• 【發(fā)布單位】81909
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1993-05-20
• 【生效日期】1993-05-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所章程

深圳證券交易所章程
（修正稿）
 （1993年5月20日第二屆會(huì)員大會(huì)通過，1993年
 8月根據(jù)國務(wù)院《證券交易所管理暫行辦法》修訂）
 第一章 總則





 第一條 為提供證券集中交易場所、創(chuàng)造公平、公開、公正的市場環(huán)境。保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)我國證券事業(yè)的發(fā)展，特設(shè)立本所。



 第二條 本所為會(huì)員制、非盈利性的事業(yè)法人。名稱為深圳證券交易所。



 第三條 本所由深圳市人民政府（以下簡稱市政府）管理，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）監(jiān)管。



 第四條 本所辦公地點(diǎn)及集中交易市場設(shè)在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)。




 第二章 注冊(cè)資本





 第五條 本所注冊(cè)資金為一千萬元人民幣。




 第三章 業(yè)務(wù)范圍





 第六條 本所辦理下列業(yè)務(wù)：

 （1）提供證券集中交易的場所和設(shè)施；

 （2）制定有關(guān)證券交易的規(guī)則；

 （3）審核批準(zhǔn)證券的上市申請(qǐng)；

 （4）對(duì)證券交易市場進(jìn)行監(jiān)管；

 （5）對(duì)上市公司及會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；

 （6）辦理或委托辦理上市證券交易的清算交割、上市證券的過戶及集中保管；

 （7）提供證券市場的信息服務(wù)；

 （8）國家證券管理部門許可或委托的其他業(yè)務(wù)。




 第四章 會(huì)員





 第七條 具備下列條件的法人，向本所提出申請(qǐng)，經(jīng)本所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為本所會(huì)員。

 （1）經(jīng)中國人民銀行及其分行批準(zhǔn)設(shè)立，具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)；

 （2）資本金或證券業(yè)務(wù)營運(yùn)資金在500萬元人民幣以上；

 （3）組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)人員及其他方面符合本所規(guī)定的條件；

 （4）承認(rèn)本所章程、交納不低于100萬元人民幣的會(huì)員席位費(fèi)。



 第八條 本所會(huì)員具有以下權(quán)利：

 （1）參加會(huì)員大會(huì)；

 （2）選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

 （3）本所事務(wù)的提議與表決權(quán)；

 （4）參加場內(nèi)交易，享受本所提供的服務(wù)；

 （5）對(duì)本所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；

 （6）轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位。



 第九條 會(huì)員的義務(wù)：

 （1）遵守本所章程，自覺執(zhí)行本所的決議和各項(xiàng)規(guī)章制度；

 （2）維護(hù)本所的利益，共同促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與繁榮；

 （3）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料；

 （4）接受本所對(duì)上市證券集中交易業(yè)務(wù)有關(guān)的日常管理和監(jiān)督。



 第十條 對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員，本所根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：

 （1）罰款；

 （2）書面通報(bào)；

 （3）暫停參加場內(nèi)交易；

 （4）開除會(huì)籍。

 前項(xiàng)開除會(huì)籍的處分須經(jīng)本所理事會(huì)討論通過。




 第五章 會(huì)員大會(huì)





 第十一條 會(huì)員大會(huì)是本所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。



 第十二條 會(huì)員大會(huì)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后半年內(nèi)召開一次，須由三分之二以上的會(huì)員出席，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，經(jīng)理事會(huì)或三分之一以上會(huì)員提議，可召開會(huì)員大會(huì)特別會(huì)議。



 第十三條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

 （1）制定、修改或廢除本所章程；

 （2）選舉和罷免理事會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)成員；

 （3）審議理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；

 （4）審議本所財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；

 （5）其他必須由會(huì)員大會(huì)審議的重大事項(xiàng)。



 第十四條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，主席由理事長擔(dān)任。理事長缺席時(shí)，由副理事長擔(dān)任。



 第十五條 會(huì)員向會(huì)同大會(huì)提交議案，至少需五名會(huì)員聯(lián)名提出方可付諸審議。



 第十六條 會(huì)員大會(huì)須有三分之二以上會(huì)員出席，其決議經(jīng)出席會(huì)議的過半數(shù)以上會(huì)員表決通過后方為有效。表決采取無記名方式，每一會(huì)員一票。




 第六章 理事會(huì)





 第十七條 本所設(shè)理事會(huì)，必要時(shí)可設(shè)常務(wù)理事會(huì)。理事會(huì)為本所的決策機(jī)構(gòu)，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。



 第十八條 本所理事會(huì)不少于七人，其中非會(huì)員理事人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由市政府會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。



 第十九條 本所理事會(huì)設(shè)理事長一人、副理事長一至二人，必要時(shí)設(shè)常務(wù)理事若干人。理事長、副理事長、常務(wù)理事由市政府會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生，報(bào)國務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡稱國務(wù)院證券委）備案。



 第二十條 理事會(huì)職責(zé)如下：

 （1）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議；

 （2）審計(jì)、修改本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

 （3）聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理提名聘任副總經(jīng)理；

 （4）根據(jù)總經(jīng)理提議，批準(zhǔn)新會(huì)員加入本所的申請(qǐng)；

 （5）審定總經(jīng)理提交的工作計(jì)劃；

 （6）審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

 （7）審定對(duì)會(huì)員開除會(huì)籍的處分；

 （8）根據(jù)需要決定專門委員會(huì)、若干職能部門的設(shè)置與撤并；

 （9）會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

 理事會(huì)下設(shè)秘書處，辦理會(huì)員大會(huì)交付的事項(xiàng)和處理理事會(huì)日常事務(wù)工作。



 第二十一條 理事長負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議，理事長因故不能執(zhí)行職務(wù)時(shí)，由副理事長代其履行職責(zé)?；蛘哂衫硎麻L指定的常務(wù)理事代其履行職責(zé)。



