• 【發(fā)布單位】80902
• 【發(fā)布文號(hào)】上海市人民政府第87號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-12-05
• 【生效日期】1995-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市期貨市場管理規(guī)定

 上海市期貨市場管理規(guī)定
 
（一九九四年十二月五日上海市人民政府第八十七號(hào)令發(fā)布）
 第一章 總則





 第一條 （目的和依據(jù)）

 為了加強(qiáng)期貨市場管理，規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本規(guī)定。



 第二條 （期貨交易的準(zhǔn)則）

 期貨交易必須遵守公開、公正、公平和誠實(shí)信用的原則，禁止任何形式的欺詐和違法交易行為。



 第三條 （管理體制）

 期貨市場的管理，實(shí)行政府監(jiān)督管理與期貨行業(yè)自律性管理相結(jié)合的制度。



 第四條 （適用范圍）

 本規(guī)定適用于在本市范圍內(nèi)進(jìn)行的期貨交易活動(dòng)以及與期貨交易活動(dòng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人。




 第二章 管理機(jī)構(gòu)





 第五條 （監(jiān)管部門）

 上海市計(jì)劃委員會(huì)是本市期貨市場的監(jiān)督管理部門（以下簡稱監(jiān)管部門），負(fù)責(zé)期貨市場的統(tǒng)一規(guī)劃和管理。



 第六條 （監(jiān)管部門的職責(zé)）

 監(jiān)管部門履行下列職責(zé)：

 （一）對(duì)期貨市場的發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，并負(fù)責(zé)規(guī)劃的實(shí)施；

 （二）對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止進(jìn)行審核，并按國家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)；

 （三）對(duì)上市的期貨商品及其期貨合約樣式進(jìn)行審核，并按國家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)；

 （四）對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對(duì)違法行為進(jìn)行處理；

 （五）對(duì)影響或者可能影響期貨市場正常秩序的事件或者情況采取必要措施。



 第七條 （工商行政管理部門的職責(zé)）

 工商行政管理部門依照法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，協(xié)助監(jiān)管部門對(duì)期貨市場進(jìn)行管理。



 第八條 （聯(lián)席會(huì)議）

 本市實(shí)行期貨市場監(jiān)督管理聯(lián)席會(huì)議制度。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)研究、審議有關(guān)期貨市場發(fā)展的重大問題和措施。

 聯(lián)席會(huì)議由監(jiān)管部門和其他有關(guān)行政部門組成。




 第三章 期貨交易所





 第九條 （期貨交易所的定義）

 期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和其他必要條件，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章以及期貨交易規(guī)劃履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的非營利的法人機(jī)構(gòu)。

 期貨交易所以其全部的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。



 第十條 （期貨交易所的設(shè)立）

 設(shè)立期貨交易所，應(yīng)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后報(bào)國家期貨市場主管部門審批；獲批準(zhǔn)的，應(yīng)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理登記注冊。

 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件，由監(jiān)管部門規(guī)定。



 第十一條 （期貨交易所的職責(zé)）

 期貨交易所履行下列職責(zé)：

 （一）提供進(jìn)行期貨交易的場所、設(shè)施和其他必要條件；

 （二）制訂、修改期貨交易規(guī)則，報(bào)監(jiān)管部門審核；

 （三）設(shè)計(jì)期貨合約的樣式；

 （四）對(duì)會(huì)員及其出市代表進(jìn)行管理；

 （五）為期貨交易提供或者組織提供結(jié)算服務(wù)和履約保證；

 （六）整理并發(fā)布期貨交易的行情和其他有關(guān)信息；

 （七）對(duì)會(huì)員之間和會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶之間因期貨交易而發(fā)生的爭議進(jìn)行仲裁、處理；

 （八）根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章以及期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。



 第十二條 （主要機(jī)構(gòu)設(shè)置）

 期貨交易所設(shè)置會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。



 第十三條 （會(huì)員大會(huì)）

 會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)每年至少召開一次會(huì)議。會(huì)員大會(huì)須有三分之二以上的會(huì)員出席方可召開，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的半數(shù)以上會(huì)員表決通過方可生效。



 第十四條 （會(huì)員大會(huì)的職權(quán)）

 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

 （一）制訂、修改期貨交易所章程；

 （二）選舉和罷免理事；

 （三）審議、通過理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；

 （四）審議、通過期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告；

 （五）審議、通過其他需要由會(huì)員大會(huì)決定的事項(xiàng)。

 期貨交易所章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過后，由期貨交易所報(bào)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。



