• 【發(fā)布單位】82002
• 【發(fā)布文號(hào)】桂政辦發(fā)[2001]79號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-05-24
• 【生效日期】2001-05-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委關(guān)于 進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作若干意見的通知

廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委關(guān)于
 進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作若干意見的通知
 
（桂政辦發(fā)〔2001〕79號(hào)）
各地區(qū)行署，各市、縣、自治縣人民政府，柳鐵，區(qū)直各委、辦、廳、局：

 自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作的若干意見》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳

 二00一年五月二十四日



 關(guān)于進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作的若干意見

 （自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委 2001年3月31日）



 我區(qū)企業(yè)上市工作從1993年開始起步，現(xiàn)有上市公司18家，通過證券市場(chǎng)發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換債券及配股共募集資金50．2億元，為企業(yè)籌集資金，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極的作用。但與先進(jìn)省區(qū)相比，我區(qū)上市公司在數(shù)量、規(guī)模、質(zhì)量及持續(xù)融資等方面仍有較大差距。為了進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作，加快我區(qū)企業(yè)上市工作步伐，帶動(dòng)和促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)更快發(fā)展，特提出如下意見：



 一、充分認(rèn)識(shí)企業(yè)上市的重要意義

 （一）企業(yè)上市是加快我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要。資金不足是制約我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)施西部大開發(fā)的一大瓶頸。企業(yè)上市發(fā)行股票，為企業(yè)打通了從證券市場(chǎng)直接融資的渠道。我區(qū)“十五”在工業(yè)化發(fā)展中確定了工業(yè)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)11％，五年內(nèi)對(duì)工業(yè)技改和技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目計(jì)劃投資達(dá)1000億元。巨大的資金需求，除向銀行貸款、引進(jìn)外資和爭(zhēng)取國(guó)家的支持外，企業(yè)上市直接融資是解決資金需求的最佳途徑。因此，抓好企業(yè)上市工作對(duì)加快我區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)我區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，具有十分重要的意義。

 （二）企業(yè)上市是加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度的客觀需要。建立“產(chǎn)權(quán)清晰、責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度，是企業(yè)改革的方向，按照國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定，進(jìn)入證券市場(chǎng)的上市公司，首先要按照《
中華人民共和國(guó)公司法》的要求改制為股份有限公司，并在法人治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)行方式、信息披露等方面與國(guó)際通行規(guī)則接軌。因此，企業(yè)上市本身就是自我改造、自我規(guī)范、自我發(fā)展的過程，使之符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。

 （三）企業(yè)上市是優(yōu)化資源配置和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的有效措施。我區(qū)的上市公司大多是優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)中的重點(diǎn)企業(yè)。企業(yè)的上市，對(duì)促進(jìn)我區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化資源配置發(fā)揮了積極作用。上市公司利用證券市場(chǎng)籌集的資金，擴(kuò)大了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和進(jìn)行技術(shù)改造，提高了產(chǎn)品的科技含量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)了企業(yè)業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)和實(shí)力的增強(qiáng)。一些傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)要通過上市籌資，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面的升級(jí)換代，或者進(jìn)軍高新科技領(lǐng)域。培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，使之發(fā)展成為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，以帶動(dòng)我區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步。



 二、轉(zhuǎn)變觀念，端正態(tài)度，增強(qiáng)緊迫感，爭(zhēng)取有更多的企業(yè)更快上市

 （一）認(rèn)清形勢(shì)，抓住機(jī)遇，加快發(fā)展。我區(qū)企業(yè)上市工作和證券市場(chǎng)起步較晚、上市公司數(shù)量少、規(guī)模小、質(zhì)量不高、融資能力不強(qiáng)?，F(xiàn)我區(qū)只有18家上市企業(yè)，在全國(guó)排第22位，低于全國(guó)省區(qū)平均上市公司33家的水平。各地（行署）、市、縣政府和各有關(guān)部門及企業(yè)要增強(qiáng)緊迫感，利用創(chuàng)業(yè)板即將推出的大好時(shí)機(jī)，積極鼓勵(lì)和扶持一批符合上市條件的高科技、高成長(zhǎng)性企業(yè)，特別是民營(yíng)企業(yè)通過創(chuàng)業(yè)板上市。同時(shí)利用西部大開發(fā)的歷史機(jī)遇。重點(diǎn)培育一批體現(xiàn)廣西特色，有影響、上規(guī)模、有發(fā)展后勁、符合產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入證券市場(chǎng)，為我區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)籌集更多的資金。