 第二十二條 理事會(huì)每半年召開一次例會(huì)，常務(wù)理事會(huì)可不定期地舉行，須有三分之二以上成員出席。遇特殊情況，由理事長決定召開理事會(huì)特別會(huì)議。理事會(huì)決議須經(jīng)理事會(huì)三分之二以上出席成員表決通過后方可生效。




 第七章 總經(jīng)理





 第二十三條 本所實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理一至三人，總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期三年?？偨?jīng)理由市政府會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)提名，由理事會(huì)聘任，報(bào)國務(wù)院證券委備案?？偨?jīng)理為理事會(huì)當(dāng)然理事。副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，理事會(huì)聘任，報(bào)市政府會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)備案。



 第二十四條 總經(jīng)理在理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)本所的日常管理工作，為本所法定代表人，其職責(zé)如下：

 （1）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；

 （2）主持本所的日常業(yè)務(wù)和行政工作；

 （3）提名副總經(jīng)理候選人和聘任本所部門負(fù)責(zé)人；

 （4）在理事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代表本所對(duì)外處理有關(guān)事務(wù)?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定一名副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。



 第二十五條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)需要，設(shè)立若干職能部門，由總經(jīng)理總提議報(bào)理事會(huì)通過。




 第八章 上市委員會(huì)





 第二十六條 理事會(huì)下設(shè)上市委員會(huì)，其職責(zé)是：

 （1）審批證券的上市；

 （2）擬訂
上市規(guī)則和提出修改
上市規(guī)則的建議；

 本所上市審核部門為上市委員會(huì)的工作機(jī)構(gòu)。



 第二十七條 上市委員會(huì)由十三名委員組成，其人員構(gòu)成是：

 （1）律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、本地會(huì)員和外地會(huì)員代表各兩人，由理事會(huì)聘任，報(bào)市政府和中國證監(jiān)會(huì)備案；

 （2）中國證監(jiān)會(huì)和市政府授權(quán)機(jī)構(gòu)各委派一人；

 （3）本所理事長、總經(jīng)理；

 （4）本所其他理事一人。



 第二十八條 上市委員會(huì)設(shè)主席一人，副主席一人，由本屆上市委員會(huì)第一次會(huì)議在委員中推選。



 第二十九條 上市委員會(huì)會(huì)議由主席召集和主持。會(huì)議法定人數(shù)不得少于七人，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上委員以不記名投票方式表決通過后方為有效。主席因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由副主席代其履行職責(zé)。



 第三十條 上市委員會(huì)除由理事長、總經(jīng)理擔(dān)任的委員外，其他委員每年更換三分之一。




 第九章 監(jiān)察委員會(huì)





 第三十一條 理事會(huì)下設(shè)監(jiān)察委員會(huì)，其職責(zé)是；

 （1）監(jiān)察理事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議的情況；

 （2）監(jiān)察理事、正副總經(jīng)理及其他工作人員遵守證券法律、法規(guī)和證券交易所章程、規(guī)則的情況；

 （3）監(jiān)察證券交易所財(cái)務(wù)狀況。

 本所制定的監(jiān)察委員會(huì)規(guī)則，報(bào)市政府會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，報(bào)國務(wù)院證券委備案。



 第三十二條 監(jiān)察委員會(huì)由九名委員組成，其人員構(gòu)成是：

 （1）證券交易所所在地會(huì)員二人，外地會(huì)員四人，由證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生；

 （2）律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師各一名，由證券交易所理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過；

 （3）理事會(huì)選舉理事一名擔(dān)任監(jiān)察委員會(huì)主席。



 第三十三條 監(jiān)察委員會(huì)設(shè)主席一人，副主席一至二人。



 第三十四條 監(jiān)察委員會(huì)會(huì)議根據(jù)工作需要不定期召開，其決議須經(jīng)三分之二以上出席委員以不記名投票方式表決通過方可生效。監(jiān)察委員會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持會(huì)議，主席因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由副主席或由主席指定一名委員代其履行職責(zé)。



 第三十五條 監(jiān)察委員會(huì)有權(quán)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)監(jiān)察事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，并依照法律、法規(guī)和證券交易所章程、規(guī)則的規(guī)定，提出處理建議。




 第十章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)





 第三十六條 本所根據(jù)國家有關(guān)法律和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，制定本所財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度，經(jīng)理事會(huì)通過后，報(bào)財(cái)政部門備案。



 第三十七條 本所按國家有關(guān)規(guī)定，向國家證券管理部門和有關(guān)部門報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。



 第三十八條 本所按照國家有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行財(cái)務(wù)年度決算。




 第十一章 解散





 第三十九條 本所如遇下列情況，經(jīng)國務(wù)院證券委審核后，報(bào)國務(wù)院予以解散：

 （1）會(huì)員大會(huì)決議解散，經(jīng)國務(wù)院證券委審批后，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)；

 （2）依法被撤銷；

 （3）依法宣告破產(chǎn)。




 第十二章 附則



 第四十條 有關(guān)本所業(yè)務(wù)、行政、經(jīng)費(fèi)等方面的事宜，另行制定規(guī)則。



 第四十一條 本章程如有未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)辦理。



 第四十二條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會(huì)。



 第四十三條 本章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過，報(bào)請(qǐng)市政府會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)審核后實(shí)施，報(bào)國務(wù)院證券委備案。