 第十五條 （理事會(huì)）

 理事會(huì)是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)。理事會(huì)成員應(yīng)不少于七人，其中會(huì)員理事應(yīng)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。

 會(huì)員理事由會(huì)員提名，非會(huì)員理事由政府有關(guān)部門提名，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。

 理事每屆任期三年，可以連任，但連續(xù)任職不得超過兩屆。



 第十六條 （理事長）

 理事會(huì)設(shè)理事長一人、副理事長一至二人。理事長由監(jiān)管部門提名，經(jīng)理事會(huì)選舉產(chǎn)生；副理事長由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。理事長為期貨交易所的法定代表人。

 理事會(huì)會(huì)議由理事長召集。理事長因故不能履行職責(zé)時(shí)，由副理事長代為履行。理事會(huì)的決議須理事會(huì)三分之二以上成員表決通過方可生效。

 會(huì)員大會(huì)召開會(huì)議時(shí)，由理事長擔(dān)任會(huì)議主席。



 第十七條 （理事會(huì)的職責(zé)）

 理事會(huì)履行下列職責(zé)：

 （一）具體負(fù)責(zé)制訂、修改期貨交易規(guī)則；

 （二）聘任期貨交易所總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理提名聘任其他主管人員；

 （三）決定接納會(huì)員和取消會(huì)員資格；

 （四）審定期貨交易所總經(jīng)理提交的工作計(jì)劃；

 （五）會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。



 第十八條 （總經(jīng)理及其他主管人員）

 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人，總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師各一人。

 總經(jīng)理由監(jiān)管部門提名，經(jīng)理事會(huì)聘任，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)?？偨?jīng)理任期為三年。

 副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師由總經(jīng)理提名，經(jīng)理事會(huì)聘任。



 第十九條 （總經(jīng)理的職責(zé)）

 總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作?？偨?jīng)理因故不能履行職責(zé)時(shí)，由副總經(jīng)理代為履行。

 總經(jīng)理為理事會(huì)當(dāng)然理事。



 第二十條 （監(jiān)事會(huì)）

 會(huì)員大會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由七至九名監(jiān)事組成，其成員構(gòu)成是：

 （一）期貨交易所所在地的會(huì)員代表二至三人，外地會(huì)員代表三至四人，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生；

 （二）律師、注冊會(huì)計(jì)師各一人，由期貨交易所提名，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。



 第二十一條 （監(jiān)事會(huì)主席）

 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一名，由會(huì)員大會(huì)在監(jiān)事會(huì)成員中選舉產(chǎn)生。



 第二十二條 （監(jiān)事會(huì)的主要職責(zé)）

 監(jiān)事會(huì)的主要職責(zé)是：

 （一）監(jiān)察理事會(huì)、總經(jīng)理執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；

 （二）監(jiān)察理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他工作人員執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章以及期貨交易所章程、期貨交易規(guī)則的情況。

 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定監(jiān)事會(huì)規(guī)則，由期貨交易所報(bào)監(jiān)管部門核準(zhǔn)。



 第二十三條 （專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立）

 期貨交易所可以根據(jù)需要設(shè)立專業(yè)委員會(huì)。

 專業(yè)委員會(huì)的組成、任期、職責(zé)，由期貨交易所規(guī)定。



 第二十四條 （期貨交易所的變更）

 期貨交易所需要解散或者合并，變更名稱或者地址，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報(bào)監(jiān)管部門審核。



 第二十五條 （接納或者處分會(huì)員的備案）

 期貨交易所接納或者處分會(huì)員應(yīng)報(bào)監(jiān)管部門備案。




 第四章 期貨交易所會(huì)員





 第二十六條 （會(huì)員）

 期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。

 會(huì)員可以是期貨交易所上市期貨商品的生產(chǎn)、使用或者貿(mào)易企業(yè)，也可以是期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。



 第二十七條 （會(huì)員的條件）

 申請(qǐng)成為會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 （一）經(jīng)工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；

