• 【發(fā)布單位】上海市
• 【發(fā)布文號】滬府發(fā)〔2004〕24號
• 【發(fā)布日期】2004-06-23
• 【生效日期】2004-06-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】上海市
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市人民政府關(guān)于本市推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的實施意見

上海市人民政府關(guān)于本市推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的實施意見
 
(滬府發(fā)〔2004〕24號)





各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：



 現(xiàn)將《關(guān)于本市推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的實施意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。



二○○四年六月二十三日



關(guān)于本市推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的實施意見



 大力發(fā)展資本市場，是黨中央、國務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策?！秶鴦?wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2004〕3號，以下簡稱《意見》）是指導(dǎo)我國資本市場發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。為全面貫徹《意見》精神，現(xiàn)就本市推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，提出如下實施意見：

 一、學習領(lǐng)會《意見》，增強推進資本市場發(fā)展的緊迫感

 各區(qū)縣和各部門、各單位要認真學習、領(lǐng)會《意見》精神，增強緊迫感，按照《意見》的要求，積極配合做好各項工作，全面推進資本市場發(fā)展，加快建設(shè)上海國際金融中心。

 建立上海推進資本市場發(fā)展聯(lián)席會議制度，統(tǒng)一協(xié)調(diào)資本市場建設(shè)方面的重大事項。各區(qū)縣、各有關(guān)部門要結(jié)合自身職責和實際情況，在支持資本市場改革發(fā)展、防范風險、加強服務(wù)等方面發(fā)揮積極作用。

 二、明確本市大力發(fā)展資本市場的主要目標

 今后一段時間，上海要按照中國證監(jiān)會的總體部署，堅持以發(fā)展為主線，以創(chuàng)新為動力，調(diào)動一切可以利用的資源，努力建成規(guī)范、高效，適合國內(nèi)外投資者共同參與、具有國際影響力的資本市場體系；建成市場影響力強和綜合實力領(lǐng)先的境內(nèi)外機構(gòu)投資者和資本市場中介服務(wù)機構(gòu)的運營中心；培育一批規(guī)模大、業(yè)績優(yōu)、治理機制健全、具有行業(yè)龍頭地位的上市公司；形成有利于促進市場創(chuàng)新發(fā)展和風險防范化解的機制和環(huán)境。

 三、完善資本市場體系，增強資本市場功能

 全力支持上海證券交易所創(chuàng)新交易制度,豐富投資品種，提高市場效率，增強市場活力，做大市場規(guī)模，鞏固和增強股票市場的主板地位，充分發(fā)揮服務(wù)全國的功能，盡快建成亞太地區(qū)一流的證券交易所。鼓勵和吸引代表國民經(jīng)濟發(fā)展方向的支柱企業(yè)在上海證券交易所發(fā)行上市，推動在海外上市的國內(nèi)大型企業(yè)發(fā)行A股。推動各種創(chuàng)新品種的推出。

 大力推動證券交易所債券市場與銀行間債券市場、柜臺市場的統(tǒng)一互聯(lián)和登記結(jié)算體系的整合，鞏固全國債券交易中心地位。積極推動債券市場發(fā)展，鼓勵債券市場交易制度和品種創(chuàng)新。在嚴密防范和控制風險的基礎(chǔ)上，積極培育合格的企業(yè)債券發(fā)行主體，進一步擴大企業(yè)債券發(fā)行上市的規(guī)模。探索建立多種形式的償債保障機制。

 大力支持上海期貨交易所進一步做大現(xiàn)有品種的市場規(guī)模，穩(wěn)步推進期貨市場發(fā)展，不斷推出具有價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能的大宗商品期貨品種，推動股指期貨、國債期貨、期權(quán)等金融衍生品交易試點，建成規(guī)范、高效、透明，具有國際影響力的綜合性期貨交易所。

 規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場。進一步完善產(chǎn)權(quán)交易規(guī)定，支持上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)范發(fā)展，提升服務(wù)功能，提高市場參與度，增強資源配置能力和市場輻射力，依托長江流域產(chǎn)權(quán)交易共同市場平臺和國內(nèi)外分支機構(gòu)，建成全國性的綜合產(chǎn)權(quán)交易大市場之一。

 四、擴大直接融資規(guī)模，推動上市公司購并重組和規(guī)范運作，全面提高上海上市公司質(zhì)量

 采取有效措施，擴大直接融資規(guī)模。加大上市資源的培育力度，切實做好優(yōu)勢企業(yè)改制上市工作。積極創(chuàng)造條件，支持上市公司發(fā)行股票和債券進行直接融資，利用資本市場做優(yōu)做強。鼓勵發(fā)展前景良好、符合條件的大型企業(yè)集團通過各種方式整體上市。

 完善鼓勵上市公司重組發(fā)展的政策，明確重組責任，提高重組效率，降低重組成本。支持上市公司與上海國有資產(chǎn)戰(zhàn)略調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化聯(lián)動，消除部門、行業(yè)、地區(qū)和所有制的限制。通過吸收合并、定向回購、定向增發(fā)等各種重組創(chuàng)新，開展以市場為主導(dǎo)、有利于持續(xù)發(fā)展的并購重組，不斷提高上市公司的質(zhì)量和經(jīng)營業(yè)績。

 督促上市公司規(guī)范運作，完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強投資者關(guān)系管理，注重對投資者的回報。強化董事和高級管理人員的誠信責任，建立失職追究制度。

