一、閱讀有關(guān)文件

說(shuō)明書中引證了下面的文件的，審查員在必要時(shí)應(yīng)當(dāng)找出并閱讀這些文件：

(一)作為申請(qǐng)主題的基礎(chǔ)的文件；

(二)與發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題相關(guān)的背景技術(shù)文件；

(三)有助于正確理解申請(qǐng)的主題的文件。

如果上述文件在專利局內(nèi)不能得到，而它們對(duì)于正確理解和評(píng)價(jià)申請(qǐng)的主題又是必要的，沒(méi)有這類文件，審查員不能進(jìn)行有效的檢索，那么審查員應(yīng)當(dāng)暫緩進(jìn)行檢索，通知申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)提供這類文件的副本，待收到副本后再進(jìn)行檢索。

如果說(shuō)明書中所引證的文件明顯與申請(qǐng)的主題沒(méi)有直接關(guān)系，那么審查員可以不予考慮。

如果申請(qǐng)人提交了外國(guó)的檢索報(bào)告，審查員應(yīng)當(dāng)閱讀檢索報(bào)告中引證的文件，尤其要閱讀其中對(duì)申請(qǐng)的主題的新穎性、創(chuàng)造性有影響的文件。

二、核對(duì)申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)

為了更有效地進(jìn)行檢索，審查員應(yīng)當(dāng)先確定申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)(簡(jiǎn)稱分類號(hào))。關(guān)于如何確定分類號(hào)，適用《指南》中“專利分類”的規(guī)定。為此，審查員應(yīng)當(dāng)在正確理解申請(qǐng)的主題的基礎(chǔ)上，運(yùn)用分類知識(shí)核對(duì)分類部門或國(guó)際檢索單位所給出的分類號(hào)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)分類號(hào)不準(zhǔn)確時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《指南》中“核對(duì)申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)”的規(guī)定處理。

三、確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域

通常，審查員在申請(qǐng)的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)把檢索擴(kuò)展到功能類似的技術(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)權(quán)利要求書中限定的內(nèi)容來(lái)確定的，特別是根據(jù)明確指出的那些特定的功能和用途以及相應(yīng)的具體實(shí)施例來(lái)確定的。審查員確定的表示發(fā)明信息的分類號(hào)，就是申請(qǐng)的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域。功能類似的技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)申請(qǐng)文件中揭示出的申請(qǐng)的主題所必須具備的本質(zhì)功能或者用途來(lái)確定，而不是只根據(jù)申請(qǐng)的主題的名稱，或者申請(qǐng)文件中明確指出的特定功能來(lái)確定。例如，茶葉攪拌機(jī)和混凝土攪拌機(jī)屬于功能類似的技術(shù)，因?yàn)閿嚢枋莾烧叨急仨毦邆涞谋举|(zhì)功能。同理，切磚機(jī)和切餅干機(jī)也是功能類似的技術(shù)。再如，一件申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求，限定了具有某種結(jié)構(gòu)特征的電纜夾子。如果在電纜夾子所屬的技術(shù)領(lǐng)域中檢索不到相關(guān)的文件，應(yīng)當(dāng)把檢索擴(kuò)展到有關(guān)管夾和其他類似的夾子的技術(shù)領(lǐng)域，因?yàn)檫@些夾子具有與電纜夾子類似的本質(zhì)功能，因此很可能具有申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求中限定的結(jié)構(gòu)特征。也就是說(shuō)，進(jìn)行擴(kuò)展檢索時(shí)，對(duì)于可能包含有與申請(qǐng)的主題的全部特征或者某些特征相關(guān)的內(nèi)容的文獻(xiàn)都應(yīng)當(dāng)檢索。

(一)利用機(jī)檢數(shù)據(jù)庫(kù)

審查員可以用關(guān)鍵詞、發(fā)明名稱、發(fā)明人等檢索入口在機(jī)檢數(shù)據(jù)庫(kù)中通過(guò)計(jì)算機(jī)檢索來(lái)確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。其中利用關(guān)鍵詞檢索入口來(lái)確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域是最主要的方式。

在正確理解申請(qǐng)的主題的基礎(chǔ)上，確定一個(gè)或者幾個(gè)“關(guān)鍵詞”，然后根據(jù)確定的“關(guān)鍵詞”在機(jī)檢數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索和統(tǒng)計(jì)分析，例如，對(duì)檢索得到的文獻(xiàn)的分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，盡可能準(zhǔn)確、全面地確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。采用同樣的方法，也可以確定針對(duì)前面所述的其他的檢索主題應(yīng)當(dāng)檢索的技術(shù)領(lǐng)域。

(二)利用國(guó)際專利分類表

在利用機(jī)檢數(shù)據(jù)庫(kù)得不到確切的檢索技術(shù)領(lǐng)域的情況下，審查員可以按照下面的步驟查閱國(guó)際專利分類表，確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域：

