 一、授權(quán)地方證管部門負責對在本行政區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)（包括證券公司、證券公司的分支機構(gòu)、信托投資公司的證券部門及其證券營業(yè)部、證券登記公司，下同）的設立、變更、分立和合并、增資擴股、撤銷、停業(yè)、年檢以及證券公司高級管理人員的任職資格進行初審，并出具初審意見。



 二、授權(quán)地方證管部門負責對設在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行日常監(jiān)管。日常監(jiān)管包括《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定》及其實施細則規(guī)定的日常監(jiān)管和對口接收同級中國人民銀行分行移交的證券經(jīng)營機構(gòu)全部文檔資料。



 三、授權(quán)原未授權(quán)的浙江、河南、廣西、貴州、西藏、甘肅、青海、寧夏、新疆等九個省、自治區(qū)證管部門行使《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定》和本通知規(guī)定的初審權(quán)和監(jiān)管職責。



 四、地方證管部門應當有專門的機構(gòu)和人員負責對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管，要建立健全各項監(jiān)管工作制度，切實履行監(jiān)管職責，防止交接過程中產(chǎn)生監(jiān)管真空。



 五、證券監(jiān)管機構(gòu)體制改革方案確定后，地方證管部門的監(jiān)管職責按照國家規(guī)定執(zhí)行。