 （二）有符合期貨交易所規(guī)定數(shù)額的注冊資本；

 （三）有開展業(yè)務(wù)所需的資金、專業(yè)人員和各項(xiàng)管理制度；

 （四）承認(rèn)并遵守期貨交易所章程；

 （五）有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法的記錄。



 第二十八條 （會(huì)員資格的取得）

 具備本規(guī)定第二十六條各項(xiàng)條件的單位，要求取得會(huì)員資格的，按下列程序辦理：

 （一）向期貨交易所提出書面申請(qǐng)，并提交有關(guān)文件；

 （二）期貨交易所對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行審查，按擇優(yōu)吸收的原則確定是否授予其會(huì)員的資格；

 （三）期貨交易所向取得會(huì)員資格的單位頒發(fā)會(huì)員證和交易證。



 第二十九條 （會(huì)員的權(quán)利）

 會(huì)員有下列權(quán)利：

 （一）參加會(huì)員大會(huì)，選舉理事和被選舉為理事；

 （二）使用期貨交易所提供的場所、設(shè)施，享受有關(guān)服務(wù)；

 （三）委派出市代表進(jìn)場交易；

 （四）對(duì)期貨交易所的工作提出建議；

 （五）退出期貨交易所。



 第三十條 （會(huì)員的義務(wù)）

 會(huì)員有下列義務(wù)：

 （一）遵守本規(guī)定及期貨交易規(guī)則；

 （二）按期貨交易所章程繳納有關(guān)費(fèi)用；

 （三）對(duì)其名下的交易帳戶承擔(dān)責(zé)任；

 （四）如實(shí)向客戶揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，妥善保管客戶存入的資金，保守客戶帳戶的秘密；

 （五）按時(shí)向期貨交易所報(bào)告業(yè)務(wù)情況。



 第三十一條 （會(huì)員的代理和自營業(yè)務(wù)）

 會(huì)員可以從事期貨交易代理業(yè)務(wù)或者自營業(yè)務(wù)。

 從事代理業(yè)務(wù)的會(huì)員需要兼營自營業(yè)務(wù)或者從事自營業(yè)務(wù)的會(huì)員需要兼營代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。



 第三十二條 （業(yè)務(wù)人員的資格）

 會(huì)員的出市代表及其經(jīng)紀(jì)、結(jié)算人員須經(jīng)期貨交易所審核、培訓(xùn)，取得合格證書并登記注冊后，方可從事交易業(yè)務(wù)。



 第三十三條 （會(huì)員及其出市代表資格的復(fù)審）

 會(huì)員及其出市代表資格應(yīng)每年接受期貨交易所的復(fù)審。



 第三十四條 （會(huì)員的退出）

 會(huì)員需要退出期貨交易所的，應(yīng)在三個(gè)月以前向期貨交易所提出報(bào)告，并及時(shí)結(jié)清其名下的全部交易帳目，經(jīng)期貨交易所同意后方可退出。




 第五章 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)





 第三十五條 （期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的定義）

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是以營利為目的，接受客戶的委托，從事期貨交易代理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。



 第三十六條 （期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立）

 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，必須符合國家和本市的有關(guān)規(guī)定，并向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后報(bào)國家期貨市場主管部門審批；獲批準(zhǔn)的，應(yīng)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理登記注冊。



 第三十七條 （期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)員資格）

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以成為一個(gè)期貨交易所的會(huì)員，也可以成為若干個(gè)期貨交易所的會(huì)員。

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)同時(shí)成為若干個(gè)期貨交易所的會(huì)員時(shí)，應(yīng)按規(guī)定相應(yīng)增加注冊資本。



 第三十八條 （非會(huì)員的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）

 非會(huì)員的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須在會(huì)員處開立帳戶，辦妥有關(guān)手續(xù)后方可從事期貨交易代理業(yè)務(wù)。

 非會(huì)員的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)接受其帳戶所在處會(huì)員的監(jiān)督。



 第三十九條 （期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)）

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要兼營期貨交易自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。



 第四十條 （期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任）

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對(duì)其名下的客戶帳戶負(fù)責(zé)。



 第四十一條 （期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資金限額）

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的實(shí)際自有流動(dòng)資金不得低于其客戶資金的百分之五。低于該比例的，應(yīng)停止接受新的代理委托，并按規(guī)定期限補(bǔ)充資金。逾期仍未達(dá)到規(guī)定比例的，期貨交易所有權(quán)停止其業(yè)務(wù)活動(dòng)。



