• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[1999]9號
• 【發(fā)布日期】1999-03-01
• 【生效日期】1999-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關(guān)問題的通知

關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關(guān)問題的通知
 
（1999年3月1日證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕9號）
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 根據(jù)《
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），中國證監(jiān)會將于4月下旬組織證券從業(yè)人員資格考試（試點），為保證這項工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：



 一、報考條件和范圍

 本次考試面向從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，考試合格者可依據(jù)《辦法》、《規(guī)定》向中國證監(jiān)會申請相應(yīng)的資格證書。具體條件是：

 （一）具有中華人民共和國國籍；

 （二）具有完全民事行為能力；

 （三）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；

 （四）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰（正在接受司法機關(guān)、證券監(jiān)管部門調(diào)查的涉案人員或涉案機構(gòu)中的直接責(zé)任人員暫不受理）；

 （五）具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷，包括專職從事證券業(yè)務(wù)（證券監(jiān)管部門、證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易所）的工作經(jīng)歷；有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師、律師事務(wù)所的工作經(jīng)歷；上市公司董事會秘書崗位、證券部的工作經(jīng)歷；專業(yè)證券研究所等專業(yè)研究機構(gòu)的工作經(jīng)歷；從事基金、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷；證券專業(yè)報刊編輯、記者崗位的工作經(jīng)歷。

 （六）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，包括教育部認可的大學(xué)本科及本科以上同等學(xué)歷。

 可報考的人員包括：1998年首批取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)中符合報考條件的人員；1998年3月31日前成立、在地市級以上工商行政管理機關(guān)登記、營業(yè)范圍中含有證券類咨詢業(yè)務(wù)、但尚未取得我會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)中符合報考條件的人員；證券經(jīng)營機構(gòu)（不包括其下屬分公司和證券營業(yè)部）下設(shè)證券研究部門符合報考條件的現(xiàn)職人員。



 二、考試內(nèi)容

 《證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱（試行）》第一、第四部分的全部內(nèi)容，和第二、第三部分中與證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。



 三、報名時間及方法

 報名時間定于1999年3月3日至3月11日。

 由報考人員所在機構(gòu)統(tǒng)一到所在地派出機構(gòu)指定地點報名。報名時攜帶報名表（見附件一）一寸正面免冠近照兩張、法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件、報考者的在職證明、從業(yè)經(jīng)歷證明、單位出具的以往表現(xiàn)證明、學(xué)歷證書原件及復(fù)印件?？忌峁臉I(yè)經(jīng)歷證明時，如在現(xiàn)單位工作不滿兩年，須加蓋原單位（包括證券營業(yè)部）公章。

 各派出機構(gòu)需在3月12日前將轄區(qū)內(nèi)合格考生的情況報中國證監(jiān)會考試辦公室（見附件二，用電子郵件方式報送，地址：ＣＳＲＣＳＩＤ ＠ ｐｕｂｌｉｃ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ）。



 四、考試地點

 中國證監(jiān)會考試辦公室統(tǒng)一安排考試地點，確定后由各派出機構(gòu)向合格報考者頒發(fā)準考證。初步計劃在天津（津、晉、冀、蒙）、沈陽（遼、吉、黑）、上海（滬、蘇、浙）、濟南（魯、豫、皖）、武漢（鄂、湘、贛）、廣州（粵、閩、桂）、深圳（深圳、瓊）、成都（川、滇、貴、藏）、西安（陜、甘、寧、青、新）、北京、重慶設(shè)立考場，根據(jù)報考情況再酌情調(diào)整。具體考務(wù)工作擬委托社會機構(gòu)承辦，考試時間另行通知。



 五、為加強對此項工作的領(lǐng)導(dǎo)，中國證監(jiān)會成立了試點考試領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)制訂考試工作的方針、政策；試點考試領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負責(zé)考試工作的組織和協(xié)調(diào)（辦公室設(shè)在機構(gòu)監(jiān)管部）。各派出機構(gòu)要高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)，周密組織，認真負責(zé)地做好所轄區(qū)域內(nèi)的報名和資格審查工作。設(shè)立考點地區(qū)的派出機構(gòu)要做好考試的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。各派出機構(gòu)要嚴格按照規(guī)定的條件、范圍和要求審查報考人員資格。



 六、對提供虛假報名材料的機構(gòu)，各派出機構(gòu)在三年內(nèi)不受理該機構(gòu)和人員資格申請，若已通過考試或獲得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的，除不授予或取消有關(guān)人員的資格外，還應(yīng)對該機構(gòu)做出相應(yīng)的處罰。對協(xié)助提供虛假材料的機構(gòu)也應(yīng)給予處罰。

 已取得資格的咨詢機構(gòu)及人員的年檢工作待考試工作結(jié)束后再另作布置，證券投資咨詢機構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)資格有效期相應(yīng)順延。



 附件：一、證券從業(yè)人員資格考試報表名

 二、證券從業(yè)人員資格考試報名匯總表



 證券從業(yè)人員資格考試報名表

序號：



┌────────┬────┬──────┬──────┬──────┐
│ 姓名 │ │ 性別 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤照片（一寸）│
│ 出生年月 │ │ 民族 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤ │
│ 政治面貌 │ │ 學(xué)歷 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤ │
│ 身份證號碼 │ │ 聯(lián)系電話 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│ 工作單位 │ │ │ 職務(wù) │ │
├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│ 單位地址 │ │ │ 郵政編碼 │ │
├────────┼────┴──────┴──────┴──────┤
│ │ │
│ 證券從業(yè)經(jīng)歷 │ │
│ │ │
│ │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ │ │
│所在單位審查意見│ │
│ │ │
│ │ （公章） │
│ │ 年 月 日 │
├────────┼─────────────────────────┤
│ │ │
│證管部門審查意見│ │
│ │ │
│ │ （公章） │
│ │ 年 月 日 │
└────────┴─────────────────────────┘

＊序號由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)按報名順序編排。



 證券從業(yè)人員資格考試報名匯總表



┌───┬─────┬───┬─────┬──┬───┬───┬───┐
│ 單位 │ 報名序號 │ 姓名 │ 身份證號 │性別│ 學(xué)歷 │ 職務(wù) │ 民族 │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
└───┴─────┴───┴─────┴──┴───┴───┴───┘

＊報名序號按考生報名表填寫