上市公司董監(jiān)高和大股東短線交易限制

時(shí)間：2020-11-02 來源：法律投稿

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短線交易
1.【法條】《證券法》第47條：
（1）限制主體：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，限制行為：短線交易，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
（2）但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。
（3）公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
2.【原理】該規(guī)則的主要目的是限制公司董事、監(jiān)事、高管和大股東的內(nèi)部交易，不論其是否知曉內(nèi)幕信息，也不論其是否利用了內(nèi)幕信息，一概將其在6個(gè)月內(nèi)的交易收益收歸公司所有。這條運(yùn)用間接的方法沒收上述人員的短線交易利潤(rùn)，主要是因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息的成本過高

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