• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2005-11-11
• 【生效日期】2005-11-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引

證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引






第一章 總 則




第一條 為規(guī)范證券公司自營業(yè)務(wù)，有效控制風(fēng)險，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和自律規(guī)范的要求，制定本指引。




第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求,根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系，在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。




第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為時，要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。




第二章 決策與授權(quán)




第四條 建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會