一、項(xiàng)目信息

（一）項(xiàng)目名稱：股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批。

（二）項(xiàng)目編碼：44045。

二、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國證券法》第二百三十八條：“境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)?！?/p>

《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（國務(wù)院令第160號(hào)）第二條：“股份有限公司經(jīng)國務(wù)院證券委員會(huì)批準(zhǔn)，可以向境外特定的、非特定的投資人募集股份，其股票可以在境外上市?！钡谖鍡l：“股份有限公司向境外投資人募集股份并在境外上市，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券委員會(huì)的要求提出書面申請并附有關(guān)材料，報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券委員會(huì)批準(zhǔn)?！?/p>

三、受理機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會(huì)辦公廳。

四、審核機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會(huì)國際合作部。

五、審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)。

七、辦理時(shí)限

自受理之日起20個(gè)工作日；經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日。

八、申請條件

（一）發(fā)行人是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的股份有限公司；

（二）發(fā)行人符合境外上市地上市條件；

（三）發(fā)行人按照第九部分列明的“申請材料目錄及要求”提交申請文件。

九、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

1.境外首次公開發(fā)行股份（包括普通股、優(yōu)先股等各類股票及股票的派生形式）

（1）申請報(bào)告及相關(guān)文件。申請報(bào)告內(nèi)容包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)分析、發(fā)展戰(zhàn)略、籌資用途、符合境外上市地上市條件的說明、發(fā)行上市方案等；相關(guān)文件包括：股東大會(huì)及董事會(huì)決議、營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)許可證（如適用）、公司章程、申請人及中介機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)表；

（2）行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書（如適用）；

（3）國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置以及國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）；

（4）募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）；

（5）近三年（主板）或兩年（創(chuàng)業(yè)板）稅務(wù)部門出具的納稅證明；

（6）境內(nèi)法律意見書；

（7）招股說明書（草稿）。

2.境外增發(fā)股份（包括普通股、優(yōu)先股等各類股票及股票的派生形式）

（1）申請報(bào)告及相關(guān)文件。申請報(bào)告內(nèi)容包括：公司歷史沿革、業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營業(yè)績與財(cái)務(wù)狀況、籌資用途、前次募集資金使用情況、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)行方案等；相關(guān)文件包括：股東大會(huì)及董事會(huì)相關(guān)決議、申請人及中介機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)表；

（2）行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書（如適用）；

（3）國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）；

（4）募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）；

（5）近一年稅務(wù)部門出具的納稅證明；

（6）境內(nèi)法律意見書。

（二）材料數(shù)量及形式

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報(bào)告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。

十、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。

（二）辦公時(shí)間

8:30-11:00，13:30-16:00。

十一、辦理程序

一般程序。

十二、審批結(jié)果

審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。

十三、結(jié)果送達(dá)

作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。

十四、申請人權(quán)利和義務(wù)

（一）依據(jù)《行政許可法》等，申請人依法享有以下權(quán)利：

1.申請人對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償；

2.行政機(jī)關(guān)對行政許可申請進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，申請人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯；行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，申請人享有要求聽證的權(quán)利；

3.被行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，申請人有權(quán)要求行政機(jī)關(guān)說明理由，并享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

（二）依據(jù)《行政許可法》等，申請人依法履行以下義務(wù)：

1.申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

2.被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請；

3.被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請；

4.被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰；取得的行政許可屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請人在三年內(nèi)不得再次申請?jiān)撔姓S可；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；

5.行政許可申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請行政許可的，行政機(jī)關(guān)不予受理或者不予行政許可，并給予警告；行政許可申請屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請人在一年內(nèi)不得再次申請?jiān)撔姓S可；

6.申請人未經(jīng)行政許可，擅自從事依法應(yīng)當(dāng)取得行政許可的活動(dòng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法采取措施予以制止，并依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究責(zé)任。

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。

（二）電話咨詢：（010）88060635/88061552。

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431。

（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn。

十七、辦公地址和時(shí)間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈

（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00

十八、公開查詢

自我會(huì)受理部門出具受理通知后當(dāng)周周五晚起，可通過中國證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站國際合作部網(wǎng)頁境外上市欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。