 （二）端正態(tài)度，增強(qiáng)信心，積極踴躍上市。直接從證券市場(chǎng)融資已成為企業(yè)擴(kuò)張實(shí)力的一條重要途徑。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，凡希望自己的企業(yè)得以發(fā)展，并把它做大做強(qiáng)，基本上都采取了走上市公司這條路。但我區(qū)的―些企業(yè)對(duì)上市積極性不高，欲望不強(qiáng)。一是認(rèn)為企業(yè)效益好，不缺錢，不必上市；二是認(rèn)為企業(yè)上市復(fù)雜，時(shí)間長(zhǎng)，費(fèi)用大，怕上市吃虧；三是認(rèn)為企業(yè)缺乏上市運(yùn)作人才，上市信心不足。這是我區(qū)企業(yè)上市工作滯后的一個(gè)重要原因。要使我區(qū)的企業(yè)上市工作上一個(gè)新臺(tái)階，必須要克服上述思想障礙。各有關(guān)企業(yè)要提高認(rèn)識(shí)，樹立信心，增強(qiáng)責(zé)任感，按企業(yè)上市的要求，切實(shí)練好內(nèi)功，積極創(chuàng)造條件，爭(zhēng)取有更多的企業(yè)更快上市。

 （三）拓寬融資渠道，充分利用各種融資資源。現(xiàn)我區(qū)已上市的18家公司，發(fā)行的股票都是Ａ股，Ｂ股、Ｈ股、Ｎ股均為空白，這與發(fā)達(dá)的省份相比，差距較大。各地（行署）、市、縣政府要狠下決心，加大扶持力度，努力在Ｂ股、Ｈ股、Ｎ股、投資基金上取得突破，拓寬我區(qū)的融資渠道，面向全國(guó)、面向全世界籌集各種有效資金，以加快我區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

 （四）扎扎實(shí)實(shí)抓好企業(yè)上市的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。企業(yè)上市工作千頭萬(wàn)緒，但要從基礎(chǔ)工作抓起。一是要學(xué)習(xí)、研究、熟悉國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)上市的法規(guī)政策，掌握同類企業(yè)上市的情況及信息，及時(shí)與有關(guān)部門聯(lián)系和溝通情況，用以指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，避免少走彎路。二是認(rèn)真抓好企業(yè)改制工作。擬上市企業(yè)必須進(jìn)行股份制改造，按照《
中華人民共和國(guó)公司法》等法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行運(yùn)作，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)．使改制后的企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、股權(quán)結(jié)構(gòu)合手要求、企業(yè)運(yùn)作規(guī)范。三是選擇有證券從業(yè)資格和信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)的券商等中介機(jī)構(gòu)．并在主承銷商的指導(dǎo)下，做好上市前的輔導(dǎo)工作。四是配合券商和中介機(jī)構(gòu)做好企業(yè)的調(diào)查研究工作，讓他們充分了解企業(yè)狀況特別是財(cái)務(wù)情況，引導(dǎo)他們注重資產(chǎn)重組，合理分割不良資產(chǎn)。在此基礎(chǔ)上，協(xié)助券商按核準(zhǔn)制要求，制作上市申請(qǐng)材料。五是注重吸引和培養(yǎng)熟悉資本運(yùn)作，熟悉證券知識(shí)和上市工作的人才，學(xué)習(xí)借鑒企業(yè)上市的成功經(jīng)驗(yàn)。為企業(yè)上市打下良好基礎(chǔ)。



 三、上市公司要依法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作，把企業(yè)做強(qiáng)做大，使之成為行業(yè)的龍頭企業(yè)

 （一）克服自滿情緒，不斷開拓進(jìn)取。我區(qū)已上市的公司多數(shù)是勇于開拓的，但也有少數(shù)公司滿足于現(xiàn)狀，進(jìn)取心不強(qiáng)。上市公司一定要保持頭腦清醒，切實(shí)抓好上市后公司的運(yùn)作，不斷拓展新的市場(chǎng)，創(chuàng)造新的業(yè)績(jī)和更高的經(jīng)濟(jì)效益。只有這樣，上市公司才能長(zhǎng)盛不衰，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持不敗。