 第四十二條 （變更及終止的批準(zhǔn)）

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更法定代表人、經(jīng)營范圍，以及停業(yè)或者破產(chǎn)，應(yīng)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可辦理有關(guān)手續(xù)。




 第六章 結(jié)算機(jī)構(gòu)





 第四十三條 （結(jié)算機(jī)構(gòu)的定義）

 結(jié)算機(jī)構(gòu)是指辦理期貨交易結(jié)算、期貨合約標(biāo)的物交割以及管理保證金、風(fēng)險(xiǎn)基金等業(yè)務(wù)，以保障期貨交易順利進(jìn)行、期貨合約切實(shí)履行的機(jī)構(gòu)。



 第四十四條 （結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立）

 結(jié)算機(jī)構(gòu)可以是隸屬于期貨交易所的結(jié)算部或者結(jié)算中心，也可以是由期貨交易所、會(huì)員以及金融機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的獨(dú)立的結(jié)算公司。



 第四十五條 （交易帳戶的結(jié)算）

 會(huì)員必須在結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立交易帳戶。

 在期貨交易所內(nèi)發(fā)生的所有交易和交割，必須由結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行結(jié)算。



 第四十六條 （結(jié)算監(jiān)督與履約監(jiān)督）

 結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)期貨交易的結(jié)算監(jiān)督和期貨合約和履約監(jiān)督責(zé)任。

 結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)按照期貨交易所規(guī)定的數(shù)額，向會(huì)員收取保證金。



 第四十七條 （對(duì)違反結(jié)算規(guī)則的處置）

 結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反結(jié)算規(guī)則的會(huì)員，有權(quán)要求期貨交易所停止其進(jìn)場交易。



 第四十八條 （風(fēng)險(xiǎn)基金的扣除）

 由于市場的不可抗拒因素造成結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的，結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)從會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)基金中扣除部分或者全部資金作為補(bǔ)償。




 第七章 交易和結(jié)算





 第四十九條 （交易場所和期貨合約的約束力）

 期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。

 在期貨交易所內(nèi)成交的期貨合約具有法律約束力。



 第五十條 （客戶的委托代理）

 客戶從事期貨交易，必須委托會(huì)員或者期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理。



 第五十一條 （代理和自營）

 會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)兼營期貨交易代理業(yè)務(wù)或者自營業(yè)務(wù)的，必須分別設(shè)立代理交易帳戶和自營交易帳戶。

 會(huì)員或者期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的代理業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)，必須分別由本機(jī)構(gòu)中不同的業(yè)務(wù)部門辦理。



 第五十二條 （代理業(yè)務(wù)的優(yōu)先）

 兼營期貨交易代理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的會(huì)員或者期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，必須優(yōu)先執(zhí)行客戶委托代理交易的指令。



 第五十三條 （代理業(yè)務(wù)的委托形式）

 會(huì)員或者期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事委托代理業(yè)務(wù)時(shí)，只能接受具體的委托指令，不得接受全權(quán)委托。



 第五十四條 （期貨交易的方式和原則）

 期貨交易采用自由報(bào)價(jià)和集中競價(jià)的方式。

 期貨交易按照價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則成交。



 第五十五條 （期貨交易的持倉限額）

 期貨交易實(shí)行持倉限額制度。期貨交易所對(duì)超出限額的持倉量，有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施。



 第五十六條 （交易價(jià)格的限制）

 期貨交易實(shí)行交易價(jià)格漲、跌停板制度。

 期貨交易所可以根據(jù)交易行情變化，確定或者調(diào)整交易價(jià)格的最大波動(dòng)限額。



 第五十七條 （每日結(jié)算制度）

 期貨交易實(shí)行每日結(jié)算制度。結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每一交易日的全部交易帳目必須在下一交易日開盤前結(jié)清，并將結(jié)算情況通知期貨交易所及其會(huì)員。

 會(huì)員的保證金不足規(guī)定數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)充。未補(bǔ)足的，期貨交易所有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施。



 第五十八條 （交易行情的公布）

 期貨交易所應(yīng)將每一交易日的交易行情及時(shí)向社會(huì)公布。




 第八章 交割





 第五十九條 （交割的時(shí)限）

 進(jìn)入交割月份的期貨合約，在最后交易日未對(duì)沖或者平倉的，必須進(jìn)行實(shí)物交割。



 第六十條 （交割的方式）

 交割采用票據(jù)交換方式進(jìn)行。期貨合約的賣出方須提交期貨合約標(biāo)的物的倉單、發(fā)票；買入方須提交付款憑證。交割的具體辦法由期貨交易所規(guī)定。

