擬上市公司的股東人數(shù)有上限要求嗎？

時(shí)間：2020-07-30 來(lái)源：法律投稿

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請(qǐng)問(wèn)擬上市公司的股東人數(shù)有上限要求嗎？計(jì)算股東人數(shù)時(shí)，法人股東要穿透到自然人嗎？

關(guān)于股東人數(shù)：
公司法有明確要求，股份公司（非上市），股東不能超過(guò)200人。
《證券法》（2014年修正）第十條　公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的；

關(guān)于穿透核查

《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)--股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引》（證監(jiān)會(huì)〔2013〕54號(hào)）
股份公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在工會(huì)代持、職工持股會(huì)代持、委托持股或信托持股等股份代持關(guān)系，或者存在通過(guò)“持股平臺(tái)”間接持股的安排以致實(shí)際股東超過(guò)200人的，在依據(jù)本指引申請(qǐng)行政許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)將代持股份還原至實(shí)際股東、將間接持股轉(zhuǎn)為直接持股，并依法履行了相應(yīng)的法律程序。
以私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃以及其他金融計(jì)劃進(jìn)行持股的，如果該金融計(jì)劃是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作，且已經(jīng)接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的，可不進(jìn)行股份還原或轉(zhuǎn)為直接持股。

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