 積極探索在上海上市公司中率先建立多種形式的激勵和約束機制。

 五、鼓勵合規(guī)資金入市，集聚和發(fā)展機構(gòu)投資者

 積極推動上海各類合規(guī)資金有序進入資本市場。規(guī)范上海社?；?、企業(yè)年金以及各類公益性基金的證券投資行為，建立上述各類資金委托符合條件的專業(yè)證券投資機構(gòu)進行投資管理的機制。大力支持和推動銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)在業(yè)務(wù)合作方面的創(chuàng)新，形成資本市場、貨幣市場和保險市場聯(lián)動發(fā)展的格局。

 積極推動基金管理公司融資試點，加快基金品種創(chuàng)新。大力支持證券公司推出各種證券投資類集合理財計劃和信托公司開發(fā)各種資金信托品種，做大資產(chǎn)管理規(guī)模。大力吸引基金公司、保險資產(chǎn)管理公司、合格的境外機構(gòu)投資者（QFII）等落戶上海，形成機構(gòu)投資者集聚中心。

 六、提升證券期貨機構(gòu)綜合競爭力，完善資本市場中介服務(wù)體系

 以建成資本充足、內(nèi)控嚴密、運營安全、服務(wù)效益良好的現(xiàn)代金融企業(yè)為目標，提升上海證券期貨機構(gòu)的綜合競爭力。加大實質(zhì)性支持力度，幫助上海的證券公司解決發(fā)展中的實際困難。支持證券公司通過質(zhì)押貸款及進入銀行間同業(yè)市場融通短期資金，爭取發(fā)展、創(chuàng)新融資試點的支持政策。積極推進地方金融資源整合，提高證券公司綜合競爭力。鼓勵證券公司通過收購、兼并、增資重組等方式，做優(yōu)做強核心業(yè)務(wù)，形成核心競爭優(yōu)勢。

 支持在滬期貨公司增資擴股，拓展業(yè)務(wù)范圍。鼓勵綜合實力強的企業(yè)集團和證券公司參股期貨公司。督促上海證券期貨機構(gòu)及其控股股東不斷完善治理結(jié)構(gòu)和風險控制系統(tǒng)。

 大力扶持證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、金融信息服務(wù)機構(gòu)等資本市場各類中介機構(gòu)的規(guī)范發(fā)展，提高專業(yè)化服務(wù)水平，完善資本市場中介服務(wù)體系。

 七、健全協(xié)調(diào)監(jiān)管機制，防范和化解市場風險

 健全協(xié)調(diào)監(jiān)管機制，建立金融穩(wěn)定工作框架，制定資本市場各類重大風險處置預(yù)案，形成對資本市場突發(fā)事件的快速反應(yīng)機制和防范化解風險的長效機制。與國家金融監(jiān)管部門協(xié)調(diào)配合，認真履行地方政府職能，做好資本市場的風險處置工作。

 規(guī)范上市公司控股股東行為，制訂追究損害上市公司和中小股東利益的控股股東責任的辦法。建立規(guī)范上海上市公司控股股東行為的工作機制。

 進一步完善上市公司退市工作機制，確保退市工作平穩(wěn)順利。進一步加強協(xié)調(diào)配合，對退出資本市場或被采取其他行政處置措施的證券期貨機構(gòu)，妥善做好相關(guān)穩(wěn)定工作。

 各有關(guān)部門要密切配合，嚴厲打擊證券期貨市場違法活動。按照國務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的要求，嚴格禁止本地區(qū)非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、非法代理證券期貨買賣、非法或變相設(shè)立證券期貨交易場所及從事其他證券期貨違法活動，維護上海資本市場秩序。

 八、積極推進資本市場對外開放

 支持證券公司和基金管理公司引進境外戰(zhàn)略投資者，推動符合條件的證券機構(gòu)到香港和境外資本市場拓展業(yè)務(wù)，加快國際化進程。

 積極推動合格境外機構(gòu)投資者制度試點的深入。吸引各類境外證券類機構(gòu)到上海開展業(yè)務(wù)合作，鼓勵中外機構(gòu)開展技術(shù)、管理、人才等方面的交流合作。特別是要抓住CEPA實施的有利時機，推進滬港在發(fā)展資本市場方面的聯(lián)動互補，實現(xiàn)共同發(fā)展。

 加強期貨市場國際交流與合作，研究推動境外機構(gòu)參與期貨市場。

 九、營造良好的政策和服務(wù)環(huán)境

 充分運用政府資源和行政優(yōu)勢，努力為資本市場發(fā)展營造良好的政策和服務(wù)環(huán)境。

 盡快出臺相關(guān)政策，努力降低在滬證券期貨類機構(gòu)的經(jīng)營成本，營造公平的稅負環(huán)境，切實加強行政性服務(wù)，提高服務(wù)效率。

 全力配合做好資本市場各項創(chuàng)新試點工作，鼓勵各類市場主體積極進行制度、品種等方面的創(chuàng)新探索，力爭使上海成為我國資本市場的“試驗田”。設(shè)立金融創(chuàng)新獎，獎勵在金融創(chuàng)新中做出重大貢獻的機構(gòu)和個人。

 推進資本市場誠信建設(shè)，會同金融監(jiān)管部門建立誠信信息征信系統(tǒng)，強化失信懲戒，維護誠信秩序。

 加強人才隊伍建設(shè)，形成有利于發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、引進、使用、激勵人才的機制和環(huán)境。

 按照國際一流標準，加快陸家嘴―外灘金融貿(mào)易區(qū)及其他金融服務(wù)區(qū)的規(guī)劃建設(shè)，進一步搞好信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為資本市場發(fā)展提供硬件支撐。

 加強研究規(guī)劃，完善決策支持系統(tǒng)。通過組織講座、論壇等形式，宣傳政策，推廣經(jīng)驗，形成良好的輿論環(huán)境。

 各區(qū)縣、各有關(guān)部門可根據(jù)本實施意見，制定具體辦法。