1、查閱國(guó)際專利分類表每個(gè)部開始部分的“部的內(nèi)容”欄，按類名選擇可能的分部和大類。

2、閱讀所選定分部和大類下面的類名，從中選擇最適合于覆蓋檢索的主題內(nèi)容的小類。

在進(jìn)行以上兩步時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)注意分部類名和/或大類、小類類名中的附注或者參見(jiàn)。這種附注或者參見(jiàn)可能影響小類的內(nèi)容，指出小類之間的可能的差別，并可能指示所期望的檢索的主題所在的位置。如果選擇的小類在高級(jí)版分類表的電子層信息中有分類定義，則應(yīng)當(dāng)注意其詳細(xì)內(nèi)容，因?yàn)榉诸惗x對(duì)小類的范圍給出了最準(zhǔn)確的指示。另外，審查員還應(yīng)當(dāng)注意，當(dāng)存在與檢索主題的功能類似的功能性分類位置時(shí)，可能還存在與檢索主題的功能相關(guān)的一個(gè)或多個(gè)應(yīng)用性分類位置。在找不到檢索主題的專門位置時(shí)，可以考慮將類名或者組名為“其他XX”、“未列入XX組的XX”的這一類剩余分類位置的分類號(hào)作為檢索的技術(shù)領(lǐng)域。

3、參看小類開始部分的“小類索引”，閱讀大組完整的類名及附注和參見(jiàn)，選擇最適合于覆蓋檢索的主題的大組。

4、閱讀所選擇的大組下面全部帶一個(gè)圓點(diǎn)的小組，確定一個(gè)最適合于覆蓋檢索的主題的小組。如果該小組有附注和參見(jiàn)部分，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)它們考慮其他分類位置，以便找到一個(gè)或者多個(gè)更適合于檢索的主題的分類位置。

5、選擇帶一個(gè)以上圓點(diǎn)的，但仍舊覆蓋檢索的主題的小組。

通過(guò)以上五個(gè)步驟可以選定最適合于覆蓋檢索的主題的小組。這個(gè)小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組就是檢索的技術(shù)領(lǐng)域。如果選定的小組有優(yōu)先注釋，那么由優(yōu)先注釋確定的小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組也是檢索的技術(shù)領(lǐng)域。此外，選定的小組上面的高一級(jí)小組直到大組都是檢索的技術(shù)領(lǐng)域，因?yàn)樵谀抢锞哂邪藱z索的主題且范圍更寬的主題的文獻(xiàn)資料。如果選定的小組處于按“最后位置規(guī)則”分類的小類中，那么除了對(duì)選定小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)與選定小組具有相同點(diǎn)數(shù)、且相關(guān)的在后的小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索，此外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)該選定小組的高一級(jí)相關(guān)的各小組直到大組進(jìn)行檢索。例如，C08G8/00中的三點(diǎn)組8/20，是按“最后位置規(guī)則”選定的小組，其下有四點(diǎn)組8/22。在8/20后，具有與8/20相同點(diǎn)數(shù)、且相關(guān)的小組，還有三點(diǎn)組8/24。在三點(diǎn)組以上，有相關(guān)的二點(diǎn)組8/08及一點(diǎn)組8/04。因此，審查員應(yīng)當(dāng)首先檢索8/20小組，然后依次檢索8/22、8/24、8/08、8/04小組，直到8/00大組。

6、用上述方法考慮同一小類中可能的其他大組或小組，以及通過(guò)步驟2選擇的其他小類。

四、分析權(quán)利要求、確定檢索要素

審查員在閱讀申請(qǐng)文件、充分理解了發(fā)明內(nèi)容并初步確定了分類號(hào)和檢索的技術(shù)領(lǐng)域后，應(yīng)該進(jìn)一步分析權(quán)利要求，確定檢索要素。

(一)整體分析權(quán)利要求

閱讀權(quán)利要求書，找出全部獨(dú)立權(quán)利要求，初步分析獨(dú)立權(quán)利要求，以確定獨(dú)立權(quán)利要求所請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案是否屬于《指南》所述的不必檢索的情況。

對(duì)于能夠檢索的權(quán)利要求，確定請(qǐng)求保護(hù)范圍最寬的獨(dú)立權(quán)利要求并分析該獨(dú)立權(quán)利要求。一般首先針對(duì)保護(hù)范圍最寬的獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行檢索。

(二)確定檢索要素

首先分析請(qǐng)求保護(hù)范圍最寬的獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案，確定反映該技術(shù)方案的基本檢索要素?；緳z索要素是體現(xiàn)技術(shù)方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素。一般地，基本檢索要素可以根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面進(jìn)行確定。

在確定了基本檢索要素之后，應(yīng)該結(jié)合檢索的技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)，確定這些基本檢索要素中每個(gè)要素在計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)中的表達(dá)形式，例如關(guān)鍵詞、分類號(hào)、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等。為了全面檢索，通常需要盡可能地以關(guān)鍵詞、分類號(hào)等多種形式表達(dá)這些檢索要素，并將用不同表達(dá)形式檢索到的結(jié)果合并作為針對(duì)該檢索要素的檢索結(jié)果。

在選取關(guān)鍵詞時(shí)，一般需要考慮相應(yīng)檢索要素的各種同義或近義表達(dá)形式，而且在必要時(shí)還需要考慮相關(guān)的上位概念、下位概念以及其他相關(guān)概念及其各種同義或近義表達(dá)形式。

在確定反映技術(shù)方案的檢索要素時(shí)，不僅要考慮技術(shù)方案中明確的技術(shù)特征，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)考慮技術(shù)方案中的某些技術(shù)特征的等同特征。等同特征是指與所記載的技術(shù)特征相比，以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠聯(lián)想到的特征。在確定等同特征時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮說(shuō)明書中描述的各種變型實(shí)施例、說(shuō)明書中不明顯排除的內(nèi)容等因素。