 交割工作應(yīng)當(dāng)在結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下完成。



 第六十一條 （交割商品的等級(jí)）

 交割時(shí)提交的倉單所代表的商品等級(jí)，必須符合期貨交易所確定的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；允許以替代品質(zhì)進(jìn)行交割的，實(shí)行升、貼水計(jì)價(jià)。



 第六十二條 （定點(diǎn)倉庫）

 期貨交易所應(yīng)當(dāng)確認(rèn)或者設(shè)置定點(diǎn)倉庫，為交割提供倉儲(chǔ)、開單等服務(wù)。

 定點(diǎn)倉庫對(duì)由其所開具的倉單負(fù)有即時(shí)兌現(xiàn)的責(zé)任。




 第九章 爭議的處理





 第六十三條 （仲裁）

 會(huì)員之間，會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶之間，或者會(huì)員、期貨交易所之間在期貨交易過程中發(fā)生爭議，雙方協(xié)商無效的，可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

 提請(qǐng)仲裁的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)達(dá)成仲裁協(xié)議，并向仲裁機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)。



 第六十四條 （訴訟）

 發(fā)生期貨交易爭議時(shí)，各方當(dāng)事人未能達(dá)成仲裁協(xié)議的，可以依法向人民法院起訴。



 第六十五條 （與爭議有關(guān)的處置措施）

 為了保障期貨交易的正常進(jìn)行，在爭議得到解決之前，期貨交易所和監(jiān)管部門有權(quán)采取有利于維護(hù)期貨市場秩序的處置措施。




 第十章 監(jiān)管和處罰





 第六十六條 （監(jiān)督和管理）

 監(jiān)管部門依據(jù)本規(guī)定，對(duì)期貨交易所、會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。

 期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)本規(guī)定和期貨交易所章程、期貨交易規(guī)則，對(duì)會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。



 第六十七條 （對(duì)期貨交易所的行政處罰）

 監(jiān)管部門對(duì)管理不力、交易秩序混亂的期貨交易所，可以采取警告、限期整頓、責(zé)令停止交易直至責(zé)令關(guān)閉的行政處罰。



 第六十八條 （對(duì)會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)的處罰）

 監(jiān)管部門對(duì)有違法、違規(guī)行為的會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和結(jié)算機(jī)構(gòu)，可給予沒收違法、違規(guī)所得，罰款，責(zé)令停業(yè)整頓直至取消其業(yè)務(wù)資格的處罰。



 第六十九條 （對(duì)從業(yè)人員的處理）

 監(jiān)管部門對(duì)有違法違規(guī)行為的期貨交易所、會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員，有權(quán)要求其所在單位或者機(jī)構(gòu)予以撤換、開除。



 第七十條 （賠償責(zé)任）

 期貨交易所、會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)因違法、違規(guī)或者其他不正當(dāng)行為而給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。



 第七十一條 （刑事責(zé)任）

 期貨交易所、會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，營私舞弊或者詐騙公、私財(cái)物，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。



 第七十二條 （對(duì)擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處理）

 未經(jīng)審核、批準(zhǔn)和登記注冊，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人由工商行政管理部門依法處理。




 第十一章 附則



 第七十三條 （期貨行業(yè)協(xié)會(huì)）

 期貨交易所、會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)可以組織期貨行業(yè)協(xié)會(huì)。期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是實(shí)行自律性管理的社會(huì)團(tuán)體。



 第七十四條 （對(duì)原有規(guī)則、制度的規(guī)范）

 自本規(guī)定發(fā)布之日起六個(gè)月內(nèi)，各期貨交易所、會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)均應(yīng)根據(jù)本規(guī)定規(guī)范其各項(xiàng)規(guī)則和制度。



 第七十五條 （應(yīng)用解釋部門）

 本規(guī)定的具體應(yīng)用問題，由上海市計(jì)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。



 第七十六條 （實(shí)施日期）

 本規(guī)定自一九九五年一月一日起施行。本市過去有關(guān)期貨市場管理的規(guī)定與本規(guī)定有不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。