一、項目信息

1.項目名稱：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構審批

2.項目編碼：44033

3.子項名稱：44033-001 證券公司設立分支機構審批

                  44033-002 證券公司收購分支機構審批

                  44033-003 證券公司撤銷分支機構審批

二、設定依據

《中華人民共和國證券法》第一百二十九條：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍，增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。……

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第十三條：證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準?！緱l第一款所稱證券公司分支機構，是指從事業(yè)務經營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。

三、受理機構

證券公司設立、收購分支機構：證券公司住所地證監(jiān)局

證券公司撤銷分支機構：證券公司分支機構所在地證監(jiān)局

四、審核機構

證券公司設立、收購分支機構：證券公司住所地證監(jiān)局

證券公司撤銷分支機構：證券公司分支機構所在地證監(jiān)局

五、審批數(shù)量

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第十六條：……國務院證券監(jiān)督管理機構審批證券公司及其分支機構的設立申請，應當考慮證券市場發(fā)展和公平競爭的需要。

六、審批收費依據及標準

不收費

七、辦理時限

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第十六條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或者不予批準的書面決定：……（四）對設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業(yè)、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日；……。

八、申請條件

《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]17號）第五條：證券公司設立、收購分支機構，應當具備下列條件：

（一）治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬

設分支機構的風險；

（二）最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構后，風險控制指標仍然符合規(guī)定；

（三）最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調查的情形；

（四）信息技術系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術事故；

（五）現(xiàn)有分支機構管理狀況良好；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

九、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

1.證券公司申請設立、收購分支機構報送材料目錄

（1）申請表及申請報告；

（2）公司關于設立（收購）分支機構的決策文件，以及《公司章程》等關于上述事項決策權限規(guī)定的說明；

（3）最近1年各項風險控制指標及新增分支機構后風控指標合規(guī)情況的說明；

（4）公司最近2年合規(guī)情況的說明，內容至少包括：最近2年是否因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年是否被采取重大監(jiān)管措施，是否存在因與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調查的情形；

（5）公司信息技術系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明，內容至少包括：公司最近1年信息系統(tǒng)運行是否安全穩(wěn)定，是否發(fā)生重大信息技術事故；

（6）公司現(xiàn)有分支機構管理情況以及對擬設（收購）分支機構管理方案的說明，內容至少包括：現(xiàn)有分支機構布局、客戶數(shù)量、經營情況、合規(guī)管理情況，對擬設（收購）分支機構的管理方案；

（7）公司對擬設分支機構業(yè)務范圍的授權文件；

（8）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

2.證券公司申請收購分支機構補充材料目錄

（1）收購協(xié)議；

（2）擬收購分支機構客戶處理、員工安置、系統(tǒng)銜接等工作方案；

（3）擬收購的分支機構最近3年合規(guī)運行情況及經營管理情況的說明。內容至少包括：擬收購的分支機構及所屬員工最近3年是否存在因違法違規(guī)行為受到行政、刑事處罰或者被采取監(jiān)管措施，是否因違法違規(guī)正在被立案調查，是否存在或有負債或未決訴訟，以及如存在上述問題的，應說明收購時已考慮上述情況，愿意承擔收購后應盡義務，并說明已擬定的應對方式；擬收購分支機構最近3年資產負債及主要財務指標等；

（4）擬收購分支機構的證券經營機構營業(yè)許可證復印件。

3.證券公司申請撤銷分支機構材料目錄

（1）申請表及申請報告；

（2）公司關于撤銷分支機構的決策文件，以及《公司章程》等關于上述決策權限規(guī)定的說明；

（3）撤銷方案,內容至少包括：擬撤銷分支機構基本情況，包括名稱、數(shù)量、所在地、業(yè)務范圍、客戶數(shù)量、主要財務數(shù)據、日常監(jiān)管等；現(xiàn)有客戶全面、穩(wěn)妥的轉移方案；分支機構業(yè)務了結安排；時間進度及步驟安排；風險預案，對客戶轉移、業(yè)務了結中可能出現(xiàn)的風險點的處置預案；

（4）擬撤銷分支機構的證券經營機構營業(yè)許可證復印件；

（5）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

（二）材料數(shù)量

原件1份，復印件2份。

（三）表格下載

1.證券公司設立（收購）分支機構申請表（見附件）

2.證券公司撤銷分支機構申請表（見附件）

十、申請接收

（一）接收方式：窗口接收

證券公司設立、收購分支機構：證券公司住所地證監(jiān)局

證券公司撤銷分支機構：證券公司分支機構所在地證監(jiān)局

（二）辦公時間：詳見各證監(jiān)局網站

十一、辦理程序

一般程序（是指包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達、結果公開等。）

十二、審批結果

（一）發(fā)放批復

審批通過的，發(fā)送核準批復。審批未通過的，發(fā)放不予核準批復。

（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經營證券業(yè)務許可證

 1.依據

《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條：公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。

證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍。

未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業(yè)務。

證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。

《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]17號）第九條:證券公司應當在設立、收購分支機構的申請獲得批準后6個月內，依法向公司登記機關辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會提交分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。

《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]17號）第十條：證券公司撤銷分支機構的申請獲得批準后，擬撤銷的分支機構不得新增客戶和開展新的業(yè)務活動。證券公司應當按照分支機構撤銷方案轉移客戶、了結分支機構業(yè)務、關閉分支機構營業(yè)場所，并向分支機構所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實施情況報告。

分支機構所在地證監(jiān)局應當自收到撤銷方案實施情況報告之日起15個工作日內進行核查，并向證券公司出具核查意見。

經核查撤銷方案已實施完畢的，證券公司應當自收到核查意見之日起30個工作日內辦理工商注銷登記，向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實施情況報告和證監(jiān)局出具的核查意見書，繳回分支機構的經營證券業(yè)務許可證。

2.申請材料：

2.1 新設、收購分支機構

（1）證券公司申請文件；

（2）有關新設、收購分支機構的批復復印件；

（3）被收購分支機構的經營證券業(yè)務許可證的正、副本原件；

（4）分支機構負責人符合任職條件的證明材料；

（5）證券公司分支機構營業(yè)執(zhí)照復印件；

（6）證券公司對分支機構負責人的任命文件復印件；

（7）證券公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（8）經辦人員身份證復印件。

2.2 撤銷分支機構

（1）證券公司申請文件；

（2）有關撤銷分支機構的批復復印件；

（3）被撤銷機構的經營證券業(yè)務許可證的正、副本原件；

（4）證券公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（5）經辦人員身份證復印件。

十三、結果送達

作出行政決定后，應在10個工作日內，通過電話方式通知服務對象，并通過現(xiàn)場領取、郵寄、公告等方式將結果（證件及文書等）送達。

十四、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：

證券公司設立、收購分支機構：證券公司住所地證監(jiān)局

證券公司撤銷分支機構：證券公司分支機構所在地證監(jiān)局

（二）電話咨詢：證監(jiān)局咨詢電話詳見各證監(jiān)局網站

十五、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn

十六、辦公地址和時間

證監(jiān)局辦公地址和時間詳見各證監(jiān)局網站

十七、公開查詢

自受理之日起5個工作日后，可通過登錄證監(jiān)局官方網站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結果。