 （二）抓好項(xiàng)目實(shí)施，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是我區(qū)今年乃至今后一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)。上市公司在行業(yè)中具有技術(shù)和資金優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)挑起結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重任。上市公司通過證券市場(chǎng)融資，目的就是為了解決企業(yè)后續(xù)發(fā)展問題。因此，上市公司要根據(jù)自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，研究制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略，抓好項(xiàng)目的實(shí)施，使項(xiàng)目投資落到實(shí)處，做到實(shí)施一個(gè)，成功一個(gè)，帶動(dòng)一片。為使企業(yè)能持續(xù)發(fā)展，還要在優(yōu)化項(xiàng)目和技術(shù)水平上下功夫。做到上一批項(xiàng)目，儲(chǔ)備一批項(xiàng)目，研發(fā)―批項(xiàng)目。以促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，把產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)推上新的臺(tái)階。

 （三）規(guī)范公司運(yùn)作，樹立上市公司良好形象。上市公司是公眾公司，其運(yùn)作、決策、經(jīng)營(yíng)等均受公眾的密切關(guān)注，公司在社會(huì)中的形象如何，直接影響到股票的漲跌，甚至影響到公司的再融資。因此，上市公司要給社會(huì)公眾樹立一個(gè)可信賴的良好形象。要嚴(yán)格按《
中華人民共和國(guó)公司法》、《
中華人民共和國(guó)證券法》等法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行科學(xué)管理。要自覺接受證監(jiān)部門的監(jiān)管，及時(shí)披露有關(guān)信息，避免違規(guī)行為的發(fā)生，注重維護(hù)公司的良好形象和信譽(yù)。

 （四）加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)公司持續(xù)融資的能力。公司上市的目的，就是利用公司在證券市場(chǎng)持續(xù)融資的功能，不斷發(fā)展壯大公司，把公司做強(qiáng)做大。但沒有良好業(yè)績(jī)支撐的上市公司就沒有再融資的資格，甚至?xí)徽瞥鼍帧Ｒ虼?，加?qiáng)公司的經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，是上市公司的首要任務(wù)。只有不斷提高公司的經(jīng)營(yíng)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，才能增強(qiáng)公司持續(xù)融資的能力。

 （五）珍惜上市“殼”資源，恢復(fù)和發(fā)揮其再次融資的功能。上市公司“殼”資源來之不易，充分利用和發(fā)揮好這一資源的作用，是各級(jí)政府和有關(guān)企業(yè)必須高度重視和切實(shí)抓好的一項(xiàng)重要工作。對(duì)那些經(jīng)營(yíng)不善，效益低下，運(yùn)轉(zhuǎn)困難甚至虧損的上市公司，要積極創(chuàng)造條件，選擇區(qū)內(nèi)實(shí)力強(qiáng)、前景好的企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)置換和重組，改善其資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)狀況，恢復(fù)其再融資的功能。這樣又能使那些實(shí)力強(qiáng)、前景好的企業(yè)通過重組借“殼”上市，在較短時(shí)間內(nèi)把企業(yè)做強(qiáng)做大。



 四、轉(zhuǎn)變職能，加強(qiáng)指導(dǎo)服務(wù)，加大對(duì)企業(yè)上市工作的扶持力度

 （一）加強(qiáng)指導(dǎo)服務(wù)，積極推進(jìn)企業(yè)上市工作。抓好企業(yè)上市工作是各級(jí)政府的重要工作。首先，各地（行署）、市、縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓企業(yè)上市工作，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓好企業(yè)上市工作，及時(shí)研究協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市工作中遇到的困難和問題，使企業(yè)上市工作得以順利進(jìn)行。其次，圍繞“十五”期間我區(qū)工業(yè)化發(fā)展的總體規(guī)劃，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況分門別類排出上市企業(yè)培育計(jì)劃，對(duì)企業(yè)進(jìn)行超前培育。對(duì)已具上市條件的企業(yè)，政府和有關(guān)部門要積極支持，并協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好各項(xiàng)推薦申請(qǐng)上市工作。再次，加大對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)的改革力度，加快對(duì)符合產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展前景好的大中型企業(yè)的改制步伐，選擇一批符合上市條件的大中型企業(yè)通過滬深主板上市，帶動(dòng)和促進(jìn)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

 （二）充分發(fā)揮券商等中介機(jī)構(gòu)的作用。隨著證券市場(chǎng)推行核準(zhǔn)制的進(jìn)程，券商、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、律師事務(wù)所等證券中介機(jī)構(gòu)的作用日益顯著。政府的有關(guān)部門要注意與他們的聯(lián)系和溝通，了解和掌握他們的工作情況，要求和鼓勵(lì)他們始終恪守行業(yè)道德和行業(yè)自律，始終對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，正確引導(dǎo)和積極幫助企業(yè)上市，為促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)上市多作貢獻(xiàn)。