一、公司概況

公司名稱：江蘇澳洋順昌金屬材料股份有限公司

證券代碼：002245

公司簡稱：澳洋順昌

發(fā)行數(shù)量（萬股）：1,520

發(fā)行價格（元）：16.38

發(fā)行市盈率（倍）：28.24

保薦人：平安證券有限責任公司

律師：江蘇世紀同仁律師事務所

會計師：天健會計師事務所(特殊普通合伙)

二、上市問題

主體資格問題，董監(jiān)高間接持有股份。

三、問題評析

（一）董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員持有股份及其變動情況

目前，公司董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員中，無直接持有公司股份。公司董事長沈?qū)W如持有公司第一大股東澳洋集團41.09%股權(quán)，公司董事徐利英持有澳洋集團5.63%股權(quán)，公司董事朱寶元持有澳洋集團4.41%股權(quán)，公司監(jiān)事會主席顧永豐持有澳洋集團2.06%股權(quán)，公司監(jiān)事陳仁芳持有澳洋集團1.41%股權(quán)，而澳洋集團持有本公司3,015萬股，因此沈?qū)W如、徐利英、朱寶元、顧永豐和陳仁芳以上述間接方式持有本公司股份。上述人員持有澳洋集團的股份從本公司整體變更為股份公司至本說明書簽署日未有變動。

公司總經(jīng)理陳鍇持有香港昌正99.9%的股權(quán)，而香港昌正在本公司整體變更設立時持有本公司1,485萬股，并于2007年9月20日以現(xiàn)金方式增持了本公司60萬股，香港昌正目前共持有本公司1,545萬股，因此陳鍇以上述間接方式持有本公司股份。

（二）公司董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員的家屬或其近親屬直接或間接持有本公司股份情況

公司總經(jīng)理陳鍇的妻子陳曉玲持有香港昌正0.1%股權(quán)，從而間接持有公司股份。除此之外，上述人員親屬未直接或間接持有公司股份。截至本說明書簽署日，公司董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員，及其家屬或其近親屬直接或間接持有本公司股份不存在質(zhì)押或凍結(jié)情況。

本公司股東澳洋集團有限公司和實際控制人沈?qū)W如承諾：自股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購其持有的股份。承諾期限屆滿后，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。

股東昌正有限公司（香港）將按照《公司法》第一百四十二條要求，其持有的本公司股份自公司股票在深圳證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不進行轉(zhuǎn)讓。其在Chen，Kai（陳鍇）擔任公司高管任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。在陳鍇離職后半年內(nèi)，昌正有限公司（香港）不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

昌正有限公司（香港）于2007年9月20日增資的60萬股將自工商變更登記完成起三十六個月內(nèi)不進行轉(zhuǎn)讓。