第一章 總則

第一條 為提高深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司保薦工作質量，督促保薦代表人在上市推薦和持續(xù)督導中勤勉盡責，切實保護投資者的合法權益，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等相關業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本所上市公司保薦代表人上市推薦、持續(xù)督導相關保薦工作的評價。

第二章 評價期間和等級

第三條 本所在每年上市公司年度報告披露工作結束后，對保薦代表人的保薦工作進行評價，評價期與本所對上市公司信息披露工作的考核期間一致，即上年5月1日至當年4月30日。

第四條 本所對評價期內保薦工作時間在六個月以上的保薦代表人工作進行評價。

第五條 本所對保薦代表人工作的評價結果，根據(jù)工作質量從高到低分為A、B、C、D四個等級。

本所將保薦代表人工作的評價結果記入誠信檔案，在保薦機構范圍內通報，向中國證監(jiān)會報告，并視情況對外公布。

第三章 評價內容和標準

第六條 本所以保薦代表人評價期內所保薦的上市公司信息披露工作考核等級作為保薦代表人的基礎評價等級，同時根據(jù)本辦法第七條、第八條、第九條及第十條的規(guī)定，對該基礎評價等級進行調整，形成保薦代表人的最終評價等級。

對于保薦代表人在本所保薦兩家以上上市公司的，以上市公司信息披露考核結果的算術平均值為依據(jù)，確定保薦代表人的基礎評價等級，并根據(jù)前款有關規(guī)定進行調整，形成其最終評價等級。

第七條 在評價期內，保薦代表人符合下列條件之一的，本所可以對其基礎評價等級向上調整一級：

（一）通過保薦工作，主動發(fā)現(xiàn)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其一致行動人的重大違法違規(guī)行為，及時向本所報告并采取有效措施的；

（二）保薦兩家以上本所上市公司的；

（三）本所認定的其他情形。

第八條 在評價期內，保薦代表人的基礎評價等級為D，或者基礎評價等級雖然為A、B、C，但保薦代表人存在下列情形之一的，其保薦工作評價等級為D：

（一）向本所提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；

（二）未對上市公司進行定期現(xiàn)場檢查或者專項現(xiàn)場檢查的；

（三）截至5月31日，對其所保薦的主板、中小企業(yè)板上市公司仍未向本所報送年度保薦工作報告或者保薦總結報告書的；截至5月31日，對其所保薦的創(chuàng)業(yè)板上市公司仍未向本所報送年度跟蹤報告或保薦總結報告書，或者截至9月30日仍未向本所報送半年度跟蹤報告的；

（四）所保薦的中小板上市公司在最近一個會計年度證券上市，上市當年虧損或者營業(yè)利潤比上年下滑50%以上的；所保薦的創(chuàng)業(yè)板上市公司在最近一個會計年度證券上市，上市當年即虧損的；因不可抗力導致上市公司業(yè)績出現(xiàn)大幅下滑或虧損的除外；

（五）拒不配合本所日常監(jiān)管工作的；

（六）被中國證監(jiān)會行政處罰或者被本所公開譴責的；

（七）其他表明保薦代表人嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的情形。

第九條 在評價期內，保薦代表人的基礎評價等級為C，或者基礎評價等級雖然為A、B，但保薦代表人存在下列情形之一的，其保薦工作評價等級為C：

（一）對其所保薦的任一上市公司，未及時向本所提交定期現(xiàn)場檢查報告、跟蹤報告、年度保薦工作報告、保薦總結報告書合計達三次以上的；

（二）未按有關規(guī)定對上市公司應披露的重大事項發(fā)表獨立意見的；

（三）未對上市公司及其控股股東等相關人員組織培訓的；

（四）保薦的任一上市公司，在最近一個會計年度實現(xiàn)的盈利低于盈利預測數(shù)的80%的；

（五）被本所出具監(jiān)管函二次以上或者被本所通報批評的；

（六）本所認定的其他情形。

第十條 在評價期內，保薦代表人的基礎評價等級為B，或者基礎評價等級雖然為A，但保薦代表人存在以下情形之一的，其保薦工作評價等級為B：

（一）對其所保薦的任一上市公司，未及時向本所提交定期現(xiàn)場檢查報告、跟蹤報告、年度保薦工作報告、保薦總結報告書合計不超過二次的；

（二）未能按照有關規(guī)定督促上市公司建立和完善利潤分配制度，或者所保薦的上市公司未能履行其利潤分配承諾且保薦代表人未盡提醒和督促義務的；

（三）被本所出具監(jiān)管函一次的；

（四）本所認定的其他情形。

第四章 監(jiān)督管理

第十一條 對于最終評價等級為C或者D的保薦代表人，本所可采取以下自律監(jiān)管措施：

（一）要求相關人員參加本所培訓；

（二）約見保薦業(yè)務代表或者相關保薦代表人談話；

（三）要求保薦機構組織相關培訓；

（四）向中國證監(jiān)會報告，建議一定期間不受理或者不再受理其保薦業(yè)務。

第五章 附則

第十二條 本辦法所稱“以上”包括本數(shù)。

第十三條 本辦法由本所負責解釋。

第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。